董事会办公室

董事会办公室2020工作总结及2020工作计划

尊敬的董事长及各位领导，大家好!

首先，我代表董办给大家汇报一下2020的工作情况，以及2020

的工作计划。

(本段主要要点：1、董办的重要作用，比如桥梁啊、窗口啊等等;2、

董秘工作的风险：表面看似光鲜，实则行走在刀尖;刀尖上起舞，夹

缝里生存等。好在加入了董秘一家人，少走了很多弯路，哈哈;3、一

年来的收获：工作取得了很大进步，获得董事会、股东、主办券商、

监管部门的一致好评如潮)，并简要描述一年来的得与失，经验和教

训等。

非常感谢各位领导对董办工作的支持、理解、包容与配合，下面

具体汇报一下2020年董秘工作总结与2020年工作计划。

董办在公司各部门的积极配合下，公司上下齐心协力，经过X个

月的艰苦工作，2020年X月，公司在新三板挂牌。这是公司里程碑

式的大事。挂牌是新的起点，董办将帮助工作做好资本战略规划，努

力帮助公司借助资本的力量做大做强。

2020年，董办共计筹备组织了X次股东大会及临时股东大会;筹

备组织了X次董事会;参加了X次监事会。具体如下：

XXXXX

●2020年X月X日，公司披露了201X年年度报告，报告共计XX

页，详实的介绍了公司的基本情况、盈利模式……(列示年报的主要

大标题)

●2020年X月X日，公司披露了2020年半年度报告，报告共计

XX页，详实的介绍了公司的基本情况、盈利模式……(列示年报的主

要大标题)(此处可描述一下辛苦程度，并对大家的配合表示感谢)

通过以上报告的披露，有利于投资者详细了解公司的经营情况，

起到了很好的企业展示作用。

2020年，共计完成**次信息披露公告，公告明细如下(列举一下

公告编号和名称即可)

XXXX

经过x个月的努力，公司完成了一次重大资产重组(描述重组的核

心内容)，或描述未完重组的进展情况。

……

●股票发行：2020年公司完成股票发行X次，共融资XXXX万

元……(如有，总结一下时间、投资人、融资额、融资用途等，不止

一次的，可分别列示)

●并购、收购或参股投资……(如有，总结一下)

2020年，公司发生对外投资X次，投资金额XXXX万元……(如有，

总结一下时间、投资标的、投资额、投资目的、对公司未来的影响等，

不止一次的，可分别列示)

共计组织董监高学习**次，具体如下(列举一下学习时间和内容即

可)

●2020年**月**日，XX法规培训

●2020年**月**日，组织参加董秘一家人的股票交易实操线上

培训

●2020年**月**日，组织董事长、总经理参加了市证监局举办

的“监管第一课”

●2020年**月**日，组织参加董秘一家人组织的双创可转债线

下培训

●……

2020年X月，参加了董秘一家人组织的线上考试培训，理论与实

践相结合的讲解，使所学知识更加扎实。

2020年X月，参加了股转公司组织的董秘资格考试，并以优异成

绩(虽然不公布分数)通过考试。

(此处可插入考试通过的截图)

共计配合主办券商和XX证监局等部门的督导与检查**次，组织报

送督导与检查材料**次，具体如下(列举一下督导与检查时间和内容

即可)

●2020年X月，接待了主办券商来公司例行检查，检查的主要

内容为…..，我公司未发现不合规事项(如发现不合规事宜，请列示)

●2020年X月，接待了证监局的XX检查……

●2020年X月，……

●主办券商要求的每月自查报告……

●……

2020年，共计接待投资机构洽谈111次(要融资，接待几十上百

投资机构很正常，还不一定融资成功，说起来都是泪。但要坚强)，

接待媒体采访22次(说话要谨慎，个别媒体会断章取义，定稿要亲自

审核一遍)，接待投资人调研33次(第一次尽调，先把尽调材料复印

十几份备用，减少其他尽调的工作量)，组织并实施路演4次(其中参

加了董秘一家人的路演，并获得较好的反响)，……，具体如下：

(此处可列示接待的主要机构、主要媒体采访、主要路演等)

●加强公司治理方面，组织并检查了公司关联交易、同业竞争、

股东及高管是否存在资金占用的情况，制定了XX管理制度。

●加强公司内控完善方面，组织并制定了XX管理制度，……

●加强业务规范方面，……

●主要诉讼……

●变更会计师事务所、律师事务所……

●董监高变动……

●股票解限售……

●融资、担保、股权质押……

●认定核心员工……

●日常关联交易与偶发性关联交易的认定……

●股权激励……

●……

(根据企业实际情况，写一写大事记即可)

建议结合自己公司的情况，较为详细的列示。比如：股票解限售、

定期报告、董事会监事会换届、高管聘任、权益分派……

包括日常合规培训及可能新发布制度的讲解两部分列示。

●对外投资计划;

●融资及路演计划;

●股权激励计划;

●IPO的准备;

●……

既然我们进入了新三板，我们应该按照资本市场的规定做事。只

有敬畏法律、如履薄冰(崔班长讲课说的)，才能在资本市场上越走越

远、越飞越高。董办期望在资本方面持续助力公司健康、快速发展。

祝我们公司再创辉煌!

工作中不妥之处，请领导多批评指正，谢谢!

(本文部分素材自网络)

附：董秘岗位职责详细模板(根据自身情况增减)

1.负责建立健全信息披露制度，重大信息内部报告制度并制定具

体实施方案后组织实施，在领导授权时，列席涉及信息披露的股东大

会、董事会、战略讨论会、经营例会、资金运营分析会、预算编制会

等重要会议，向公司有关部门及控股子公司收集信息披露所需要的各

种资料，进而保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整;

2.负责与公司信息披露有关的保全工作。内幕信息泄露时，及时

采取补救措施加以解释和澄清;

3.按照有关法定程序，做好公司临时报告和定期报告(年度报告、

半年度报告、季度报告公告)的编制和披露等工作;

4.及时了解募集资金投入项目的进度、资金投入情况，配合相关

部门做好募集资金的使用及监控。及时了解并跟踪公司的重大事件，

包括但不限于：重大收购、出售资产或股权、债务重组、重大诉讼、

仲裁事项、重大担保、重要合同的订立、变更、解除和终止、重大经

营性或非经营性亏损、遭受重大损失、重大投资行为、重大行政处罚、

可能依法承担的赔偿责任等;

5.负责公司资本市场再融资工作的研究、策划和组织实施;研究分

析证券市场运行趋向;

6.负责公司与相关当事人、股转公司及其他证券监管机构、中介

机构之间的及时沟通和联络，办理相关事务;

7.负责投资者关系管理制度的拟订及具体方案的制定和实施，接

待和解答股东和投资者的来信、来电和来访;向投资者提供公司披露

的资料等;

8.负责公司在证券媒体的形象___;

9.和归纳国家及监管部门颁发的有关信息披露及公司规范化运作

方面的法律法规，并组织董事、监事及高管人员学习和贯彻，确保公

司董事了解相关法律上市规则、条例和规定等;

10.负责督促本部门成员建立信息披露事务，重大信息内部报告事

务、投资者关系管理事务、内幕信息保密事务、募集资金使用管理事

务及部门日常管理专项档案，对部门档案建立和管理情况进行不定期

抽查，针对不足提出改进要求;

11、负责担任公司与股东、监管机构、主办券商、会计师、律师、

媒体之间的沟通与联络;

12、负责管理和保存公司股东名册、董事名册，记录大股东及董

事持股数量及变动(注：董秘一家人开发的“i董秘”，可以自动出

股份变动分析报告);

13、公司宣传材料的审核。

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