交易费用理论

交易成本理论

交易成本理论是用比较制度分析方法研究经济组织制度的理论。它是英国经济学家罗

纳德·哈里·科斯（R·H·Coa）1937年在其重要论文“论企业的性质”中提出来的。它的基

本思路是：围绕交易费用节约这一中心，把交易作为分析单位，找出区分不同交易的特征

因素，然后分析什么样的交易应该用什么样的体制组织来协调。

科斯认为，交易成本是获得准确市场信息所需要的费用，以及谈判和经常性契约的费

用。也就是说，交易成本由信息搜寻成本、谈判成本、缔约成本、监督履约情况的成本、

可能发生的处理违约行为的成本所构成。

科斯在尝试解释企业何以存在时为经济理论“发现”的就是这种反复发生的交易成本。

他的结论是，通过建立一种无限期的、半永久性的层级性关系，或者说通过将资源结合起

来形成像企业那样的组织，可以减少在市场中转包某些投入的成本。一种多少具有持久性

的组织关系，如一个雇员与企业的关系，对企业来说，能节省每天去市场上招聘雇员的成

本；对于雇员来说，能减少每天去市场应聘的成本和失业风险成本。这种“持久性的组织关

系”就是制度，包括契约，也包括政策等。因此，依靠体制组织、契约以及其上的政策等制

度，采纳和利用标准化的度量衡，能降低交易成本的水平。

交易成本理论中的制度在经济分析中的重要性，使许多经济学者重构了制度经济学，

并把它19世纪末20世纪初德国“历史学派”和美国制度主义理论家的那种注重对制度作描

述性分析的研究区分开来，冠之以“新制度经济学”（NewInstitutionalEconomics），但我

们仍然习惯地称之为制度经济学或制度分析学派。制度经济学研究经济生活与制度之间的

双向关系，关心的是分析各种具有协调功能的规则和规则集等。制度经济学家也普遍关注

公共政策与制度之间的互动关系。公共政策意味着通过政治的和集体的手段系统地追求某

些目标。公共政策不仅由政府主体（议会、政治家、行政官员）来实施，它还由有组织集

团的代表，像工会、行业协会、消费者和福利方面的院外集团、官僚和某些个人来实施。

这些集团的代表左右着集体行动。集体行动涉及两个以上伙伴之间的协议，并往往涉及隐

含于一共同体内千万人当中的协议。这种“协议”就是规则，而制度被定义为由人制定的规

则，那么“这种协议”就是制度。它抑制着人际效中可能出现的任意行为和机会主义行为；

它为一个共同体所共有并总是依靠某种惩罚而得以贯彻。由此可知，公共政策也是一种制

度。同时，公共政策知识有助根据特定目标在现实世界中形成各种制度。经济学家可以就

如何才能在不同制度集的基础上更有效率地追求特定目标提出政策建议。公共政策——在

追求某些目标上对政治手段的系统应用——通常是在既定的制度约束中展开的，但它也可

以靠努力改变制度的方式来实施。制度变革既可以通过明确的直接方式来实现，也可以表

现为公共政策行动的一种副效应。

交易成本理论对于公共政策学的发展产生了重大的影响。它告诉我们，政策或制度的

产生源于交易成本的降低，能够协调组织行为，走向公正、秩序和安全，使我们从另一处

角度去了解公共政策的特征性及其必要性。在此基础上形成的制度分析学派，对于公共政

策的研究和分析发挥着越来越重要的作用。但由于过分强调“成本”或“制度”概念，往往也使

公共政策的合理性和价值性受到怀疑。

科斯的交易成本理论的根本论点在于对厂商的本质加以解释。由于经济体系中厂商的

专业分工与市场价格机能之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价格机能的成

本相对偏高，而形成厂商机制，它是人类追求经济效率所形成的组织体（Coa,

1937）。

由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本，因此很难进行明确的界定与列

举，不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本。总体而言，简单的分类可将交易成本区

分为以下几项（Williamson,1975）：

1、搜寻成本：商品信息与交易对象信息的搜集。

2、信息成本：取得交易对象信息与和交易对象进行信息交换所需的成本。

3、议价成本：针对契约、价格、质量讨价还价的成本。

4、决策成本：进行相关决策与签订契约所需的内部成本。

5、监督交易进行的成本：监督交易对象是否依照契约内容进行交易的成本，例如追

踪产品、监督、验货等。

6、违约成本：违约时所需付出的事后成本。

Williamson（1985）进一步将交易成本加以整理区分为事前与事后两大类。

1、事前的交易成本：签约、谈判、保障契约等成本。

2、事后的交易成本：

(1)、适应性成本─指签约双方对契约不能适应所导致的成本。

(2)、讨价还价的成本─指两方调整适应不良的谈判成本。

(3)、建构及营运的成本─为解决双方的纠纷与争执而必须设置的相关成本。

(4)、约束成本等─为取信于对方所需之成本。

Dahlman(1979)则将交易活动的内容加以类别化处理，认为交易成本包含：搜寻信息

的成本、协商与决策成本、契约成本、监督成本、执行成本与转换成本，表1说明了交易

成本的型态及基本内涵。简言之，所谓交易成本就是指“当交易行为发生时，所随同产生的

信息搜寻、条件谈判与交易实施等的各项成本”。