影响研究和平行研究的异同

2024年4月2日发(作者：勤俭节约的小故事)

一、 比较文学的可比性,是相对于比较文学的学科目标所隐含的潜在可能性或研究成果

所达到水平的一个程度量,是界定比较文学与其它学科的内在尺度.这种尺度具有主

客观相统一的性质,并因时代的变迁、学派的不同而有所变动.比较文学的可比性原

则,是在进行研究的实践过程中,为实现比较文学的学科目标和确保研究成果的可比

性水准所应遵循的一些基本原则.

二、 其定义，比较文学包括两个方面：一它是超越国界的文学研究；二它是有关文学和

其他学科之间的关系的研究。美国学者强调的是超越事实联系的平等研究，而法国

学者强调的是依靠事实凭据来解决问题的影响研究，并且将文学批评排除在比较文

学领域之外；第二点更是法国学者所激烈反对的，雷马克认为应该将文学同人类的

知识、人类的其他活动领域联系起来，开展“跨学科研究”，还十分强调综合研究。

三、 比较文学作为一门学科兴起是在19世纪30年代，而在七、八十年代正式产生其

繁荣则是在二战以后；二十世纪三四十年代以来，它在世界范围内引起了广泛的重

视，并且得到了迅速的发展。

四、 比较文学是超越国界的文学研究，是研究文学及其他学科的相互关系，如文学与诸

种艺术(如绘画、雕刻、建筑、音乐等)的关系，文学与诸种社会科学(如政治、经

济、社会等等)的关系。简言之，比较文学是把一国的文学与另一国或多国的文学

作比较的研究，以及把文学与其他表现方式作比较的研究。

如此，照任麦的看法，比较文学有二范畴。其一是诸国文学间的比较研究，其

二是文学与其他学科的比较研究。美国派是承认这二范畴，但法国派仅承认第一范

畴虽感兴趣，然却反对把第二范畴归入比较文学。最大理由是：第一范畴与第二范

畴的研究是截然不同的，没有什么有力的逻辑把两者连为一体而置于一名目下。后

者的研究，与其名之为比较文学，倒不如名之为比较艺术或和科际的比较研究。把

两者分开，才能眉目地见出比较文学的特质，才能使比较文学在大学院中成为一界

定清晰富有尊严的学科，而非混杂不清的。就比较文学的二大范畴而言，笔者是服

膺于法国派。

比较文学有法国学派,有美国学派。

法国学派重影响研究:

1歌德对法国文学的影响,西方是怎么发现和接受Dostoevski的,中国诗歌

对日本和歌的影响如何,Whitman对郭沫若,英国浪漫派对徐志摩,法国象征

派对戴望舒,或者等英国现代派对三十年代诗人的影响。

这个学派重事实源流,寻求各国文学间的相互联系。

影响研究务实,平行研究务虚。

影响研究近于史,平行研究类乎理。

2影响研究在比较文学研究领域占统治地位。代表学派是法国学派，他们的影响研究注重

事实考据而否定美学评论。这在二十世纪中期受到越来越严重的质疑。于是进入比较文学

新的阶段。

3国学者强调的是依靠事实凭据来解决问题的影响研究，并且将文学批评排除在比较文学

领域之外；第二点更是法国学者所激烈反对的，雷马克认为应该将文学同人类的知识、人

类的其他活动领域联系起来，开展“跨学科研究”，还十分强调综合研究。

4比较文学一向以欧洲文学为中心，更以法国为主，渐形成为法国为中心而讨论其与欧洲

诸国的文学关系，有相当强烈的国家主义倾向。而其研究方法注重影响，尤重事实性文学

传播及接受，仅作文学外环的研究(6)，遂引起美国比较的不满。

美国学派重平行研究:

1日本能乐跟希腊悲剧之异同,中国跟西方歌颂爱情的诗歌之异同,道与逻格斯:

东西方思惟方式之不同,各国宫廷诗的比较研究,东方的多神教跟西方的一神教

思想文化之不同等等。

我觉得平行研究有求同和求异两个方面。

求同:比如诗经中的比兴,类似的诗歌手法在西方民谣(据Arthur Waley)中也

有发现,而日本和歌中的序词(jokotoba)更有相同之处。这样的研究旨在揭示

人类诗歌发展的一般规律(美国文化的特点,美国学术的特点,就是寻找最大公

约数,如Chomsky的语言学,麦当劳)。

2比较文学学科发展第二阶段是以美国学者韦勒克、雷马克、韦斯坦因、奥尔德里奇等为

代表的美国学派。1958年9月，国际比较文学协会在美国的教堂山举行第二届年会，韦勒

克在会上做了题为《比较文学的危机》的发言，即所谓美国学派挑战性的宣言。会议之

后，两个学派继续开展论战的同时，更致力于理论建树，其中雷马克和奥尔德里奇对美国

学派有重大的理论建树。

3美国学者强调的是超越事实联系的平等研究，

4伊利诺大学教授奥尔德里奇则是美国比较文学的另一重要人物，其《比较文学：内容与

方法》是美国比较文学界的又一部重要理论著作，他指出，“比较文学最简单的定义可以理

解为通过一个以上的民族文学的视野来研究文学现象，或研究文学与其他知识的关系。”他

将彼此没有直接联系的作家作品的比较研究称作“纯粹比较，并将之分为“类同”和“对比”；

类同研究两部作品“在风格、结构、语气或观念上的平等类同比较”；对比则不仅寻求其共

同之处，也研究其歧异之处。因此平行研究就可以对文类、主题、神话、技巧、文学史分

期等进行考察。

5美国的平行研究和跨学科研究关注文学作品的文学性和学科联系，注重作品的美学比

较，理论基础是新批评等。平行研究在当时产生了很大的影响，大大的扩展了比较文学的

研究领域，并使其发展到一个新阶段，此期是以美国学者重视平等研究建设为中心的阶

段。

6一九五八年九月在教堂山(Chapel Hill)举行的第二届国际比较文学会议(Second

Congress of The International Comparative Literature Association)，法国派与美国派的衡

突便强烈地展开，尤以韦勒克《比较文学的危机》(“Comparative Literature Today”)一

文，引起争论，被目为美国派的宣言。对于这次法国派与美国派的争执，任麦(Henry

Remak)事后同时写就互为补充的两篇文章，有很公允的评论及建议。这两篇文章就是《比

较文学在十安路口中：诊断、治疗与指测》(“Comparative Literature at the

Crossroads:Diagnosis,Therary and Prognosis”,YCGL,IX’1960)C EY 《比较文学：其定义

及功能》(“Comparative Literature,its Definition and Function”,1961)。我现在就以这两篇

文章作为讨论的基础，旁及其他有关文章，以探讨比较文学的范畴与方法，探讨法国派与

美国派的得失，探讨任麦所提出的折衷与建议，并检讨其他的可能途径。任麦在《比较文

学：其定义及功能》一文中，开宗明义地说：

第一， 平行研究不像影响研究那样注重“事实联系”，而重视文学现象之间的非事实的审美

性的类同关系；

第二，由于不受“事实联系”的束缚，平行研究产生了打破时空、质量与强度的限

制，不同国家、民族，不同历史时期、不同地域、不同地位和影响的作家作品，只

要具有“可比性”都可进行比较。

第三，平行研究的焦点是文学本身，即对文学内部范围的诸要素，如主题、题材、

情节，体裁、形象、理论批评等作品本身的美学构成与价值的探讨，而不象影响研

究那样只注重渊源、影响、联系、媒介等文学的外围和边缘问题。因此、平行研究

不像影响研究那样采用历史的、考据的方法，而更多采用哲学的、审美的、批评的

方法，将文学批评重新引入文学史的研究之中。

第四，平行研究还提出了文学与其他艺术、学科之间的科际比较与跨学科研究。

第二， ：影响研究和平行研究是比较文学发展过程中比较重要的研究方式，构成了比较文

学的两大支柱，通过以下几个角度我们来看看影响研究和平行研究的异同。

研究方向：影响研究主要是研究那些经过吸收、消化之后，与自己的作品水乳交融

的外来影响，也不排斥那些有意的模仿和借鉴，也不排斥那些痕迹比较明显的影

响。大都强调它的外来性和隐含性。一方面，这种影响无法从本民族文学的传统和

个人的各种因素做出解释，因此，它是外来的；另一方面，这种影响表现为一种精

神渗透，它消溶于作家的创造中，因此不着痕迹。是研究各民族之间的相互联系、

相互影响，具有同源性。 而平行研究，就是讲那些“相似”、“类似”、“卓然可比”，

但是并没有直接关系的两个民族（或几个民族）文学，两个（或多个民族）的作

家，两部（或多部作品）属于不同民族文学的作品加以比较，研究其异同，并导出

有意的结论。平行研究是用逻辑推理的关系对相互间没有直接关联的两者或两者以

上的民族文学进行研究。

研究范围：影响研究的范围可大可小。从大的方面说，它可以研究一个民族的文学

或者一个思潮和运动给另一个民族文学带来的影响。例如，19世纪后期现实主义

和自然主义思潮对欧洲各国文学的影响等。从小的方面来说，它可以研究一个民族

的作家和作品对另一个民族的作家和作品的影响。

平行研究有这样两个方面和影响研究不同。第一，由于尚未发现或者根本就不存在

作家作品之间的“事实联系”，因此，它就从像影响研究那样考稽事实，追溯源流，

探索影响，而是从一开始就比较异同，然后进行价值判断和审美思考，最终导出结

论；第二，平行研究打破了时间、空间、质量和强度方面的限制。比较下来，处在

不同时代、不同地域，具有不同地位和影响的作家和作品都可以在具有可比性的前

提下，做平行的比较研究。这样看来，平行研究的相对于影响研究的范围就大得

多，因为它要求一“事实联系”和实际的影响作为研究的前提，但有事实联系和实际

影响的作家、作品毕竟是有限的，所以平行研究的范围无论如何要比影响研究大得

多。

研究对象：影响研究就是研究一部作品的影响，及其发生的作用，消融于别地作品

中。研究作家借鉴、模仿、改编外民族作家作品的情况以及外民族的渊源，借鉴、

引用、模仿、改编等等都可以。

平行研究的研究对象要大得多，研究研究还提出了文学与其他艺术、文学与心理

学、文学与思想史，文学与宗教等其他学科的科技比较，这就是比较文学中的跨学

科研究。而影响研究并没有跨学科。平行研究通常包括了对文学的主题、题材、人

物、情节、风格、技巧，甚至意象、象征、格律等地比较，此外还包括文学类型、

文学史上的时期、潮流、运动的比较，自然也包括对作家、作品的全面比较。

研究方法：平行研究和影响研究不同，它强调的不是文学作品的渊源和发生，作家

作品之间的相互影响，也不是文学影响赖以传播的媒介，它强调的不是作家、作品

之间的各种外部联系，而是作品的内在的诸种因素，作品本身的美学价值，因此，

它不能像影响研究那样，采用历史的考据的方法，而是采用哲学民族的、审美的、

批评的方法，即通过不同民族作家作品之间同和差异的比较或对比，寻找文学的共

同本质和共同的美学基础，从这一意义上来讲，它比影响研究具有更多理论价值和

意义。

研究真实性：影响研究以“事实”为依据，从事实出发，往往要从事实的讨论开始，

进而研究作家、作品之间的来龙去脉、相互联系，并在此基础上进行分析和解剖，

导出客观、准确的结论。而平行研究由于没有事实联系，平行研究中跨越时空的纯

比较和大规模的综合可能并且容易导致肤浅甚至谬论，。所以学术研究中，我们必

须遵循“可靠性”“科学性”的原则，严谨、缜密、踏实的去从事这一工作。