国投瑞银基金管理有限公司（基金产品管理者）

国投瑞银基金管理有限公司（基金产品管理者）

国投瑞银基金管理有限公司 （基金产品管理者） 次浏览 | 2022.08.11 17:20:12 更新 来源 ：互联网 精选百科 本文由作者推荐 国投瑞银基金管理有限公司基金产品管理者

国投瑞银基金管理有限公司是中国第一家外方持股比例达到最高上限的合资基金管理公司，股东为国投信托有限公司和瑞银集团，分别持有公司51%和49%的股权。自2005年6月8日合资以来，国投瑞银展现出快速发展的蓬勃朝气和勇于创新的开拓精神，迅速成长为一家具备较强综合实力的基金公司。公司的目标是建立品牌认知、资产规模、投资业绩、产品创新、诚信声誉均达一流的资产管理公司。

公司名称

国投瑞银基金管理有限公司

外文名

Ubs Sdic Fund Management Co., Ltd

成立时间

法定代表人

施洪祥

公司类型

有限责任公司

公司口号

恪守诚信、共享发展、给您全力保护、对您尽心照顾

组织形式

中外合资

公司沿革

公司经中国证监会证监基金字【2002】25号文批准成立，公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制。

主要股东 出资金额（万元）

主发起人：河北证券 3000

发起人：国信证券 2000

发起人：长城证券 2000

发起人：浙江省国际信托投资公司 1500

发起人：华宝信托投资有限责任公司 1500

2004年12月，公司2004年临时股东会审议通过，并报经中国证监会证监基金字【2004】212号文批准，本公司股东河北证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、浙江省国际信托投资公司、华宝信托投资有限责任公司将其所持本公司100%的出资转让给国家开发投资公司、国投电力公司、国投弘泰信托投资有限公司。转让后,本公司股东及其出资比例为：国家开发投资公司4%、国投电力公司45%、国投弘泰信托投资有限公司51%。

2005年6月，瑞士银行股份有限公司(UBS AG)受让公司股东国家开发投资公司持有的公司4%的出资和国投电力公司持有的公司45%的出资。转让完成后,公司股东及其出资比例为：国投弘泰信托投资有限公司51%,瑞士银行股份有限公司(UBS AG)49%。中国证监会同时批准公司更名,更名后公司中文名称为：国投瑞银基金管理有限公司,英文名称为：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.LTD。公司法定代表人变更为施洪祥先生,武铁锁先生不再担任公司法定代表人职务。

公司简介

国投瑞银基金管理有限公司是中国第一家外方持股比例达到最高上限（49%）的合资基金管理公司（公司前身为成立于2002年6月的中融基金管理有限公司）。公司股东为全球领先的瑞士银行集团及国投信托有限公司（国家开发投资公司的全资子公司）。公司的目标是建立在品牌认知、公司规模、投资业绩、产品创新、诚信声誉均达到一流的资产管理公司。公司于2007年获得QDII资格，并为QFII和信托计划提供投资管理咨询服务。 

专业的投研团队

国投瑞银的研究团队与瑞银海外超过420位投资分析专才共同构建全球化的研究平台。

完善的法人治理结构

国投瑞银基金管理有限公司拥有完善的法人治理结构，在公司治理层面和公司管理层面分别下设三个委员会。

客户理念

坚持以客户为中心的服务理念。

国投瑞银的标志语

您的长期伙伴――恪守诚信、共享发展、给您全力保护、对您尽心照顾。保护客户的利益；

关注客户的需要，帮助实现财富增值；

运用全球经验和专业知识，规划适合客户的解决方案；

将更多国际经验和创新产品带给我们的渠道客户，提供全方位的特色培训。

企业特点先进的、国际化的投资研究平台

国投瑞银在投资管理过程中全面引入瑞银集团全球股票估值系统和投资风险管理系统，构建了自己独具特色的模型平台，该平台覆盖了投资流程、风险控制的每一步，有力地支持了投资决策，保证了投资理念的贯彻实施。

全球股票研究数据库（Pedestal）

国投瑞银基金管理有限公司与瑞银环球资产管理共用一致的全球股票研究数据库-- Pedestal，不但能获得及时的研究资讯，而且能将所研究之行业及公司，与海外相关行业及公司进行对比，以加深对行业及公司的理解，达到优良的研究结果。另外，作为瑞银环球资产管理在中国大陆唯一的合资公司，我们不但能将研究成果有效应用于国内A股投资，而且保证了研究成果的私密性。

全球股票估值系统(GEVS)

DCF估值是瑞银环球资产管理的核心估值方法。我们认为，与其它估值方法相比，DCF估值是比较科学的估值方法。因为未来现金流真正反映了股票的内在价值，而DCF估值方法通过合理预估公司未来现金流，并进行贴现得到公司合理价格。它综合考虑了诸如盈利预测、价值创造的商业模型、贴现机制等涉及公司未来价值创造的各种要素。我们所采用的全球股票估值系统GEVS是瑞银环球资产管理公司在全球一致成功使用时间长达20年以上的四阶段自由现金流贴现模型。当然，考虑到行业特征以及上市公司的实际情况，我们在主要借鉴GEVS方法的同时，也不排斥其它合适的估值方法，如P/E，P/B，P/RNAV等。

全球股票风险管理系统（GRS）

我们采用的风险管理系统为瑞银环球资产管理拥有自主知识产权的风险管理系统GRS。该系统为事前风险评估系统。与其他风险管理系统相比，由于更着重于公司业务之间的相关性，因此在风险评估与预防方面更有效。该系统能在预测组合总风险的同时，还能将风险来源进行分类，并支持在各种组合调整情景假设下，组合风险变化趋势的分析功能。

全球股票研究内部研报系统(pedestal)

整合了瑞银集团遍布全球的研究资源，涵盖内部调研报告、访谈记录等，为国投瑞银了解全球市场打开便利之门。

企业文化

国投瑞银基金管理有限公司致力于公司文化的建设。优秀的公司文化，是公司得以顺利开展业务、投资管理、风险控制并最终获得成功的基石，国投瑞银基金管理有限公司的公司文化不仅与瑞银集团的公司文化保持高度的一致性和连贯性，而且充分借鉴并吸取了中国本土的优秀经验。

诚信：高的道德标准、携手共进的合作关系。诚信是我们永恒的职业操守和待客之道。声誉是我们最宝贵的财产。

客户关注：为客户创造价值、创新、内部客户。客户的成功就是我们的成功。我们提供的咨询服务，令我们理解客户的目标,从而运用各种资源帮助他们成功。

包容性：尊重差异、团队合作。我们的优势就是我们能够包容世界上各种各样的文化、观点、技能和经验。

承担社会责任：公司整体和我们的每个员工，都致力于为我们开展业务的社区做出贡献。

经营范围

基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 [2]

投资研究

在投资研究上，国投瑞银秉承瑞银环球资产管理公司“价格/内在价值”的投资理念，将其在全球市场行之有效的投资方法成功吸收，并结合中国本土实际情况，不断加以完善，形成了自身独特的稳中求胜的投资风格。国投瑞银认为，公司内在价值由其未来的超额现金流决定，而证券价格与其内在价值的偏离，则为买卖证券提供了机会。由于盈利周期波动而对中期现金流的错误估计、对产业或公司的结构性变化估计不足、短期市场噪音扰动等因素造成的市场无效经常发生，证券价格经常偏离内在价值，这为买卖证券提供了机会。 

投资流程

国投瑞银基金管理有限公司深信，通过严格执行瑞银全球基本面研究流程，将全球视野与本土智慧有效结合，能构建出较佳的本土投资组合。国投瑞银基金管理有限公司也深信，研究是创造价值的唯一手段。瑞银环球资产管理有限公司海外超过90位分析师与国投瑞银研究团队共同构建全球一致的研究平台，通过明确可靠的责任划分和有效沟通，达至最佳的研究效果。

国投瑞银基金管理有限公司旗下基金瑞福分级

投资目标：精选蓝筹股票，分享中国证券市场成长收益，力求实现基金资产的长期稳定增值。

投资理念：国投瑞银将严格遵循“价格/内在价值”的投资理念。“价格/内在价值”之投资理念是瑞银环球资产管理公司长期应用并行之有效的投资哲学。我们相信，虽然证券的市场价格波动不定，但随着时间的推移，价格一定会反映其内在价值，即证券未来现金流的现值。当市场价格偏离内在价值时，我们将会买入或者卖出证券。

投资范围：本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括股票、债券、权证、货币市场工具、现金以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。其中，股票投资占基金资产的比例为60%-100%，债券等其他资产投资占基金资产的比例为0%-40%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。

风险收益特征：基金资产整体的预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。由于基金收益分配的安排，瑞福优先份额将表现出低风险、低收益的明显特征，其预期收益和预期风险要低于普通的股票型基金份额；瑞福进取份额则表现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的股票型基金份额。

业绩比较基准：80%×沪深300指数＋20%×中信标普全债指数

融华基金国投瑞银基金管理有限公司

投资目标：追求低风险的稳定收益，即以债券投资为主，稳健收益型股票投资为辅，谋求基金投资收益长期稳定增长。

投资对象：本基金以国债、金融债和AAA信用等级的企业债（含可转换债券）为主要投资对象，以稳健收益型股票为辅助投资对象。债券投资不低于基金净值的40%，变动范围是40-95%；稳健收益型股票最高不超过基金净值的40%，变动范围是0-40%。除了预期有利的趋势市场外，原则上股票投资比例控制在20%以内。

投资理念：以债券为主、稳健投资、追求低风险的稳定收益。

风险收益特征：本基金属于预期风险相对可控，预期收益相对稳定的低风险基金品种，具有风险低、收益稳的特征，预期长期风险回报高于单纯的债券基金品种，低于以股票为主要投资对象的基金品种。

业绩比较基准：业绩比较基准=80%*中信标普全债指数+20%*中信标普300指数。

景气基金

投资目标：积极投资、追求适度风险收益，即采取积极混合型投资策略，追求基金资产的中长期稳健增值。

投资对象：景气行业先锋股票、高品质债券和货币市场工具。

投资理念：积极把握行业投资机会，稳健实现投资收益。

风险收益特征：本基金采取积极型投资策略，主要投资于景气行业先锋股票，具有适度风险回报特征，其风险收益高于平衡型基金，低于纯股票基金。

业绩比较基准：业绩比较基准=5%*同业存款利率+20%*中信标普全债指数+75%*中信标普300指数。

公司荣誉

在《中国证券报》2007年第五届中国基金业金牛奖评选中，国投瑞银荣获“中国基金业金牛奖创新奖”。

在《上海证券报》2007年第五届中国“金基金”评选中，国投瑞银荣获“十大金基金公司”之“创新精神奖”。

在《证券时报》2007年中国明星基金榜中，国投瑞银荣获“明星基金公司创新奖”。 

2011年6月2日，在上海金地佘山天境会所揭晓10年21世纪“中国赢基金奖”、“中国券商奖”榜单，荣获2010年度中国最佳创新基金公司。

2018年获得第十五届中国基金业金牛奖。

参考资料