在领导的带领下

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审计人员工作总结

今年在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、法规，加强企业精细化

管理，突出重点，切实履行职责，较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务，

现就本年度审计工作总结如下：

一、完成主要工作

预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过

程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等状况进行

贴合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提

出相关推荐，指导整改。通过审计，严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律，

为下一年预算执行储备了动力。

今年，基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人

员深入工程项目现场，开展现场工程监督、材料审计等，纠正相关部门流程方面

存在错误，做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程

审计模式。根据集团公司要求，对工程结算超过百万的基建项目，引进外部脑力

与市场信息，公平、公正进行工程结算审核。

二、主要工作体会

在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服审计部自有人手不足等困难，

成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援，二级企业财务部长熟悉管理与

业务流程，给审计工作进展带来必须便利，推动年度审计工作顺利完成。质量是

内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提

升内部审计工作质量。

在管理标准化方面，审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等

方面，制定和完善了管理办法和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设

计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系，逐

步构成一整套行之有效的内部审计制度体系。由于审计人手不足，我们将预算执

行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，

针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等状况进行贴合性检查，

发现各种问题，及时与各单位沟通，提出相关推荐，指导整改。

三、存在问题与今后打算

由于目前审计部仅有财务审计2人，工程审计1人，疲于应付近xx家子公司

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财务收支与年度预算审计等及超多基建项目施工预、结算审计，审计力量难以精

细到效益审计、经济职责审计、内控评审等中去，对集团管理精细化的贡献力量

有限。集团公司基建流程不完善，存在基建单位与使用单位沟通不足，流程不完

善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象。

今后我会坚持学习，提高专业知识与专业应用潜力。针对集团公司审计人员

与借调助审人员都是从财务转岗而来，审计专业知识相对薄弱，审计技巧、审计

沟通等专业潜力有所欠缺，审计人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训，

一边和协会内的企业同行学习与交流，在实践中用心探索，积累经验。坚持不懈

学习，提高专业知识与专业潜力，为集团审计工作发展积攒力量。

今年在集团公司的领导和支持下，审计工作克服很多困难并取得一些成绩，

但内审工作目前仍局限与财务、工程审计，管理类审计涉入不多，内审监督的深

度与广度有待加强，根据审计工作发展需要不断审计创新，完善审计方法，丰富

审计手段，使审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用。

我在银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大家的帮忙和配合下，

我认真履行审计员工作职责，在规定的职责范围内独立开展工作，按照审计员工

作职责开展业务检查，根据检查资料下发整改通知书并监督落实整改情景，有效

防范了各类事故的发生，确保了全行全年安全核算无事故、无案件。现将工作情

景总结如下：

一、加强学习，不断提高自身素质

按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年初以来，我始终以提高

自身素质为目标，坚持把学习放在首位，努力提高业务素质和工作水平。一年来，

我能够认真学习相关文件制度等有关规定，掌握了核算办法和流程，增强了业务

分析本事和解决问题的本事，提高了审计水平。在学习上严格要求自我，认真学

习，在学中提高，在学习中提高，从实际需求增加自我学习的自觉性。经过学习，

提高了自身的业务素质，掌握了先进理念，拓宽了视野，增强分析问题、检查问

题、解决问题的本事。

二、扎实做好本职工作

我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大

变化，使经营理念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升，以及由此带来

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的岗位分工和收入分配的变化。各种制度的出台，对我们银行规范经营管理提出

了许多更为明确和细化的要求，工作中注重细节的管理、精细化的管理。针对违

规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，内控部门是全行监督部门，深感自我职

责重大和工作的重要性，我要扎扎实实做好检查工作。

认真履行审计员工作职责，检查了支行及网点各项规章制度执行和业务操作

情景，及时发现和纠正了工作中出现的问题并落实整改情景。对岗位轮换、离任

审计、财务检查、合规手册撰写等工作。求真务实、尽职尽责，做好检查工作。

认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认真仔细，精益求精，认真检查

每一项工作资料，做好纪录，对发现的问题出整改意见，提高了网点的核算质量，

增强了内控管理水平，防范了操作风险的发生。

三、回顾检查自身存在问题

一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情景、新问

题层出不穷，新知识新科学不断问世，应对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自

觉性。二是工作较累的时候，有过松弛思想，这是政治素质不高，也是自我世界

观、人生观、价值观不高的表现。

四、今后的努力方向

一是加强理论学习，进一步提高自身素质，对前台金融业务的熟悉不能代替

提高个人素质更高层次的追求，必须经过学习增强分析问题、解决问题的本事。

二是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自我的消极情绪，提高工作质量和

效率，进取配合领导和同事们把工作做得更好。

总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务，但仍存在问

题和不足之处，这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善，并充

分发挥审计员的职能作用，全面提升工作水平。