中国证券业协会关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知_百

2024年3月29日发(作者：正月十五作文)

中国证券业协会关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的

通知

文章属性

• 【制定机关】中国证券业协会

• 【公布日期】2018.05.28

• 【文 号】

• 【施行日期】2018.05.28

• 【效力等级】行业规定

• 【时效性】失效

• 【主题分类】证券

正文

关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知

各证券公司：

为落实中国证监会《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》（证监办发

〔2018〕40号）的相关要求，强化场外期权业务自律管理，现将有关事项通知如下：

一、交易商管理

（一）证券公司开展场外期权业务，分为一级交易商和二级交易商。

（二）最近一年分类评级在A类AA级以上的证券公司，经中国证监会认可，可以成

为一级交易商；最近一年分类评级在A类A级以上的证券公司，经中国证券业协会（以

下简称协会）备案，可以成为二级交易商。

未能成为交易商的证券公司不得与客户开展场外期权业务。

（三）一级交易商可以在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户，直接开展

对冲交易。

一级交易商应当根据自身合约设计要求及标的范围确定是否接受二级交易商的个股对

冲交易。

一级交易商应当建立公平、公正的个股期权报价机制，不得利用交易优势地位等进行

不正当竞争。