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不同技术创新投入结构下的企业成长性分析——以浙江省高新技术企业为例

更新时间:2024-12-23 10:55:36 阅读: 评论:0

2024年3月25日发(作者:交换)

第29卷第10期 

2012年5月 

科技进步与对策 

V_01.29N0.10 

Science&Technology Progress and Policy 

May.2012 

不同技术创新投入结构下的企业成长性分析 

以浙江省高新技术企业为例 

池仁勇,蔡曜宇,张化尧 

(浙江工业大学经贸管理学院,浙江杭州310014) 

摘 要:以浙江省1 059家高新技术企业为研究对象,以突变级数理论为基础,构建了高新技术企业成长指 

数模型,进行了成长性分析评价。同时,对企业的技术创新投入结构进行了分析总结,并与企业的成长性 

进行了相关分析。研究表明,企业独立研发与自身的成长性正相关,而研发经费投入与研发人员投入没有 

对其成长性产生相应的作用。因此,高新技术企业应加强对研发经费和人员投入的使用与管理,并提高自 

身的独立研发能力。 

关键词:高新技术企业;技术创新投入结构;企业成长性 

DOI:10.6049/kjjbydc.2011060267 

中图分类号:F270 文献标识码:A 文章编号:1001—7348(2012)10—0070-05 

0 引言 

由于高新技术的高附加值和高创新性,高新技术 

高、精、尖设备以及相应的技术人才。而高技术投入会 

使企业面临巨大的风险,一方面,由于高新技术企业从 

事的是以科学技术的新发明、新创造为基础的技术商 

品化活动,其不可避免地存在失败的风险;另一方面, 

企业只要开发出适合市场的新产品,就可以凭借其创 

新的技术优势迅速占领市场并获得远远大于传统企业 

的经济效益。但是,高新技术企业高成长性的前提是 

拥有创新的技术并转化为高新技术产品。技术的获取 

需要企业大量的投入,以配置高新技术研究所需要的 

[4] 刘笑明,李同升.农业技术创新扩散的国际经验及国内趋势 

[J].经济地理,2006(6):932—935. 

高新技术的研究与开发往往要与市场紧紧捆在一起, 

能否在有利时机开发出适销对路的产品,取得“捷足先 

登”和“后来居上”的效应,是高新技术企业成败的关键 

所在 。 

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(责任编辑:郑兴华) 

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收稿日期:201卜O7—29 

基金项目:国家自然科学基金项目(70873110) 

作者简介:池仁勇(1959一),男,浙江瑞安人,博士,浙江工业大学经贸管理学院副院长、教授、博士生导师,研究方向为中小企业创新和 

区域发展;蔡曜宇(1988一),男,浙江温岭人,浙江工业大学经贸管理学院硕士研究生,研究方向为投资项目管理;张化尧 

(1971一),男,山东济南人,博士,浙江工业大学经贸管理学院副教授,研究方向为技术创新、中小企业国际化。 

第1O期 池仁勇,蔡曜宇,张化尧:不同技术创新投入结构下的企业成长性分析 .71. 

国内学者对技术创新投入和企业成长性的相关研 

究比较丰富。陈晓红等 以我国126家中小上市公司 

为样本的实证研究表明:技术人员投入越多、研发技改 

投入越多、创新转化效率越高的中小企业,其技术创新 

能力越强;但技术创新能力强的中小企业,其成长性并 

不一定高。焦骊骊 等研究发现,技术投人对企业的成 

长性有正面影响。但同时,肖惠等 研究发现,短期内 

高新技术企业的研发投入对企业成长性有负面影响, 

是因为研发投入转化为现实生产力在时间上的滞后 

性较长,二是因为研发费用信息披露不完整、不规范, 

不能反映实际情况。目前,国内学者关注的技术创新 

投入多数集中在R&D投入上,而实际上,企业的技术 

创新投入方式多种多样。因此,本文以浙江省高新技 

术企业为例,研究其不同技术创新投入结构下的企业 

成长性 

高新技术企业成长性评价 

I.I 高新技术企业成长性指标体系 

与传统企业一样,高新技术企业的成长可以定义 

为一个企业内部系统功能从不成熟走向成熟、产品规 

模和组织规模从小到大、核心竞争力由弱到强、企业素 

质不断提高的过程。高新技术企业体现出与传统企业 

不同的成长特点。 

(1)高新技术企业成长呈现跳跃性。高新技术企 

业建立在新的科学技术的基础上,基本上不受传统技 

术发展水平的制约。因此,与传统产业领域的企业相 

比,成功的高新技术企业成长是一种超常规的跳跃式 

发展。企业只要开发出满足市场的新产品,高新技术 

产品就能凭借其新颖性和高技术特性迅速占领市场, 

其资产、销售收入、净利润等可能在短短几年时间内增 

长几十倍甚至上百倍,获得巨大的经济效益,进而由原 

来的小公司发展成为组织和管理日趋完善的大公 

司 ]。此时,高新技术企业成长的基本路径表现为“新 

技术一新产品一利润爆发性”。 

(2)与传统企业的连续性成长过程不同,高新技术 

企业的成长过程呈现衰退性。高新技术企业与一般企 

业的基本区别在于其高新技术,它通过大量的技术投 

入,获得领先于一般传统企业的高新技术,并转化为高 

新技术产品,迅速占领市场,获得巨大的经济效益。但 

是,高新技术企业在取得成功的同时,其技术优势也面 

临被模仿的危险。随着模仿企业数量的增加,领先者 

面临的竞争越来越激烈,技术边际效益递减,甚至出现 

不能收回成本的现象。此时,高新技术企业成长的基 

本路径表现为“技术投入一高新技术一高新技术产 

品一高新技术市场一利润一被模仿一衰退”。 

(3)高新技术企业的成长还有一定的突发性。高 

新技术企业能否取得成功,在很大程度上取决于高新 

技术的研发能否成功。而企业投入大量技术投入后, 

高新技术的成功与否仍然具有很高的不确定性。技术 

研究产出存在不确定性,新产品被市场接受认同的时 

间及程度也存在不确定性,受到政策、国际形势、市场 

等的影响。但是,高新技术企业创新成功与否也具有 

定的必然性,与企业自身素质、管理水平关系密切。 

此时,高新技术企业成长的基本路径表现为“技术投 

入一不确定一偶然、必然一突发”。 

突变级数法具有无需对评价指标赋权的优点,根据 

各自目标在归一公式中的内在机制来确定,避免了专家 

赋权的主观性,使评价结果更为科学准确。本文通过对 

高新技术企业成长特征的分析,得出高新技术成长性指 

标体系,不仅科学有效地分解了成长性的构成,而且满 

足突变级数法评价法的要求,评价指标如表1所示。 

表I成长性评价指标体系 

其中,净利润增长率一(本期净利润一上期净利 

润)/上期净利润*100 ;主营业务收入增长率=(本 

期主营业务收入一上期主营业务收入)/上期主营业务 

收入*100 ;新产品销售收入增长率一(本期新产品 

销售收入一上期新产品销售收入)/上期新产品销售收 

入*i00 ;主营业务利润率一净利润/主营业务收入 

*100 ;总资产利润率=净利润/总资产*i00 。 

I.2实证研究 

1.2.1样本数据说明 

本文数据来源于“浙江省高新技术企业自主创新 

能力”调查问卷,旨在对浙江省高新技术企业的自主创 

新能力和研发能力进行调查分析。这些企业覆盖了电 

子与信息,生物、医药技术,光机电一体化等各个行业。 

发放问卷共计I 722份,回收1 471份,其中有效问卷 

1 059份。 

I.2.2 成长评价 

整理调查问卷中样本企业的信息和数据,并根据 

突变级数模型得出各个企业的成长指数,如表2所示。 

表2基于突变级数模型的企业成长指数 

0.9~I.0 

0.8~0.9 

0.7~0.8 

0.6~0.7 

0~0.6 

从总体上看,1 059家浙江高新技术企业成长指数 

・ 

72 ・ 科技进步与对策 2O12年 

的平均值为0.803 752。只有极少数的企业成长指数 

业研发人员数量应与企业自身规模相适应,企业研发 

人员占企业职工人数比例在1O ~2O 范围是合适 

的,超过2O 则可视为高强度研发人员投人。研发人 

员投入强度可以反映高新技术企业在人力资本方面的 

投入力度。研发经费投入强度主要指研发经费支出占 

产品销售收入的比例。国际上一般认为,企业技术研 

究与开发的费用占销售额的比重达到2 ,企业方可维 

持生存;占到5 以上,企业在市场上才具有竞争力 。 

因此,5 以上可视为高强度研发经费投入。R&D投 

入是技术投入的核心,能增强企业的核心竞争力,产生 

在0.7以下,0.8以上的企业占了65 左右。由此可 

见,浙江省高新技术企业整体成长性较好,大多数企业 

都走在良好成长发展的道路上。 

2企业技术创新投入结构 

2.1 技术创新投入结构指标体系 

技术创新是一个动态复杂的过程,创新的过程性 

决定我们无法直接衡量技术创新的质量和数量 ]。技 

术创新投入结构是指企业为技术创新而投入的经费、 

人力等多因素的组合。从要素角度分为人员、资金、技 

术等;从投入强度角度分为强和弱;从投入来源角度分 

为内部和外部。任何企业的技术投入都是有限的,如 

良好的经济效益,提高企业的绩效。研发经费投入强 

度可以反映高新技术企业在资金方面的投入力度。 

投入来源可分为独立研发、购买引进技术、技术合 

作。内部独立研发有利于企业根据自己的愿望开发新 

产品,抢先占领新市场(或利用差异化战略进入已有市 

场),在竞争中保持技术和市场的领先地位;技术购买 

引进有利于企业实现后发优势,实现技术能力的跳跃, 

产生良好的短期回报;企业通过技术合作可以创造互 

相接触和交流的环境,减少研发投资费用,分散风险, 

实现连续的、动态的技术进步,迅速学习技术诀窍,形 

成自有的技术体系。 

综合以上分析,建立技术创新投入结构指标体系, 

如表3所示。 

表3技术创新投入结构指标体系 

高强度研发人员投入A 

技术投入强度结构 

低强度研发人员投入Az 

何在有限的技术投入条件下建立合理、有效的技术投 

入结构显得尤为重要。 

国内学者对技术投入结构也展开了研究。郭燕 

青_7 通过指标结构分析法和多因素分析法分析评价了 

我国企业的技术结构态势,并展示了技术结构中的主 

导构面。其中,技术开发经费收支结构、人力资源质量 

结构、技术环境优劣以及技术开发与改造之间的投入 

比例尤为重要。李成刚等 分别用两位码层面的大类 

样本和三位码层面的中类样本较系统地研究了我国大 

中型制造业企业技术创新投入结构对创新绩效的影 

响,研究表明技术创新投入强度结构对创新绩效影响 

最大。本文的目的在于研究不同的技术投入结构对高 

新技术企业成长性的影响,将从投入强度、投入来源两 

方面刻画投入结构。 

高强度研发经费投入B 

低强度研发经费投入B2 

独立研发C1 

投入强度可分为研发人员投入强度和研发经费投 

入强度。研发人员投入强度主要指从事研发工作人员 

技术投入来源结构 

技术合作C2 

购买引进技术Cs 

数占企业职工总数的比例。《高新技术企业认定管理 

办法》要求:具有大学专科以上学历的科技人员占企业 

当年职工总数的30%以上,其中研发人员占企业当年 

职工总数的1O 以上。同时,王新安 。 的研究表明,企 

企业数 

A2B2C1 

A2BlC1 

AlBzCl 

A2B2C2 

2.2浙江省高新技术企业的技术投入结构 

根据表3的评价指标体系,结合基于突变级数法 

得出的各个企业的成长指数,得到样本企业的成长指 

数分布如表4所示。 

单位:家 

成长指数平均值 排名 

表4样本企业的成长指数分布 

成长指数分布 

0.825 434 

0.815 911 

0.807 653 

0.804 265 

0.802 344 

0.797 008 

0.788 183 

0.758 564 

0.717 O26 

0.561 204 

0.528 382 

A2BlC2 

A1B1C2 

AlB2C2 

AlB1C1 

A2B2C3 

A1B2C3 

A2B1C3 

注:AlBlC3类企业数为0。 

表4结果表明,选择独立研发的企业(A。B C 、 买引进技术的企业(A B C。、A B C。、A B C。)成长性最 

AzB C 、A。B2C )在成长指数排名中都比较靠前,而购 低。成长性最好的一类企业是低研发经费投入、低研 

第10期 池仁勇,蔡曜宇,张化尧:不同技术创新投入结构下的企业成长性分析 .73. 

发人员投人、独立研发,说明能够以较小的人力、物力 

开展独立研发的企业具有较高的成长性。 

3高新技术企业技术创新投入结构与成长 

性的相关性统计检验 

3.1基本假设 

假设1:成长性与研发经费投入强度存在线性正相 

关关系。 

技术创新活动需要投入,研发经费投入较多的企 

业可以不断地开发创新技术,并将其转化为新产品,从 

而提高自身的成长能力。国外的实践研究已证实了研 

发经费投入与企业成长之间的相关关系。Lev_1 指出, 

大量经验研究表明,在无形资产方面的投入与经济的 

增长、生产率的提高、公司盈利呈显著的正相关关系; 

Ben Zion[1 的研究也表明,企业市值与账面之差与企业 

R D和广告费用的支出密切相关。 

假设2:成长性与研发人员投入强度存在线性正相 

关关系。 

高新技术企业研发人员投入强度越高,即研发工 

作人员在企业总人数中所占的比重越大,说明企业越 

重视研发活动,研发成果可能越多,企业成长性可能就 

越高。马山水等[1 通过问卷调查方法进行了实证分析 

研究,发现R&D支出和R&D人员等因素与企业技术 

创新能力存在正相关关系。 

假设3:成长性与独立研发存在线性正相关关系。 

郑梅莲等 的研究表明,内部自主研发要求企业 

的技术能力处于较高水平,而内部自主研发反过来又 

会促使企业技术能力进一步提高。独立研发有利于企 

业掌握和控制某项产品或工艺的核心技术,从而赢得 

竞争优势;独立研发新产品在初期处于完全独占性垄 

断地位,有利于获得超额利润。 

假设4:成长性与技术合作存在线性正相关关系。 

陆立军等 的实证研究表明,企业之间技术合作 

越紧密,企业的产品创新能力越强。高新技术企业之 

间的技术合作,可以加速对创新起关键作用而又难以 

复制的隐性知识的扩散和转移,促进企业整体创新能 

力与竞争力的提高。 

假设5:成长性与购买引进技术存在线性负相关关 

系。 

购买引进技术可以迅速提高产品的竞争力,促进 

产业结构升级。但王传仕等 阳指出,技术引进仍然存 

在对技术引进有依赖性、技术引进的不适宜性及一次 

技术引进要支付大量技术转让费等问题。 

3.2假设的统计检验 

使用软件SPSS系统,用相关分析法探讨样本企业 

成长性与技术创新投入结构的相关性,其结果如表5 

所示。 

表5高新技术企业技术投入结构与成长性的相关系数 

注: 代表p<O.05,一代表p<O.Ol 

由相关系数可知,高新技术企业成长性与研发经 

费投入强度负相关,且不显著,这可能与企业研发经费 

投入不高有关。负相关的原因可能是:①研发经费投 

入的收益在时间上可能具有滞后性,研发经费投入没 

能及时地转化为现实生产力;②企业在研发经费投入 

上可能存在一定的盲目性,没有进行严格的市场风险 

评估,导致研发成果新产品不能带来良好的市场回报, 

或者没有进行严格的技术风险评估,导致很多失败的 

创新发生。 

成长性与研发人员投入强度负相关,且达到了1% 

的显著性水平,这可能是因为企业在研发人员的使用 

和管理上存在问题。企业存在重“招”、轻“用”的现象, 

人才数量不断增加,但仅仅表现为简单的数量增加,未 

能充分发挥人力资源优势。 

成长性与独立研发正相关,且通过了5 的显著性 

水平。独立研发有利于企业有目的地开发新产品,抢 

先占领新市场。同时,独立研发所带来的技术创新会 

让竞争对手更加难以模仿,技术壁垒更高,给企业带来 

的经济效益也就更多,时间也更长。 

成长性与技术合作负相关,且不显著,这可能是因 

为样本中选择技术合作的企业数量不是很多。企业通 

过技术合作,可以实现技术资源与外部共享,能力互 

补,加速创新过程。但在技术合作的同时,某些专有技 

术的外流会影响企业的竞争力,从而减缓其成长速度。 

成长性与购买引进负相关,且达到了1 的显著性 

水平。对高新技术企业来说,技术的更新越来越快,单 

纯地购买引进技术并不可能取得技术上的领先地位。 

购买引进技术,会使企业对外界产生巨大的依赖性,丧 

失企业自身的自主独立性,导致创新能力不足,而且, 

对高新技术的引进受市场需求的引导,重复引进的现 

象严重。 

4结论及建议 

近年来,高新技术企业已经成为推动国民经济发 

展和实现技术进步的重要力量。本文选择浙江省高新 

技术企业样本作为实证分析对象,发现1 059家浙江高 

新技术企业成长指数的平均值为0.80,整体成长性较 

好。同时,高新技术企业的成长性与技术创新投入结 

构存在一定的相关性,在多种创新技术投入结构中,低 

经费投入、低人员投入和独立研发对企业的成长作用 

最强。在研究假设的几个因素中,研发人员投入和购 

买引进技术是企业成长的主要障碍,而独立研发方式 

有效地推动了企业的成长。为进一步提高高新技术企 

业的成长能力,本文提出以下建议: 

・ 

74 ・ 科技进步与对策 

国海洋大学,2009. 

2012年 

(1)企业应积极开展研发费用投入的市场和技术 

风险评估。高新技术企业在投人大量的研发费用时, 

[4] 肖惠.中国高新技术上市企业研发(R&D)投入与企业成长 

相关性的实证研究[D].成都:西南财经大学,2008. 

要科学地分析投入的目的性与合理性,提高投入的经 

济效益与市场效益。在产品开发中应当充分考虑市场 

[5]郑小平.高新技术企业的经济学特征EJ].西南民族大学学 

报,2004,25(2):289—29l_ 

因素,不能片面地追求产品技术性能的先进性;在制定 

研发战略时,要对企业现有的科研力量进行客观评估, 

对技术目标进行严密的论证,尽可能避免技术风险。 

(2)提高对研发人员的管理水平。高新技术企业 

需要进一步优化对研发人员的激励机制,调动员工的 

积极性。招收研发人员时要结合企业的实际情况,同 

时可以构建共享性知识平台,促进员工之间的知识交 

[6]HILL C T.Technological innovation,agent of growth and 

change[C]//CHRISTOPHER T.HILL。JAMES M.uT— 

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[9] 王新安.公司总部的确立和R&D人员数量的定量探讨[J]. 

新疆石油学院学报,1999(2):67—7O. 

流,提高员工的整体素质。此外,还要开展持续和高效 

的研发人员培训,增强企业的长期研发能力。 

(3)鼓励企业进行独立研发。基础研究是未来高 

新技术和经济发展的源泉,高新技术企业应当加强对 

基础研究最新成果的关注力度,积极开展研究成果的 

[10] 朱东林.知识经济呼唤我国企业技术创新[J].经济师, 

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[11]LEV B.R&D and capital market[J].Journal of Applied 

Corporate Finance,1999(5). 

转化,独立研发,自主创新,培育自身的核心能力。同 

时,为保护研发人员独立研发的积极性,必须加强对知 

识产权的保护,防止侵权行为的发生。 

高新技术企业只有不断提高企业自身的研发能 

力,重视对高素质人才的培养与管理,有效地使用研发 

投入,才能创造更多的产出,使企业实现可持续成长。 

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Analysis of Enterprises'Growth under Different Technology Innovation Input Structure 

Evidence from high—tech Enterprises in Zhej iang Province 

Chi Renyong,Cai Yaoyu,Zhang Huayao 

(College of Business Administration,Zhejiang University of technology,Hangzhou 310014,China) 

Abstract:Based on catastrophe progression method,this paper takes 1059 high—tech enterprises in Zhejiang Province as re— 

search obj ects,establishes growth indexes model and makes analysis on growth.Meanwhile,it analyses and summarizes 

the technology innovation input structure,and correlation analyses with growth.The study shows that independent re— 

search and development has obviously positive effect on enterprise growth.while R&D funds input and R&D personnel 

input didn't contribute enough to growth which are supposed to;therefore,high—tech enterprises should strengthen the use 

and management of R&D funds input and R&D personnel input.and meantime improve their ability of independent re— 

search and development. 

Key Words:High—tech;Technology Innovation Input Structure;Growth;Correlation 

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标签:企业   技术   投入   高新技术   研究
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