尽职调查报告(汇编3篇)

2024年3月15日发(作者：左岸公园)

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尽职调查报告（精选3篇）

尽职调查报告（精选3篇）

尽职调查报告 篇1

一、公司基本状况

(一)公司简况

1、名称、住宅、通讯方式、法定代表人、主营业务、注册资本

2、公司当前股东构成及股权结构，公司实际掌握人简介

(二)公司历史沿革事实概况

(三)历次验资、审计和评估

(四)业务主要项目

1、公司主营业务

2、主要项目描述

3、主要项目的实施对主营业务的贡献

二、业务规范

(五)业务---------行业标准、资质和许可证

(六)业务-------嘉奖、认证和评级

(七)业务------主要竞争对手的业务状况

(八)业务-------风险和对策

三、主要财产及公司管理机制

(九)主要财产

(十)股东和实际掌握人及其演化

(十一)公司的对外投资

(十二)目前股东结构图和组织结构图

(十三)管理层和核心技术、业务人员及演化

(十四)员工激励机制

(十五)股东会和董事会决议

(十六)重大规章制度

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(十七)公司内部组织机构及职能

(十八)重大合同

四、关联交易、同业竞争资产收购等

(十九)关联交易和同业竞争

(二十)重大资产收购、处置和重组

(二十一)最近三年主要财务数据

五、税务、财政、安保、环境、债务

(二十二)税务及财政补贴

(二十三)质量掌握、平安和环保

(二十四)重大债务

六、重大争议、纠纷以及所受行政惩罚

七、将来进展规划、资金使用方案和盈利猜测

八、可能影响本次交易的重大风险提示

(二十五)重大风险提示

(二十六)本次重大交易需要获得的审批

(二十七)本次重大交易可能给公司带来的变化

九、结论和建议(本次重大交易是否符合法律规定、是否存在法律障碍和风

险的结论，以及如何防范或/和掌握风险的建议)

十、本尽职调查报告的用途和责任限制声明。

(注：可用“特殊陈述与保证”作为尽职调查的补充材料)

律师事务所

律师：

年月日

参考资料：律师尽职调查的内容

一、尽职调查主体方面的审查

1、审查企业营业执照;2、假如是外企还要审查批准证书;3、审查项目公司

相关许可证文件;4、审查出资协议、合资协议;5、审查项目公司(企业)章程;6、

审查验资和资产评估报告;7、审查与主体相关文件资料(对外投资、分、子公司

〈参股、控股状况〉)。

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二、资产负债、投资者权益审查

1、房屋产权审查;2、土地使用权审查;3、审查机器设备(清单、权属、监管、

抵押等);4、审查无形资产;5、审查债权、债务。

三、重大合同审查

四、审查公司争议和行政惩罚

五、其他需要审查的相关材料

1、许可证和相关资质证书;2、保险;3职工安置状况(合同签订、缴付社保、

涉诉及安置);4、税务、环保、外汇、财政、产业政策等。

(参见《公司并购法律实务》一书)

尽职调查清单(文书范本)

一、公司基本状况记录;二、财务信息;三、经营信息;四、重要的公司协议;

五、重要资产;六、法律事项(重要诉讼、近三年来案件状况与律师间的备忘录或

信函);七、保险(已购买的保险单和赔付状况)。

尽职调查报告 篇2

尽职调查报告制作指引

一、开展尽职调查应当遵循以下基本原则：

1.独立性原则。开展尽职调查，应当独立于托付人意志，独立于审计、评估

等其他中介机构。

2.审慎原则。在尽职调查过程中，应持审慎的态度，保持合理怀疑。

3.专业性原则。在尽职调查过程中，应当结合自身优势从法律角度作出专业

的推断。

4.避开利益冲突原则。应履行利益冲突审查义务，在供应服务过程中或服务

结束后不应利用获悉的相关信息猎取任何利益，也不应在供应服务过程中，代理

与产权持有单位或改制企业有直接或间接利益冲突关系的单位或个人的任何诉

讼或非诉讼事务。

二、《尽职调查报告》一般包括下列内容：

1.范围与目的。明确我们开展尽职调查工作的范围，出具尽职调查报告的目

的；

2.工作准则。我们是否依据有关法律、法规、规章和规范性政策文件，依据

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托付人的授权，根据律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具

工作报告；

3.工作程序。我们在开展尽职调查过程中的主要工作方式、工作时间以及工

作流程；

4.相关依据。我们猎取的各项书面材料和文件、谈话记录、现场勘查记录等；

5.正文。正文内容应当与我们的工作程序以及我们出具的调查清单所涉及的

范围保持全都，如公司概况、经营状况、资产状况、学问产权、诉讼以及惩罚状

况等，正文部分可以分别对每一个详细问题进行确认、分析与解释；

6.结尾。对尽职调查的结果发表结论性意见。

三、开展尽职调查，应当留意下列问题：

1.应当保持与托付人以及被调查对象的良好沟通，以便将我们在调查过程中

所发觉的问题及解决问题的方法准时反馈给托付人。

2.应当留意同其他中介机构的协作。我们在工作中应当同其他中介机构相互

协作，确保改制项目顺当完成。

3.开展尽职调查，应当仔细审核、比对相关资料。假如发觉相关资料存在冲

突或者不全都，应当要求托付人予以核实，也可以商请其他中介机构帮助调查，

或再次调查，以保证尽职调查的精确 性。

4.开展尽职调查，应当留意收集完整的调查资料，对于因客观缘由无法获得

与调查事项有重大关系的文件和证据的，应当在有关法律文件中明确说明。

5.开展尽职调查，应当制作工作底稿以防范执业风险。工作底稿应当真实、

完整、记录清楚并相宜长期保存。

6.调查中严格履行保密义务。

尽职调查报告 篇3

尽职调查托付协议

托付方（甲方）：__________________

法定代表人：_____________________

住宅：___________________________

社会信用代码：___________________

邮政编码：_______________________

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电话：___________________________

受托方（乙方）：__________________

法定代表人：_____________________

住宅：___________________________

社会信用代码：___________________

邮政编码：_______________________

电话：___________________________

甲方因项目融资一事，托付乙方律师对甲方进行尽职调查。依据《中华人民

共和国民法典》和《中华人民共和国律师法》以及国际融资交易的惯例，甲乙双

方本着诚恳信用的原则，经充分协商，达成以下协议：

第一条托付事项

乙方接受甲方托付，指派律师参与在甲方就________项目融资过程中对甲方

进行尽职调查、出具调查报告书。

第二条托付代理权限

包括以下第1-6项：

1、了解甲方单位的法律背景；

2、了解甲方项目的基本状况；

3、调查、查验、批阅甲方提交的法律文件和有关证据材料；

4、参与相关会议或者进行必要的调查取证；

5、制作尽职调查报告；

6、出具尽职调查报告。

第三条乙方的义务

1、乙方指派______律师作为上述托付事项中甲方的托付代理律师，特别状

况下（因病、因事等），甲方同意乙方指派其他律师完成或协作完成相关工作。

2、乙方律师应当勤勉、尽责地完成第一条所列托付代理事项。

3、乙方律师应当以其依据法律做出的推断，向甲方进行风险提示，尽最大

努力维护甲方利益。

4、乙方律师应当依据本托付事项的要求，在甲方支付相关费用并提交完尽

职调查材料后______个工作日内规范地完成对甲方的调查，并出具调查报告（不

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超过___份）。

5、乙方律师不得违反律师职业道德和执业规范。

6、乙方律师对其获知的甲方的商业机密或者甲方的个人隐私负有保密责任，

非由法律规定或者甲方同意，不得向任何第三方披露。因本托付事项出具的调查

报告所涉内容视为甲方同意向项目合作方披露的内容。

第四条甲方的义务

1、甲方应当真实、详尽和准时地向乙方律师叙述所涉项目的基本状况，供

应与托付代理事项有关的证据、文件及其他事实材料。

2、甲方应当乐观、主动地协作乙方律师的工作，对乙方律师提出的要求应

当明确、合理。

3、甲方应当按时、足额向乙方支付律师代理费和工作费用。

4、甲方指定_______为乙方律师的联系人，负责转达甲方的意见和要求，供

应文件和资料等。甲方更换联系人应当通知乙方律师。

5、甲方有责任对托付代理事项做出独立的推断、决策。

第五条费用

依据本项目的详细状况，甲方按下列商定向乙方支付代理费。

1、代理费共计人民币_______（大写_______）元整，甲方于合同签订后

_______日内支付人民币_______（大写_______）元整；余款于取报告时全部付

清。

2、差旅、食宿费用由乙方担当。

3、代理期间甲方增加恳求，导致标的增加，则按增加部分的标的占原标的

的比例补交代理费。

第六条合同的解除

1、甲乙双方经协商同意，可以变更或者解除本合同。

2、乙方有下列情形之一的，甲方有权解除合同

（1）违反本合同的商定，擅自更换代理律师并给甲方造成损失的；

（2）因乙方律师违法执业或重大过错给甲方造成损失的；

（3）违反第三条第5、6项规定的义务并给甲方造成损失的。

3、甲方有下列情形之一的，乙方有权解除合同，依约所收费用不予退还：

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（1）甲方的要求违反法律、法规的；

（2）甲方有捏造事实、伪造证据或者隐瞒重要情节等情形的；

（3）甲方逾期_____日内不向乙方足额支付律师代理费或者工作费用的。

第七条违约责任

1、乙方无正值理由不供应第一条商定的法律服务或者违反第三条商定的义

务，甲方有权要求乙方退还部分或者全部已付的代理费。

2、因乙方律师过错，或者违反第三条第5、6项商定的义务，给甲方造成损

失的，乙方应当担当赔偿责任。

3、甲方无正值理由不支付代理费或者工作费用，或者无故终止合同，乙方

有权要求甲方支付未付的代理费和工作费用。

4、甲方不得以如下非正值理由要求乙方退费

（1）甲方单方面又托付其他律师事务所的律师代理的；

（2）本合同签订后，甲方以乙方收费过高为由要求退费的；

（3）本合同签订后，甲方或对方当事人未能就项目进行合作的；

（4）其他非因乙方或者乙方律师的过错，甲方无故终止合同的。

第八条争议的解决

甲乙双方假如发生争议，应当友好协商解决。协商不成，应将争议提交_____

仲裁委员会进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对甲乙双方均有约束力。

第九条调查报告的使用

乙方依据本协议出具的调查报告书及相关法律文件，专为甲方______中使用；

未经同意，本调查报告书不得向甲方和调查报告书审查部门之外的任何单位和个

人供应，亦不得在报刊上发表。

第十条合同有效期

本合同一式_____份，甲乙双方各持____份。有效期自双方代表人签字或加

盖公章之日起，至代理事项完成之日止。

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