中层干部岗位廉政风险点汇总表

姓名 风险点 自我防控措施 备注

风险风险

类别 等级

1、坚持政治理论学习，接受人民群众监督，保持高水

平的思想素质；

2、 加强廉政风险防范意识，时刻提醒自己，对腐败行

1.

忽视政治学习，思想改造放松，道德水准滑坡；

为清楚认识，严格落实党风廉政建设责任制；

思想

2.

接受外界不良因素的影响，拒腐防变和抵御风险能力降低；

3、深入开展反腐倡廉宣传教育，加强党员干部权力观

道德

二级

3.

工作作风不扎实，不能深入基层，缺少调查研究；

、事业观、工作观和政绩观教育，夯实党员干部廉洁从

4.

因党风廉政建设责任制不落实以及自身表率不严格，导致领

风险

政思想道德基础；

导班子建设滑坡和不廉洁问题发生。

4、养成实事求是的工作作风，坚决克服官僚主义和形式

主义。坚持党的群众路线，切实增强为群众服务的自觉

性。

1

1、认真执行党内监督各项制度，完善监督机制；

2、进一步落实“三重一大”民主决策制度；

岗位

3、健全领导班子议事制度；

有可能因不落实科学民主决策，专权独断，在“三重一大”事

4、严格执行领导干部述职述廉制度； 1

职责

二级

项方面不按规定程序办事，使公司蒙受经济损失。

5、加强内部控制机制，规范工作流程，加强对过程的

风险

控制和制约。

乏时效性，没有约束力，不能及时对其修正、补充和完善，可

制度

能造成工作中的管理偏差；

机制

二级

2.

对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效

风险

思想加强个人思想政治学习，提高思想意识。通过建章

道德立制，明确保密事项，提出违规责任，签订保密协

二级 木里矿区下一步整合工作中做好资料的保密 1

风险 议

岗位加大审核力度，及时发现问题根源，争取从根本上

按期、按时协调证照办理；按期进行合同台账排查和生产

1 三级

职责解决问题；加强政策法规的宣贯，维护好与各子公

经营计划监督检查

风险 司的关系；加强业务培训，提高数据准确率。

制度

机制

政治理论学习深度不够；权力观、利益观有待提升；对《准则

深入开展理想信念和廉洁从业教育，时刻做到自省、自

思想

》、《条例》理解不深、掌握不透

警、自勉、自励； 加强从业道德修养，增强法制观念和纪

道德

二级

道德水准滑坡、法制观念淡薄，思想上放松对外部诱惑侵蚀的

律意识，牢固树立红线意识，心有敬畏知高低，行有戒尺

风险

不妄为。

抵触和防范

1

1

人力资源方面：1.指使或纵容部门相关岗位人员在人事招聘过加强对岗位人员的廉洁教育和法制教育，完善内部监

二级 1

程中暗箱操作，不按程序实施；在各类人员考核过程中，优亲督；进一步提高对岗位职责的理解认识。作为部门负责

厚友、吃拿卡要；2.工资审核不严，走过场、图形式。 人，在各项工作中增强责任心、提高执行力，

档案管理方面：因利益关系或亲属好友授意，由本人或相关岗提高保密意识，严守规章流程，严肃工作纪律，加强对

二级 1

位人员造成的公司涉密档案或内部文件的泄密。 岗位人员的廉洁教育和法制教育。

加强自律，提升责任意识，认真执行公司相关管理规 定，

采购方面：授意或纵容部门相关岗位人员在劳保、食堂用品、

遵守制度、落实制度；完善“申请-审核-采购-审核”机

二级 车辆、物资、办公用品采购过程中吃回扣、收礼金；以次充好 1

制，强化过程监督，定期对物资开展盘点检查，

岗位

、以假乱真，造成公司经济损失。

确保账物相符。

职责

印章管理方面：因利益关系或亲属好友授意，私用滥用公章， 造加强责任心，严格执行公司印鉴使用流程，强化印鉴保

风险

一级 1

成公司经济损失 管。

业务招待方面：1.违规接待、超标接待；2.公款吃喝、私账公

严格落实中央八项规定及青海省委“二十一条措施”，

二级 1

完善业务接待及公车派遣审批流程，提高个人及相关岗

报；3.因工作原因，向关联单位公款送礼

位人员廉洁意识，坚决杜绝公款私用、公车私用。着重

二级 车辆管理方面：本人授意或纵容他人公车私用、私车公养 1

加强节假日期间车辆统一封存，建立有效监督机制，防

严格履行“一岗双责”，以对员工个人负责、对部门负

部门管理方面：“一岗双责”履行不到位，对部门人员存在的

二级 责、对公司负责的态度，就发现的问题及时向公司纪委 1

廉洁问题发现后隐报、瞒报

上报

制度不完善，缺乏时效性和约束力；在制度订立过程中，加强做好现有各项规章制度的落实工作；结合集团公司实

制度

二级 1

对其他部门的管控，而放松对本部门的约束。 际，建立相关规章制度；及时公布、

机制

风险

三级 公开办事流程，接受群众监督。 1

制度监督检查落实不够到位，导致制度得不到有效落实，无法

发挥正常作用

思想政治理论学习学习缺乏主动性，容易造成理想信念动摇，忽视主动加强政治理论学习，加强世界观改造；学习先进人

道德世界观的改造；容易受社会风气影响，随波逐流，造成不良后物事迹，树立人民公仆意识，吸取反面典型教训，镜中

一级 1

风险 果 长鸣；注意听取上级和群众意见，及时修正错误。

岗位按照岗位职责，加强对合同签订的审核、把关，避免出

对合同审核，把关不严，造成漏洞；对通行证发放不到位，造

职责现漏洞；加强通行证发放管理，严格按照有关规定发放

二级 1

成运输混乱

风险

、回收

制度有些制度不完善、不严谨，不能及时进行补充、修订和完善， 造

机制成工作偏差；对制度监督学习不到位可能导致制度不能得到有

二级 1

风险 效落实，使得制度不能充分发挥应有的约束力

认真学习各项制度，并严格执行；制定月份、季度、年

度工作计划并及时进行总结，有序开展、推进工作进 程；

牢固建立廉洁意识，抵制不正之风，维护制度的权威

思想政治理论学习不够，呈现政治素质不高；思想道德教育不够， 出加强学习、不断提高政治素养和理论水平，加强会计职

1 二级

道德现职业道德失范；放松组织教育，出现有令不行，有禁不止等业道德教育，延寿会计人员职业道德规范，自觉接受监

风险 问题 督；加强组织纪律学习，增强组织纪律观念

预算误差超出可控范围；人员资产等基础数据不真实，核定预

算经费数据错误；预算安排不科学，导致执行不到位；费用审

严格执行各项财经管理制度，建立健全有效的财务内部

岗位

核把关不严；未按支出审批程序和支出标准审核支出凭证；原控制制度，加强学习法律法规及国家政策，增强服务意

职责

三级 1

始凭证不真实，从而套取现金；大额资金管理不严；现金管理识和自律意识。加强基础数据的审核，确保数据的真实

风险

不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”抵库；票据保管准确，强化监督，加大预算执行情况，审计监督力度。

不力，丢失票据；不能按时申报纳税

制度

制度执行力不够，不能充分发挥出应有的作用；对制度存在的加强制度学习，提高执行力，建立工作联动机制，公开

机制

三级 1

建立理论学习制度，以党的政治理论、法律法规、专业

思想

放松对自己的要求，不注意政治学习，导致世界观发生偏差， 思

知识为主要内容，领导班子带头，努力营造全员学习、

1 二级

道德

想信念动摇，道德水平滑坡

自主学习、善于学习的良好环境，全面提高干部职工的

风险

理论素养和自身素质

岗位

职责

二级 技术评标 严格资格预审，把好投标单位入围关 1

风险

制度

机制

思想

规划装置长远发展可能出现不全面的风险；行使部门管理权利加强政治理论学习和世界观改造，坚定理想信念，职业

道德

二级 1

中存在的风险 道德，树立正确的权力观，利益观

风险

岗位

“一岗双责”履行不到位，利用职务上的便利为他人谋利。生严格遵守各项管理制度和岗位职责，不滥用职权，不以

职责

二级 1

产管理落实不到位，造成损坏或丢失的风险 权谋私

风险

制度

机制

二级 不能完全贯彻贯彻落实公司规章制度，制度落实不严格的风险 提升执行能力，加强学习，不断提高自身素质 1

思想

加强对理论知识、法律法规、党纪条规，方针政策的学 习，

政治理论学习不够，理想信念动摇，可能导致世界观、人生观、

积极参加公司组织的各类培训，坚持集体学习和个人自学

道德

三级

价值观偏移或扭曲。

相结合。

风险

1

1、公司与个人签订保密协议，部门组织学习保密法有关

岗位

1、招标、合同信息泄露风险；2、招标范围的划定不合理会导致应

规定；2、招标范围划定与青海省招标范围规定保持统 一；

职责

二级

招标项目未招标；3、合同条款失实、不严谨，给企业造成经济风

3、认真履行岗位职责，加强对业务领域知识的学 习，强

险。

风险

化工作责任心。

1

制度

招标过程未按国家法律法规、企业制度严格执行，企业会受到行严格按国家法律法规、企业制度执行，并对照企业制度与

机制

二级

政及经济处罚，造成信誉损失。 国家法律法规的统一性。

思想

道德

风险

【忽视学习】放松对自己的要求，不注重政治学习，思想信念产坚持政治理论学习，加强利益观、权力观、地位观学习和

二级

生动摇，道德水准滑坡。 改造，提高自身修养。

1

1

【信念动摇】面对诱惑，放松对自己世界观、人生观和价值观要

二级

求，有利用职权敛财的可能。

认真学习党风廉政建设有关政策和法律法规知识，提高综

合素质，坚定理想信念，不断提高党性修养，增强遵纪守

法意识。

履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承

诺，主动接受群众和社会监督；对照廉洁从业相关规定，

接受组织监督。

加强自律，认真履行职能；严格执行部门各项工作程序， 严

守工作纪律。

岗位

职责

风险

二级 【岗位履职】履行不到位，利用职务上的便利为他人谋利。

1

三级 【效率不高】管理松散、纪律不严明，造成工作滞后。

1

思想

思想上放松自己，对自己要求不严格；对廉洁工作意识不

加强政治思想整治学习，强化廉洁自律意识，树立正确

1 三级

道德

的人生观、价值观。

够，容易侵蚀。

风险

1.经营决策及业务开展过程中，利用职务之便开绿色通

岗位

道；2.做“老好人”，纵容下属违规行为；3.追求个人利

职责

二级

益，利用职权违规办事，谋取不正当利益。

风险

1.严格贯彻民主集中制，坚持按原则办事,重大事项通过

会议民主集中制决策；2.坚持业务流程化，不搞特殊化，

加强业务工作检查和监督力度，发现问题及时处理解决；

3.提高思想道德修养，廉洁自律，接受各方监督

。

1

制度1.制度修订不完善，执行不切合实际；2.在落实制度或决

思想

道德

认真学习党风廉政建设有关政策和法律法规知识，

风险

二级 1

信念动摇，面对诱惑，放松对自己世界观、人生观和价值

提高综合素质，坚定理想信念，不断提高党性修 养，

观要求，有利用职权敛财的可能。

增强遵纪守法意识。

提高工作效率，加大创新力度，增强团队意识，不

效率不高，对领导安排的工作不能够按时完成，缺乏创新

二级 1

断提升部门整体工作质量和形象，促进企业健康和

意识，导致工作被动，诱发各种问题的出现。

谐发展。

岗位

职责

风险

监督不力，不注重内部监督约束机制建设，不能够发挥好

加强监督，严格考核，构建制衡机制，严守规章流

二级 1

自身的监督作用，监督方式方法不当，监督制度空转，缺

程，按制度办事；强化制度约束监督。

乏实效。

严肃纪律，增强约束力，不利用职务妨碍公务活 动，

授意指使，因利益关系，妨碍涉及配偶、子女及其配偶、

严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，

二级 1

其他亲属以及身边工作人员以及相关利益人案件的调查取

按照“一岗双责”的要求，管好亲属和身边

证。

的工作人员。

制度

机制