影响研究和平行研究

2024年4月2日发(作者：8月星座)

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影响研究和平行研究

影响研究与平行研究是比较文学的两大支柱， 在现代理论的激发下， 呈现出新的形

态。

影响研究的代表学派是法国学派， 他们的影响研究注重事实考据而否定美学评论。

影响研究 ， 主要是寻溯不同民族文学之间交往联系， 研究其渊源、 媒介、 流传、

翻译、 接受等等的影响事实。

这一类研究， 一百年前兴起并盛行于法国、 德国， 并一度还曾主宰了比较文学的

全部领域， 因此影响研究 的成绩可谓硕果累累， 有关影响研究 的理论与方法也较成熟

完备。

凡着重这方面的研究， 因其主张研究各民族文学现象之间确实存在的影响事实联系，

因此对持有这一观点的学者及其方法， 大家习惯称之为影响研究 学派。

《惠特曼〈草叶集〉 与郭沫若〈女神〉 比较研究》 用的就是影响研究的方

法。

惠特曼的《草叶集》 对郭沫若的《女神》 影响可以说是巨大的。

一、 内容上， 崇尚自我、 赞美自然的泛神论精神在创作中得到充分体现。

身处 19 世纪中叶的惠特曼自称《草叶集》 是人自身的伟大骄傲 之歌。

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惠特曼笔下的自我不仅是有着作为生物肉体与精神的纯粹的自我， 同时这种自我又

具有一种泛化精神， 能够涵括一切自我、 一切人。

这种泛化的自我其实正是那具有无穷智慧和力量， 充满生命活力和创造精神的普通

美国民众。

郭沫若在《女神》 集中的《梅花树下的醉歌》 里由对梅花的赞美转向对自我的赞美

并进而上升到对整个宇宙本体的赞美。

与惠特曼的充满民主思想和人道理想的自我 形象相比较而言， 郭沫若的自我 更具

有一种彻底破坏和大胆创造的精神。

二、 在诗歌形式上， 惠特曼的摧枯拉朽、 大河奔流似的诗风和自由活泼的

诗体给郭沫若以深刻的影响。

平行研究， 是指关于那些不存在事实联系， 也即不存在先后的因果关系， 而

只存在平行的互置关系的不同民族、 国家和地域中的文学现象的比较研究。

这种平行关系， 是出自文学的审美特征或形式才呈现的， 例如， 文学都关怀人性

的善与美， 都同情弱者， 都赞美生命，都富于想象力和情感性， 都要借助于文字语言的

表现力， 等等。

由于不再拘泥于事实上的联系， 平行研究关注的是不同国家与民族的文学审美过程

与手段、 方式及结晶物的遥相呼应与和谐共振。

这些遥相呼应与和谐共振的文学现象可能是同一时期发生的， 也由于文化发达的程

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度有差异有先后， 会有年代上的距离， 但最终仍表明了天下文心之攸同（钱锺书语）。

巴金的《家》 与岛崎藤村的《家》 比较研究用的是平行研究的方法。

中国作家巴金和日本作家岛崎藤村的同名小说《 家》 在选材上都带有自叙传的色彩，

在对封建家族制的揭露和批判上， 在对女性命运的描绘上， 在现实主义原则的恪守上，

均有惊人的相似：

都以封建家族为背景， 勾勒了封建家庭的腐败、 封建宗法的反动、 封建制度的糜

烂， 彰显了封建阶级必然灭亡的历史趋势。

两部作品对封建思想的颠覆、 对现代家族小说的建构， 均作出了历史性的贡献。

所谓比较文学就是对两种或两种以上民族文学之间相互作用的过程， 以及文

学与其他艺术门类和其他意识形态的相互关系的比较研究的文艺学分支。

它包括影响研究、 平行研究和跨学科研究。

作为一门学科， 它兴起于 19 世纪末和 20 世纪初。

比较文学研究， 不同国家的学者强调的侧重点各有不同：

以第根、 伽列等为代表的法国学者强调不同民族文学的影响研究， 以韦勒克为代表

的美国学者强调不同民族文学的平行研究， 以阿历克谢耶夫和日尔蒙斯基为代表的俄罗斯

学者则认为影响研究和平行研究不可分， 应该同时并重。

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由于专业知识的不足， 我无法全面做出很详细的比较， 只能根据专家们的论文将影

响研究和平行研究做个简单的比较。

首先我们先谈谈影响研究， 影响研究是比较文学研究最基本的方法之一。

它主张用实证的方法确立两国文学间或多国文学之间的事实联系。

该主张不仅淡化了 文学的本质特征(文学性) , 又因其设定了一个有是因则有是果

的研究路径, 因而被人指责为文学研究中的声誉争夺 。

应该说, 对影响研究的上述责难, 主要是针对其方法上的局限性。

影响研究是由法国学派所提倡的。

它主张用实证的、 事实联系的方法处理来自不同民族之间业已存在的实际联系, 旨

在确立两国文学间或一国文学与多国文学之间的联系, 而要说明影响的存在,往往要在实证

的方法下来进行, 因此实证的方法又成为文学影响研究的核心操作手段。

梵第根在他的《比较文学论》 中明确指出, 比较文学的对象是本质地研究各国文学作

品的相互关系 , 并强调影响研究的历史意识和事实联系。

真正的比较文学 的特质, 正如一切历史科学的特质一样, 是把尽可能多的、 来源不

同的事实采纳在一起, 以便充分地把每一个事实加以解释, 是扩大认识的基础, 以便找到

尽可能多的种种结果的原因。

总之, 比较 这两个字应该摆脱全部美学的涵义, 而取得一个学科的涵义。

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梵 第根的《比较文学论》 一书,正是在大量资料的基础上, 为影响研究提供了一套

具体完备的科学 方法论体系, 后来得到基亚等人的推波助澜, 于是影响研究成为比较文学

的基本方法之一。

但由于其偏重于来源和影响、 原因和结果、 事实和实证, 从而限制了比较文学研究

的范围。

具体地讲, 传统的影响研究主要有三个方面的负面性。

一、 法国影响研究方法科学性 的非科学性 二、 法国影响研究目的的非审美

性 三、 影响研究的欧洲中心 性 在追溯影响关系时, 梵 第根主张研究者应沿着放送

者、传递者、接受者 的路径, 去尽可能搜集材料, 为之铺路搭桥。

这一描绘路径的方法, 不仅与比较文学所展示的前景相去甚远, 而且也违背了前辈们

的初衷。

在这个路径中, 除了作者读过的书籍、 游记、 旅游书,与之打交道的人物以及无目的

或目的不明确的引述外, 我们并非能说明作家及其作品是在什么程度上对另一作家或作品

产生影响的, 即使能确立另一作家或其作品就处在影响的终点一端, 我们也无法断定其作

品就是来自渊源一端的结果。

在比较文学中，影响 不是一种物理的事实， 甚至不是一种本体概念， 而是一种关

系的概念， 影响 是作为一种精神的、 心理的现象而存在的。

因为, 影响存在着, 但却无法从量的角度去测定 , 这等于是说明, 一个作家的作品不

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是来自虚无, 因为无法从无中进行选择。

一位作家只要致于学, 他就不能不有所闻见, 前人或同时代的人也就不能不以各种各

样的方式对他施以影响。

也就是说影响都是存在的， 但是我们需要的做的是要以追寻证据的方法来证明影响

的存在。

这似乎很具有科学性，但是基本上又不存在无影响的作品， 而且影响到底有多大？

有多广？ 无法用一个数量的单位将其计算出来。

所谓的影响 也只能是一种精神心理的现象罢了。

这也就是影响研究方法的非科学性。

一件艺术作品之产生, 自然要受到传统的、 历史的、 外来思想以及一部外国作品的

具体触发和刺激, 因为一部文学作品不是从无中来。

那么何谓平行比较？ 平行研究作为比较文学研究方法之一, 指的是对没有事实

关系的跨文化的文学现象进行比较研究时所运用的一种方法。

某种意义上说, 世界上没有什么不可比的东西。

任何东西都有或多或少的共性。

但另一方面, 实际上世界上也没有绝对相同的东西, 没有绝对可比的东西, 因为

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任何不同的东西都具有独特的质的个性。

比较文学平行研究的方法论前提就是: 没有什么文学现象不可比, 又没有什么文学现

象完全可比。

平行研究就处在了可比与不可比的微妙的境地。

说到可比 , 平行研究摆脱了事实关系的束缚, 又不受语言、 文化、 国界、学科的

制约, 就的确有点像有的学者所讥讽的, 具有无限可比性 了。

然而, 平行研究的范围一旦失去必要的限定, 一旦达到了无限可比 的程度, 堕入

漫无边际的、 为比较而比较的滥比, 那就失去了它本身的质的规定性, 也就取消了它自

身存在的合理性。

另一方面, 如果因不可比 而不比, 那事实上就更难做到。

我们给一种文学现象定性和定位, 我们要搞清一个作家、一部作品、一种民族文学

的特征、不对它进行上下左右的比较, 怎么可能? 因此, 平行研究 的核心问题, 实际上

就是对可比性 加以适当的界定和限制的问题。

其实， 无论影响研究还是平行研究都只不过是比较分学的一部分、 一种方法罢了，

影响研究好比是纵向比， 研究前人或者同时代人的作品对研究对象所造成的影响， 比如

歌德对法国文学的影响, 中国诗歌对日本和歌的影响如何 , 英国浪漫派对徐志摩, 法国象

征派对戴望舒影响。

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这种研究重事实源流, 寻求各国文学间的相互联系。

而平行研究就是横向比， 将某国文学同一个国或者多国文学进行比较， 大多是处于

同一时代的两种文化的比较， 比如日本能乐跟希腊悲剧之异同, 中国跟西方歌颂爱情的诗

歌之异同, 东西方思惟方式之不同, 各国宫廷诗的比较研究, 东方的多神教跟西方的一神

教思想文化之不同等等。

我觉得平行研究有求同和求异两个方面。

求同: 比如诗经中的比兴, 类似的诗歌手法在西方民谣中也有发现, 而日本和歌中

的序词更有相同之处。

这样的研究旨在揭示人类诗歌发展的一般规律。

求异: 比如在爱情主题上比较中国和西方和日本诗歌, 你会发现中国文人之间互相

酬唱,吟咏友情的诗歌数量其他国家可比。

从这里可以看到中国诗歌的特点, 和文化背景。

求异的目的, 是相互阐发, 找出各自的文学传统的独自性和不可替代性, 很多特点乃

身在此山中, 只有以他人 的视角来看, 才能察觉。

这两种研究方法各有优劣， 不能盲目的说哪种比哪种好， 它们所站的角度、 所用

的方法都不一样， 一个是纵向， 一个是横向， 也正是这一纵一横构成了比较文学的网络

天地。

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20世纪70年代以后， 在法国和美国学者融合交叉、 博采众长的努力之下， 比较

文学的学派之争 和门户之见 已淡出历史舞台， 学科的理论体系更趋成熟， 也获得了前

所未有的活力：

它不仅探索国际问的影响和联系， 还研究它的内在价值； 既有考证和比较， 也有综

合和评价；既重视科学性， 又强调美学性； 在开展文学范围内的比较研究同时， 也进行

文学与其他学科关系的比较研究。

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