国家自然科学基金“青年基金”资助效果评估——以水稻、小麦及玉米学

2024年3月9日发(作者：风雨同舟下一句)

．

…卷　农、　｛ｊ　

州　：ｌｊ　

Ｖｏ１．ｊｆＩ．Ｎｏ　

９２　２（１ｌ　Ｈ　

Ｉ、ｒ　¨（１　Ｉ】１ｆｂｔ　１］　

ｃｌｏ１１　Ｓｃｉ　Ｌ　

【：ｅｌｙ　２【】１　Ｈ　

ＤＯ１：１０　１　３９９８／ｊ．ｃｎｋｉ．ｉｓｓｎ１００２一Ｉ２４８．２０１　８．０２．０１４　

国家自然科学基金“青年基金＂资助效果评估　

以水稻、小麦及玉米学科为例　

王彩红，王磊，阮刘青　

（ｉ…Ｉ　水干舀研究所水稻科学技术　息ｌｌＩ心．杭州３１０００６）　

摘　要：研究基金投入与论文产出关系关乎基金绩效评价、科研人员积极性和中国科学事业发展　研究基于Ｗｅｂ　

ｏｆＳｃｉｅｎｃｅ平台．以２Ｏｌ２年度国家自然科学基金“青年基金”资助“水稻”　“小麦”　“玉米”项目为研究　

对象．对其资助的ＳＣＩ基金论文进行数据统计及定性、定量分析　通过对“ＳＣＩ论文项目比”　“单项目平　

均资助ＳＣＩ论文数”“第一或通讯ＳＣＩ论文率”“篇均被引频　欠”　“篇均影响因子”等指标的研究表明　

“青年基金”对“水稻”领域的资助力度最大：同时“水稻”领域的科研工作者体现出较强的实力：　“小　

麦”领域项目负责人表现出较大的产出潜力：　“玉米”领域的获批项目资助发表的ｓ（：Ｉ论文平均水平最　

高，体现出“玉米”具有较优的效率　从项目所属学科和单位性质分布角度分析，发现三种作物的“青年　

基金”分别以“生命科学部”　（占７６．１％）和“高等院校”　（占５８．３％）最多　针对这种各有优势现状，　

宜采取差异化发展战略，在进一步严格做好“水稻”学科发展的同时，加大对“小麦”和“玉米”学科的　

扶持力度，将有助于提升中国农业基础研究的综合实力　

关键词：科学基金；水稻；小麦；玉米；ｓ（　Ｉ论文；文献计量学；Ｗｅｂ　ｏｌ’Ｓｃｉｅｎｃｅ　

中图分类号：Ｇ２５０　文献标识码：Ａ　文章编号：１００２一Ｉ２４８（２０１８）０２—００９２—０７　

Ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ　ｏｆＦｕｎｄｉｎｇ　Ｅｆｆｅｃｔ　ｏｎ　Ｙｏｕｎｇ　Ｓｃｉｅｎｔｉｓｔ　Ｆｕｎｄ　Ｐｒｏｇｒａｍ　ｏｆｔｈｅＮＳＦＣ　ｉｎ　Ｒｉｃｅ，　

ＷｈｅａｔａｎｄＣｏｒｎ　

ＷＡＮＧ　Ｃａｉｈｏｎｇ，ＷＡＮＧ　Ｌｅｉ，ＲＵＡＮ　Ｌｉｕｑｉｎｇ　

（Ｒｉｃｅ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　Ｃｅｎｔｅｒ，Ｃｈｉｎａ　Ｎａｔｉｏｎａｌ　Ｒｉｃｅ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ，Ｚｈｅｊｉａｎｇ　Ｈａｎｇｚｈｏｕ　３　１０００６，Ｃｈｉｎａ）　

Ａｂｓｌｒａｃｔ：Ｔｈｅ　ｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐ　ｂｅｔｗｅｅｎ　ｆｕｎｄｉｎｇ　ｉｎｐｕｔ　ａｎｄ　ｏｕｔｐｕｔ　ｉｓ　ｒｅｌａｔｅｄ　ｔｏ　ｔｈｅ　ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ　ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ，ｔｈｅ　ｅｎｔｈｕｓｉａｓｍ　ｏｆ　ｒｅ—　

ｓｅａｒｃｈｅｒｓ　ａｎｄ　ｔｈｅ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　ｏｆ　ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｉｎ　ｃｈｉｎａ．Ｉｎ　ｔｈｉｓ　ｓｕｄｙ，ｗｅ　ｔｃｏｌｌｅｃｔｅｄ　ｔｈｅ　ｐｒｏｉｅｃｔｓ　ｆｕｎｄｅｄ　ｂｙ　

ｔｈｅ”Ｙｏｕｎｇ　Ｓｃｉｅｎｔｉｓｔ　Ｆｕｎｄ　Ｐｒｏｇｒａｍ　ｏｆ　ｔｈｅ　ＮＳＦＣ”ｉｎ　ｔｈｅ　ｆｉｅｌｄ　ｏｆ　ｒｉｃｅ．ｗｈｅａｔ　ａｎｄ　ｃｏｒｎ　ｆｒｏｍ　ｔｈｅ　Ｉｎｔｅｍｅｔ　ｂａｓｅｄ　Ｓｃｉ—　

ｅｎｃｅ　Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　Ｓｙｓｔｅｍ，ａｎｄ　ｑｕａｌｉｔａｔｉｖｅｌｙ　ａｎｄ　ｑｕａｎｔｉｔａｔｉｖｅｌｙ　ａｎａｌｙｚｅｄ　ｔｈｅ　ｃｈａｒａｃｔｅｒｓ　ｏｆ　ｆｕｎｄｅｄ　ＳＣＩ－ｐａｐｅｒｓ　ｂａｓｅｄ　

ｏｎ　ｔｈｅ　Ｗｅｂ　ｏｆ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ｄａｔａｓｅｔ．Ｔｈｅ　ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ　ｉｎｄｅｘｅｓ，ｓｕｃｈ　ａｓ　ｐｅｒｃｅｎｔ　ｏｆ　ｐｒｏｊｅｃｔｓ　ｆｕｎｄｅｄ　ｆｏｒ　ＳＣＩ—ｃｏｌｌｅｃｔｅｄ　ｐａｐｅｒｓ，　

ａｖｅｒａｇｅ　ｎｕｍｂｅｒ　ｏｆｆｕｎｄｅｄ　ＳＣ１—－ｃｏｌｌｅｃｔｅｄ　ｐａｐｅｒｓ　ｏｒｆ　ｓｉｎｇｌｅ　ｐｒｑｉｅｃｔ．ｐｅｒｃｅｎｔ　ｏｆＳＣｌ－－ｃｏｌｌｅｃｔｅｄ　ｐａｐｅｒｓ　ａｕｔｈｏｒｅｄ　ｂｙ　ｐｒｏｊｅｃｔ　

ｌｅａｄｅｒ　ａｓ　ｔｈｅ　ｆｉｒｓｔ　ｏｒ　ｃｏｒｒｅｓｐｏｎｄｉｎｇ　ａｕｔｈｏｒ　ａｖｅｒａｇｅ　ｃｉｔａｔｉｏｎｓ　ｐｅｒ　ｐａｐｅｒ，ａｖｅｒａｇｅ　ｉｍｐａｃｔ　ｆａｃｔｏｒ　ｐｅｒ　ｐａｐｅｒ　ｅｔｃ，ｒｅｖｅａｌｅｄ　

ｔｈａｔ　ｔｈｅ　ｒｅｓｅａｒｃｈｅｒｓ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｒｉｃｅ　ｉｆｅｌｄ　ｈａｄ　ｓｔｒｏｎｇｅｒ　ｓｔｒｅｎｇｔｈ，ｔｈｅ　ｐｒｏｊｅｃｔ　ｌｅａｄｅｒｓ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｗｈｅａｔ　ｉｆｌｅｄ　ｈａｄ　ｉｎｏｒｅ　ｐｏｔｅｎｔｉａｌ，ａｎｄ　

ｔｈｅ　ｃｏｍ　ｉｆｅｌｄ　ｈａｄ　ｂｅｔｔｅｒ　ｅｆｉｃｉｆｅｎｃｙ．Ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆｓｕｂｊｅｃｔ　ａｎｄ　ｕｎｉｔ　ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ　ｓｈｏｗｅｄ　ｔｈａｔ　ｔｈｅ　ｂｉｏｌｏｇｉｃａｌ　ｓｃｉｅｎｃｅｓ　ｓｕｂ—　

ｊｅｃｔ（７６．１％）ａｎｄ　ｔｈｅ　Ｃｏｌｌｅｇｅｓ　ａｎｄ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ（５　８－３％）ｗｅｒｅ　ｔｈｅ　ｎ＇ｌａｊｏｒ，ｒｅｓｐｅｃｔｉｖｅｌｙ．Ｅａｃｈ　ｃｒｏｐ　ｈａｓ　ｉｔｓ　ｐｒｅｄｏｍｉｎａｎｃｅ，　

ａｎｄ　ｔｈｕｓ　ｔｈｅ　ｄｉｆｅｒｅｎｔｉａｔｅｄ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　ｓｔｒａｔｅｇｙ　ｓｈｏｕｌｄ　ｂｅ　ａｄｏｐｔｅｄ，ｏｎ　ｔｈｅ　ｏｎｅ　ｓｉｄｅ　ｔｏ　ｓｔｒｉｃｔｌｙ　ｃｈｅｃｋ　ｔｈｅ　ｓｕｂｊｅｃｔ　ｉｎ　ｔｈｅ　

ｉｆｅｌｄ　ｏｆｆｉｃｅ，ａｎｄ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｏｔｈｅｒ　ｓｉｄｅ　ｔｏ　ｉｎｃｒｅａｓｅ　ｔｈｅ　ｓｕｐｐｏ￣ｉｎ　ｔｈｅ　ｉｆｅｌｄ　ｏｆｗｈｅａｔ　ａｎｄ　ｃｏｒｎ　ｄｉｓｃｉｐｌｉｎｅ．　

Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｓｃｉｅｎｃｅ　ｆｕｎｄ；ｒｉｃｅ；ｗｈｅａｔ；ｃｏｒｎ；ＳＣＩ　ｐａｐｅｒ；ｂｉｌｉｏｍｅｔｒｉｃｓ；Ｗｅｂ　ｏｆ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　

收稿日期：２０１　７－０８．２１　

基金项目：ｉ…ｉ　ｔ４科协“ｉ　司科技　『｛Ｊｌ】４际影响／Ｊ提Ｙｔ汁　

作者简介：　彩　（１９８５一），女，　

究员，研究方阳：统　

项　（项目编　ＰＩＩＪ！．　一３２）　

＿Ｉ１　４＜｛ｉｑ￣ｉＪ￣究所．助胛研究员．Ⅲ究＿，，向：史献　

所，　

通信作者：阮刘ｆ　（１９６８　）．男．学　小闰水稻酬：究断，剐研究员．研究方向：科技州ｒ｛．竹理　

第２期　王彩红等：围冻自然科学基金“肯年基金”资助效果评估——以水稻、小麦及玉米学科为例　

国家自然科学基金（于１９８６年设立）作为中国科　

技体制改革后的中央财政科技计划五大板块之－－［”，承　

（包括科学引文索引，Ｓｃｉｅｎｃｅ　Ｃｉｔａｔｉｏｎ　Ｉｎｄｅｘ　Ｅｘｐａｎｄｅｄ，　

简称ＳＣＩＥ：社会科学引文索引．Ｓｏｃｉａｌ　Ｓｃｉｅｎｃｅｓ　Ｃｉｔａｔｉｏｎ　

Ｉｎｄｅｘ．简称ＳＳＣＩ；艺术与人文科学引文索引，Ａｒｔｓ＆　

Ｈｕｍａｎｉｔｉｅｓ　Ｃｉｔａｔｉｏｎ　Ｉｎｄｅｘ，简称Ａ＆ＨＣＩ三大引文数据　

库），借助发文量、被引频次和影响因子等指标对２０１２　

年获“青年基金”批准（项目起止时间：２０１３年１月　

担起资助基础研究和科学前沿探索，支持人才和团队　

建设，增强源头创新能力的重要职责，逐渐形成和发　

展了由“研究系列”“人才系列”和“环境条件系列”　

三大系列共１７类项目组成的资助格局［２１。国家自然科　

学基金青年科学基金项目（以下简称“青年基金”）作　

１日至２０１５年１２月３１日）的“水稻”“小麦”“玉　

米”项目基金投入和ＳＣＩ论文产出情况进行数据统计　

为国家自然科学基金三大系列中“人才系列”的６大　

类之一．自１９８７年设立以来。支持青年科学技术人员　

在国家自然科学基金资助范围内自主选题，培养青年　

科学技术人员独立主持科研项目、进行创新研究和探　

索科学前沿的能力。随着科学技术的发展，科学研究　

的广度和深度不断的延伸，青年科学技术人员对科研　

经费的需求也不断地增加，　“青年基金”的资金支持　

打破了个人经济能力的局限性，成为科学研究发展的　

有力岳盾ｆ３１。　

目前有关“青年基金”的研究较多集中在：一是　

申请和资助情况的统计分析，如庄俐和吴林妃对２００６　

年一２０１３年度“青年基金”资助情况的剖析［４１：刘娟等　

人对某大型综合型医院“青年基金”申报和资助的分　

析嘲；刘作仪等人对国家自然科学基金管理科学部“青　

年基金”资助情况的分析嘲。二是基金管理和绩效评价　

的政策和方法研究，如罗骏等人对“青年基金”项目　

绩效评价指标体系的研究与探讨　；郑石明和任柳青讨　

论“青年基金”绩效评价及其影响因素ｌ８１。而对资助效　

果分析的报道较少［９１。综上所述，目前关于“青年基　

金”的分析罕见涉及以下几个方面：　（１）“基金投　

入”与“基金产出”的片面性独立研究。缺乏全面性　

整体分析；　（２）仅限于某一学部或学科的分析，具体　

某一作物及不同作物之间对比性研究较少：　（３）多以　

生产率评价指标（发文量，是以评价对象的发文数量　

为基础的指标）为主，罕见文献计量学中影响力评价　

指标（被引频次，是以评价对象所发表论著的被引数　

量为基础的指数）及生产率和影响力评价指标相结合　

的综合指标（如影响因子）　的运用。　

中国粮食作物包括水稻、小麦、玉米、大豆和薯　

类五大类。与其它国家相比，中国水稻和小麦产量均　

稳居世界第一位，玉米产量仅次于美国，位居世界第　

二【“］。鉴于水稻［　３１、小麦　５１、玉米［　Ｊ７１的重要性，相　

应地国家自然科学基金对其资助规模也在不断扩大．　

经费投人不断增加，但资助效果如何？投入与产出是　

否形成良性互动？文章借助全球公认权威的科学技术　

文献索引工具——科睿唯安（Ｃｌａｖｉｖａｔｅ　Ａｎｙｌｙｔｉｃｓ）科技　

信息集团开发的Ｗｅｂ　ｏｆＳｃｉｅｎｃｅＴＭ核心合集数据库　

和定性、定量分析研究，具体地有针对性地测量和揭　

示“青年基金”对“水稻”“小麦”“玉米”基金论　

文生产量、影响力及综合情况等问题，为科研工作者　

与决策者提供数据参考，旨在为进一步发展和完善中　

国“青年基金”资助制度及政策制定提供一定的借鉴　

和启示。　

１数据来源／数据准备　

１．１资助数据及统计方法　

资助数据信息来源于国家自然科学基金委员会网　

站中的科学基金网络信息系统（Ｉｎｔｅｍｅｔ　ｂａｓｅｄ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　

Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　Ｓｙｓｔｅｍ，ＩＳＩＳ）提供的项目综合查询。设置　

“资助类别”为“青年科学基金项目”，　“项目名称”　

和“项目主题词”分别为“水稻”“玉米”“小麦”．　

批准年度为“２０１２”，检索获得基金资助的项目。整合　

“项目名称”和“项目主题词”的查询结果，除去重复　

记录，最终获得２０１２年“青年基金”批准的“水稻”　

“玉米”“小麦”资助项目基本信息（包括项目批准　

号、申请代码１、项目名称、项目负责人、依托单位、　

批准金额、项目起止年月）。　

根据“申请代码１”参照“国家自然科学基金申请　

代码”获得各立项项目所属学部信息：根据“依托单　

位”地址及主管部门，确定其单位性质。　

１．２　ＳＣＩ论文数据及统计方法　

利用Ｗｅｂ　ｏｆＳｃｉｅｎｃｅＴＭ核心合集数据库提供的高级　

检索条件设置ＦＯ（基金资助机构）和ＦＧ（授权号，　

对应于“项目批准号”）下载相应基金资助发表的论　

文，作为基金项目产出部分的分析数据源。搜索到的　

论文通过ｗｅｂ　ｏｆＳｃｉｅｎｃｅＴＭ页面“保存为其他文件格　

式”后，将检索结果以“纯文本”格式导出．记录内　

容包括：文献标题、作者、作者单位、语种、文献类　

型、发表的时间、出版物名称、被引频次、关键字、　

ｓｕｂｊｅｃｔ类别等。　

运用Ｐｅｒｌ语言（Ｐｒａｃｔｉｃａｌ　Ｅｘｔｒａｃｔｉｏｎ　ａｎｄ　Ｒｅｐｏｒｔ）自　

编程序统计“第一作者及其发文数”　“通讯作者及其　

发文数”　“出版物名称及其影响因子”　（期刊影响因　

９４　农业图书情报学刊：文献研究　第３ｏ卷　

子参照ＩＳＩ于２０１６年６月１３日发布的｛Ｊｏｕｒｎａｌ　Ｃｉｔａｔｉｏｎ　

：预　ＳＣＩ一资助发表　　论文数　（丽ＳＣＩＰ）　（４）；　

零被引ＳＣＩ论文数（Ｎｕｍｂｅｒ　ｏｆ　ｎｏｎ—ｃｉｔｅｄ　ＳＣＩ—Ｃｏ１一　

ｌｅｃｔｅｄ　ｐａｐｅｒｓ，ＮＣ－ＳＣＩＰ）：被引频次为零的ＳＣＩ论文数　

量：　

Ｒｅｐｏ￣２０１５｝）及其“载文量”“被引频次”；并运用　

Ｍｉｃｒｏｓｏｆｔ　Ｏｆｉｆｃｅ　Ｅｘｃｅｌ　２０１０软件进行分析。　

检索时间为２０１６年１２月１６日。　

２相关概念及定义　

资助项目数（Ｎｕｍｂｅｒ　ｏｆ　ｐｒｏｊｅｃｔｓ，ＮＰ）：申请并获　

“青年基金”批准资助的项目数量：　

ＳＣＩ论文项目数（Ｎｕｍｂｅｒ　ｏｆ　ｐｒｏｊｅｃｔｓ　ｆｕｎｄｅｄ　ｆｏｒ　

ＳＣＩ—ｃｏｌｌｅｃｔｅｄ　ｐａｐｅｒｓ，ＳＣＩ—ＮＰ）：获“青年基金”批准　

后资助发表ＳＣＩ论文的项目数量：　

ＳＣＩ论文项目比（Ｐｅｒｃｅｎｔ　ｏｆ　ｐｒｏｊｅｃｔｓ　ｆｕｎｄｅｄ　ｆｏｒ　ＳＣＩ—　

ｃｏｌｌｅｃｔｅｄ　ｐａｐｅｒｓ，Ｐ－ＳＣＩ－ＮＰ）　

一　

零被引ＳＣＩ论文率（Ｐｅｒｃｅｎｔ　ｏｆ　ｎｏｎ—ｃｉｔｅｄ　ＳＣＩ—ｃｏｌ。　

ｌｅｅｒｅｄ　ｐａｐｅｒｓ，Ｐ－ＮＣ－ＳＣＩＰ）　

（５）：　

总影响因子（Ｉｍｐａｃｔ　ｆａｃｔｏｒ，ＩＦ）：资助发表ＳＣＩ论　

文的总影响因子：　

篇均影响因子（Ａｖｅｒａｇｅ　ｉｍｐａｃｔ　ｆａｃｔｏｒ　ｐｅｒ　ｐａｐｅｒ，　

Ａ／Ｆ）＝　一资助发表　ＳＣＩ　论文数　（Ｓ丽ＣＩＰ（）　６）ｏ　

！　旦　（　＝　）…．　

３实证分析　

一　资助项目数（ＮＰ）　

资助发表ＳＣＩ论文数（Ｎｕｍｂｅｒ　ｏｆ　ｆｕｎｄｅｄ　ＳＣＩ—ｃｏｌ—　

ｌｅｃｔｅｄ　ｐａｐｅｒｓ，ＳＣＩＰ）：获“青年基金”资助发表的ＳＣＩ　

论文数量：　

单项目平均资助ＳＣＩ论文数（Ａｖｅｒａｇｅ　ｎｕｍｂｅｒ　ｏｆ　

ｆｕｎｄｅｄ　ＳＣＩ—ｃｏｌｌｅｃｔｅｄ　ｐａｐｅｒｓ　ｆｏｒ　ｓｉｎｇｌｅ　ｐｒｏｊｅｃｔ，Ａ－ＳＣＩＰ）　

：　

一

３．１　２０１２年度水稻、小麦、玉米批准立项情况比较　

分析　

２０１２年“青年基金”共资助“水稻”“小麦”　

“玉米”项目１８０项（表１），其中“水稻”最多，达　

筮　墨　！　（　）ｆ２１．　

１００项；“小麦”和“玉米”分别为４５和３５项，表明　

“水稻”在三种作物中具有较强的竞争力，　“青年基　

金”对“水稻”领域的资助力度最大。资助经费分别　

为２　３６２万、ｌ　０４２万、８２５万，平均资助经费基本一　

致，分别为２３．６万、２３．２万、２３．６万。“ＳＣＩ论文项　

目数”分别为７８、３９和２８；　“ＳＣＩ论文项目比”以　

ＳＣＩ论文项目数（ｓｃＩ—ＮＰ）　

第一或通讯ＳＣＩ论文数（Ｎｕｍｂｅｒ　ｏｆ　ＳＣＩ—ｃｏｌｌｅｃｔｅｄ　

ｐａｐｅｒｓ　ａｕｔｈｏｒｅｄ　ｂｙ　ｐｒｏｊｅｃｔ　ｌｅａｄｅｒ　ａｓ　ｔｈｅ　ｆｉｒｓｔ　ｏｒ　ｃｏｒｒｅ－　

ｓｐｅｎｄｉｎｇ　ａｕｔｈｏｒ。ＡＵ—ＳＣＩＰ）：项目负责人以第一作者或　

通讯作者发表ＳＣＩ论文的篇数：　

第一或通讯ＳＣＩ论文率（Ｐｅｒｃｅｎｔ　ｏｆ　ＳＣＩ—ｃｏｌｌｅｃｔｅｄ　

ｐａｐｅｒｓ　ａｕｔｈｏｒｅｄ　ｂｙ　ｐｒｏｊｅｃｔ　ｌｅａｄｅｒ　ａｓ　ｔｈｅ　ｆｉｒｓｔ　ｏｒ　ｃｏｒｒｅ—　

ｓｐｅｎｄｉｎｇ　ａｕｔｈｏｒ．Ｐ—ＡＵ—ＳＣＩＰ）　

“小麦”最高（８６．７％）、“玉米”次之（８０．０％）、“水　

稻”最低（７８．０％），体现出“小麦”在“青年基金”　

资助产出ＳＣＩ论文潜力上相对于“玉米”和“水稻”　

较优。　

一　

＝　

资助发表　ＳＣ　Ｉ　论文数　（　ＳＣＩＰ）　（３）；　

３．２从发文量角度分析产出情况　

从表１中可以看出，　“水稻”“小麦”“玉米”　

总被引频次（Ｔｏｔａｌ　ｃｉｔａｔｉｏｎｓ，ＴＣ）：资助发表ＳＣＩ　

论文的总被引次数：　

篇均被引频次（Ａｖｅｒａｇｅ　ｃｉｔａｔｉｏｎｓ　ｐｅｒ　ｐａｐｅｒ，ＡＣ）　

总“资助发表ＳＣＩ论文数”分别为２５１、１６６和１２７　

篇，以“水稻”最多，　“小麦”次之，“玉米”第三，　

表１　三种作物投入和产出情况分析　

ＮＰ，资助项目数；ＳＣＰＮＰ，ＳＣＩ论文项目数；Ｐ－ＳＣＩ－ＮＰ，ＳＣＩ论文项目比；ＳＣＩＰ，资助发表ＳＣＩ论文数；Ａ－ＳＣＩＰ，单项目平均资助ＳＣＩ论文　

数；ＡＵ．ＳＣＩＰ，第一或通讯ＳＣＩ论文数；Ｐ－ＡＵ－ＳＣＩＰ，第一或通讯ＳＣＩ论文率；Ａｉｄ—ＳＣＩＰ，平均第一或通讯ＳＣＩ论文数；ＴＣ，总被引频次；　

ＡＣ，篇均被引频次；ＮＣ．ＳＣＩＰ，零被引ＳＣＩ论文数；Ｐ－ＮＣ－ＳＣＩＰ，零被引ＳＣＩ论文率　

第２期　王彩红等：国家自然科学基金“青年基金”资助效果评估——以水稻、小麦及玉米学科为例　

变化趋势与“ＳＣＩ论文项目数”基本一致；但“单项目　

平均资助ＳＣＩ论文数”则以“玉米”最高（４．５篇／　

项）、“小麦”次之（４－３篇／项），而“水稻”（３．２篇　

／项）低于平均水平（３．８篇／项）。反映了“玉米”在　

“青年基金”资助与产出效率上相对于“小麦”和“水　

稻”较大。　

第一作者或通讯作者一般是对文章贡献最大的研　

究人员，负责文章的撰写，表明文章的学术观点，承　

担文章可靠性，能够反映出“青年基金”资助对科研　

人才潜在能力培养和发挥的重要作用【ｌ８１。项目负责人以　

第一或通讯作者发表ＳＣＩ论文率（ＣＰ．ＡＵ．ＳＣＩＰ）以　

“小麦”最高（４９．４％）、“水稻”紧随其后（４７．４％）、　

“玉米”略低（４４．１％）。　

３．３从被引频次角度分析产出情况　

“水稻”发文的“总被引频次”为８７４次，

∞　∞　∞　∞　∞　∞　０　

“篇均　

被引频次”为３．５次：　“小麦”发文的“总被引频次”　

为５１２次，“篇均被引频次”为３．１次；“玉米”发文　

的“总被引频次”为３８７次，“篇均被引频次”为３．０　

次；以“水稻”的篇均被引频次最高，暗示了“水稻”　

产生的影响力或学术价值相对较大。　

“水稻”的“零被引ＳＣＩ论文数”为９３次，“零　

被引ＳＣＩ论文率”为３７．１％；“小麦”的“零被引ＳＣＩ　

论文数”为５８次，“零被引ＳＣＩ论文率”为３４．９％；　

“玉米”的“零被引ＳＣＩ论文数”为５１次，“零被引　

ＳＣＩ论文率”为４０．２％；以“小麦”的零被引ＳＣＩ论文　

率最低、“水稻”略高、“玉米”最高。　

３．４从影响因子角度分析产出情况　

“水稻”２５１篇论文共分布在１３３种期刊上，　“总　

影响因子”为８０２．０８８，“篇均影响因子”为３．１９６；　

“小麦”１６６篇论文共分布在９３种期刊上，　“总影响因　

子”为３６７．７２１，　“篇均影响因子”为２．２１５：　“玉米”　

１２７篇论文分布在７６种期刊上，　“总影响因子”为　

３４９．３２７，　“篇均影响因子”为２．１７５。“水稻”影响因　

子最高达２０以上，共３篇；　“玉米”影响因子最高达　

１０以上，共１篇；　“小麦”影响因子最高达５以上，　

共１０篇。三种作物期刊和载文量均集中在影响因子介　

于［１，５）之间，分别占８７．８％和７５．７％、６８．０％和　

７１．７％、７７．５％和８１．９％。　“水稻”其次集中分布在影　

响因子５以上，占１４．５％和１４．７％；　“小麦”和“玉　

米”集中分布在影响因子介于【０，１）之间，比率分别占　

２５．２％和２２．Ｏ％、１６．３％和１　１．Ｏ％（图１）。　

“水稻”发文量排名前５的期刊是ＰＬｏＳ　Ｏｎｅ（Ｑ１，　

ＩＦ：３．０５７，ｎ＝ｌ２）、Ｓｃｉｅｎｔｉｉｆｃ　Ｒｅｐｏｒｔｓ（Ｑ１，ＩＦ＝５．２２８，　

ｎ＝９）、Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｂ埘ｕｔｉｏｎ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　

＿　

２０５１Ｆ　ＩＯ＜ＪＦ＜２０　８＿＿＇ｑＦ＜ｌＯ　５＿＜ＩＦ＜８　３＿＜ＩＦ＜５　ｌ　咿‘３　０５１Ｆ＜ｌ　

图１三种作物ＳＧＩ发文的期刊影响因子及载文量分布　

（Ｑ２，ＩＦ＝２．７６０，ｎ＝７）、Ｇｅｎｅｔｉｃｓ　ａｎｄ　Ｍｏｌｅｃｕｌａｒ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　

（Ｑ４，ＩＦ＝０．７６４，ｎ＝６）、Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｓｏｉｌｓ　ａｎｄ　Ｓｅｄｉｍｅｎｔｓ　

（Ｑ２，ＩＦ＝２．２０６，ｎ＝６），加权平均影响因子为３．０２２；　

“小麦”发文量排名前５的期刊是ＰＬｏＳ　Ｏｎｅ（Ｑ１，ＩＦ＝　

３．０５７，ｎ＝６）、Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｉｎｔｅｇｒａｔｉｖｅ　ＡｇＨｅｕｈｕｒｅ（Ｑ２，　

ＩＦ＝０．７２４，ｎ＝５）、Ｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌ　ａｎｄ　Ａｐｐｌｉｅｄ　Ｇｅｎｅｔｉｃｓ（Ｑ１，　

ＩＦ＝３．９００，ｎ＝５）、Ｃｒｏｐ＆Ｐａｓｔｕｒｅ　Ｓｃｉｅｎｃｅ（Ｑ１，ＩＦ＝　

１．４８８，ｎ＝４）、Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆＳｙｓｔｅｍａｔｉｅｓ　ａｎｄ　Ｅｖｏｌｕｔｉｏｎ（Ｑ３，　

ＩＦ＝Ｉ．１３４，ｎ＝４），加权平均影响因子为０．８８４；“玉米”　

发文量排名前５的期刊有１Ｏ种，分别为ＰＬｏＳ　Ｏｎｅ　

（Ｑ１，ＩＦ＝３．０５７，ｎ＝１４）、ＳｃｉｅｎｔｉＢｅ　Ｒｅｐｏｒｔｓ（Ｑ１，ＩＦ＝　

５．２２８，ｎ＝５）、Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｂｉｏｌｏｇｉｃａｌ　Ｍａｃｒｏ－　

ｍｄｅｃｕｌｅｓ（Ｑ２，ＩＦ＝３．１３８，ｎ＝４）、Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆＡｇｒｉｃｕｌｔｕｒｌａ　

ａｎｄ　Ｆｏｏｄ　Ｃｈｅｍｉｓｔｒｙ（Ｑ１，ＩＦ＝２．８５７，ｎ＝４）、Ｆｏｏｄ　

Ｃｈｅｍｉｓｔｒｙ（Ｑ１，ＩＦ＝４．０５２，ｎ＝３）、Ｆｏｏｄ　Ｃｏｎｔｒｏｌ（Ｑ１，　

ＩＦ＝３．３８８，ｎ＝３）、Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ｏｆＦｏｏｄ　ａｎｄ　Ａ—　

ｇｒｉｅｕｌｔｕｒｅ（Ｑ１，ＩＦ＝２．０７６，１１＝３）、Ｍｏｌｅｃｕｌａｒ　Ｂｒｅｅｄｉｎｇ　

（Ｑ１，ＩＦ＝２．１０８，ｎ＝３）、Ｓｏｉｌ＆Ｔｉｌｌａｇｅ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ（Ｑｌ，　

ＩＦ＝２．７０９，ｎ＝３）、Ｓｐｅｅｔｒｏｃｈｉｍｉｅａ　Ａｃｔａ　ｕｔ　Ａ－Ｍｏｌｅｃｕｌａｒ　

ａｎｄ　Ｂｉｏｍｏｌｅｅｕｌａｒ　Ｓｐｅｃｔｒｏｓｃｏｐｙ（Ｑ２，ＩＦ＝２．６５３，ｎ＝３），　

加权平均影响因子为２．２２０（表２）。上述指标均能体现　

出“水稻”较“小麦”和“玉米”具有较大的实力。　

３．５从学部角度分析产出情况　

依照国家自然科学基金委员会对学科及代码的划　

分（表３），三种作物２０１２年获资助的１８０个“青年基　

金”项目涵盖了自然科学基金委的８个科学部．但主　

要集中在“生命科学部”　（科学部代码Ｃ）有１３７项，　

占资助项目总数的７６．１％；其次是“地球科学部”　（科　

学部代码Ｄ）共３２项，占资助项目总数的１７．８％；　

“化学科学部”　（科学部代码Ｂ）及“工程与材料科学　

部”（科学部代码Ｅ）分别含３项，“管理科学部”　

（科学部代码Ｇ）为２项，“数理科学部”（科学部代　

码Ａ，　“航天诱变水稻新种质抗褐飞虱基因的精细定　

位及ＭＡＳ育种利用”）、“信息科学部”（科学部代码　

９６　农业图书情报学刊：文献研究　第３（】巷　

表３获“青年基金”资助项目的按学部产出情况　

备注：Ａ，数学科学部；Ｂ，化学科学部；Ｃ，生命科学部；Ｄ，地球科学部；Ｅ，工程与材料科学部；Ｆ，信息科学部；Ｇ，管理科学都；Ｈ，　

医学科学部。ＮＰ，资助项目数；ＳＣＩ—ＮＰ，ＳＣＩ论文项目数；Ｐ－ＳＣＩ－ＮＰ，ＳＣＩ论文项目比；ＳＣＩＰ，资助发表ＳＣＩ论文数；Ａ－ＳＣＩＰ，单项目平均　

资助ＳＣＩ论文数；ＡＵ．ＳＣＩＰ，第一或通讯ＳＣＩ论文数；Ｐ＿Ａｕ．ＳＣＩＰ，第一或通讯ＳＣＩ论文率；ＡＵ—ＳＣＩＰ，平均第一或通讯ＳＣＩ论文数；ＴＣ，总　

被引频次；ＡＣ，篇均被引频次；　，影响因子；ＡＩＦ，篇均影响因子　

Ｆ．　“基于生物信息学和自然语言处理的水稻抗病基因　

挖掘”）及“医学科学部”（科学部代码Ｈ，项目名称　

“叶黄素和玉米黄素对年龄相关性黄斑病变与视网膜色　

就“生命科学部”而言。“水稻”“小麦”“玉　

米”的“单项目平均资助ＳＣＩ论文数”分别为２．２、４．０　

和３．６，以“小麦”最高，“玉米”次之，　“水稻”最　

低：　“第一或通讯ＳＣＩ论文率”分别为４３．５％、４４．４％　

和４２．１％。同样以“小麦”最高；　“总被引频次”分别　

素上皮细胞氧化损伤的防护作用及其机制研究”）均只　

有１项。　

第２期　王彩红等：国家自然科学基金“青年基金”资助效果评估——以水稻、小麦及玉米学科为例　

为５５５、４２８和３２０，　“篇均被引频次”以“水稻”最　

高（３．６）、“小麦”与“玉米”相当（３　０）；“总影响　

因子”分别为５８５．２８２，３３７．７８９和２８８．５９１，　“篇均影　

产出绩效机构中的主力军。　

４结论及讨论　

响因子”为３．８０１、２．３４６和２．６９７，以“水稻”最高、　

“玉米”次之、“小麦”最低。　

本文借助ｗｅｂ　ｏｆＳｃｉｅｎｃｅＴＭ核心合集数据库对２０１２　

年获“青年基金”批准（项目起止时间：２０１３年１　

月１日至２０１５年１２月３１日）的“水稻”　“小麦”　

“玉米”项目之间基金投入和ＳＣＩ论文产出情况进行数　

据统计和定性、定量分析研究，得到如下结论：　

从总体情况来看，　（１）在申请并获资助方面，　

３．６从单位性质角度分析产出情况　

对“高等院校”而言，　“水稻”“小麦”“玉米”　

的“资助项目数”和“ＳＣＩ论文项目数（比）”分别　

为４８和３６（７５．０％）、３Ｉ和２８（９０．３％）、２６和２Ｏ　

（７６．９％），“ＳＣＩ论文项目比”“小麦”最高；“资助　

发表ＳＣＩ论文数”分别为１３１、１３４、１０８，“单项目平　

均资助ＳＣＩ论文数”为２．７、４．３、４．２，以“小麦”最　

高；　“第一或通讯ＳＣＩ论文率”分别为４８．９％、４９．３％、　

４２．６％，同样以“小麦”最高；　“总被引频次”“篇均　

被引频次”“总影响因子”　“篇均影响因子”均以　

“水稻”最高，分别为５７１、４．４、４２５．９３１、３．２５１（表　

４）。　

“水稻”在三种作物中具有较强的竞争力；　“水稻”的　

“篇均被引频次”最高，反映其产生的影响力或学术价　

值相对较大：较高的“总影响因子”及“篇均影响因　

子”反映出“水稻”科研人员具有较强的实力。　（２）　

在“ＳＣＩ论文项目比”中，“小麦”表现出较大的产出　

潜力：项目负责人“第一或通讯ＳＣＩ论文率”以“小　

麦”最高，反映出“小麦”科研人才在落实“青年基　

金”资助实效上表现较好。（３）根据“单项目平均资　

助ＳＣＩ论文数”判断，　“玉米”在产出方面表现出较　

优的效率。中国是世界上最大的稻米生产国和消费　

国『１９１，美国是世界上玉米栽培面积最大的国家【ｕ】，因而　

“水稻”及“玉米”表现出较好的成绩，跟国家政府及　

对“科研单位”而言，　“水稻”“小麦”“玉米”　

的“资助项目数”和“ＳＣＩ论文项目数（比）”分别　

为５２和４２（８０．８％）、ｌ４和ｌ１（７８．６％）、９和８　

（８８．９％），“ＳＣＩ论文项目比”为“玉米”最高；“资　

助发表ＳＣＩ论文数”分别为１２０、３２、１９，“单项目平　

均资助ＳＣＩ论文数”“水稻”和“小麦”相同（２－３），　

“玉米”略低（２．１）；“第一或通讯ＳＣＩ论文率”分别　

为４５．８％、５０．０％、５２．６％，以“玉米”最高、“小麦”　

科研工作者的重视程度存在一定的关系。　

从不同角度来看，　（１）从学科分布来看，三种作　

物涵盖自然科学基金委的８个科学部，但各学部之间　

分布不均衡，差异较大，主要集中在“生命科学部”，　

占７６．１％；其次是“地球科学部”，占１７．８％。这与学　次之、“水稻”最低；　“篇均被引频次”趋势与“单　

项目平均资助ＳＣＩ论文数”一致；　“篇均影响因子”　

科分布及专业领域背景研究有关，如与三种作物联系　

比较紧密的学科（Ｃ１３：农学基础与作物学，６５项；　

Ｄ０１：地理学，３１项目）分别属于“生命科学部”和　

“地球科学部”。同时也揭露了目前三种作物在拓展新　

的学科或交叉学科的研究较少；　（２）从单位性质来　

看，中国“水稻”“小麦”“玉米”的研究队伍和科　

研人才主要集中在“高等院校”．且“高等院校”又是　

分别为３．１３５、１．９０３和２．２５４（表４）。　

除“水稻”获“资助项目数”和“ＳＣＩ论文项目　

数”，“科研单位”高于“高等院校”之外，三种作物　

其它各项指标均是“高等院校”优于“科研单位”。表　

明我国“水稻”“小麦”“玉米”的研究队伍和科研　

人才主要集中在“高等院校”，且“高等院校”又是高　

表４获“青年基金”资助项目的按单位性质产出情况　

ＮＰ，资助项目数；ＳＣＩ－ＮＰ，ＳＣＩ论文项目数；Ｐ－ＳＣＩ－ＮＰ，ＳＣＩ论文项目比；ＳＣＩＰ，资助发表ＳＣＩ论文数；Ａ．ＳＣＩＰ，单项目平均资助ＳＣＩ论文　

数；ＡＵ．ＳＣ／Ｐ，第一或通讯ＳＣＩ论文数；Ｐ－ＡＵ－ＳＣＩＰ，第一或通讯ＳＣＩ论文率；ＡＵ．ＳＣＩＰ，平均第一或通讯ＳＣＩ论文数；ＴＣ，总被引频次；　

ＡＣ，篇均被引频次；ＩＦ，影响因子；ＡＩＦ，篇均影响因子　

９８　农业图书情报学刊：文献研究　第３（）卷　

高产出绩效机构中的主力军。这可能与高等院校具有　

庞大的个体基数有关【２０】。　

综上所述，首先“青年基金”对“水稻”领域的　

资助力度最大，同时“水稻”领域的科研工作者体现　

出较强的实力；再者，“小麦”领域项目负责人在完　

成项目方面表现最好，反映其较大的产出潜力；第三，　

“玉米”领域的获批项目资助发表的ＳＣＩ论文平均水平　

最高，体现出“玉米”具有较优的效率。针对这种各　

有优势却又不均衡现状，宜采取差异化发展战略，在　

进一步严格做好“水稻”学科发展的同时，加大对　

“小麦”和“玉米”学科的扶持力度．将有助于提升中　

国农业基础研究的综合实力。从学部和单位性质，均　

表现出立项分布失衡现象，这可能与学科本身的特征　

和机构性质有关　如科研单位性质机构具有人才少、　

实力强的特点．则应做好后备人才培养与引进，保证　

队伍的持续发展【２１］。　

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