中国证券业协会关于发布实施《证券公司场外期权业务管理办法》的通知

2024年3月29日发(作者：下雨的诗句)

中国证券业协会关于发布实施《证券公司场外期权业

务管理办法》的通知

文章属性

• 【制定机关】中国证券业协会

• 【公布日期】2020.09.25

• 【文 号】中证协发〔2020〕104号

• 【施行日期】2020.09.25

• 【效力等级】行业规定

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券

正文

关于发布实施《证券公司场外期权业务管理办法》的通知

中证协发〔2020〕104号

各证券公司：

为进一步完善证券公司场外期权业务的制度供给，加强场外期权业务的自律管

理，促进业务的健康规范发展，中国证券业协会在广泛征集意见的基础上，制定了

《证券公司场外期权业务管理办法》。经第六届常务理事会第十二次会议表决通

过，并经中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

附件： 1.证券公司场外期权业务管理办法

1-1.证券公司场外期权业务二级交易商备案须知

1-2.证券公司场外期权业务标的管理须知

1-3.券公司场外期权业务数据报送须知

中国证券业协会

2020年9月25日

附件

证券公司场外期权业务管理办法

（协会第六届常务理事会第十二次会议表决通过，2020年 9月25日发布）

第一章 总则

第一条 为规范发展证券公司场外期权业务，根据《中 华人民共和国证券

法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和

《中国证券业协会章程》等规定，制定本办法。

第二条 本办法所称场外期权业务指在证券公司柜台开展的期权交易。

第三条 证券公司场外期权业务的交易商管理、标的及合约管理、投资者适当

性管理、数据报送、监测监控等适用本办法。

第四条 证券公司应以服务实体经济为目标，以客户风险管理需求为导向，合

规、审慎开展场外期权业务。严禁与客户开展单纯以高杠杆投机为目的、不存在真

实风险管理需求的场外期权业务。

第五条 中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司开展场外期权业务实施

自律管理。

中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称中证报价）在协会指导下承担场

外证券业务报告系统的建设及维护，为场外期权业务提供交易备案、数据报送、监

测监控等服务。

第二章 交易商管理

第六条 证券公司参与场外期权交易实施分层管理，根据公司资本实力、分类

结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况，分为一级交易商和二级交易

商。

第七条 最近一年分类评级在A类AA级以上的，经中国证监会认可，可以成为

一级交易商。

最近一年分类评级在A类A级以上或B类BBB级以上，持续规范经营且专业人