中国证券业协会关于发布《证券公司投资者权益保护工作规范》的通知

2024年3月29日发(作者：豫园灯会)

中国证券业协会关于发布《证券公司投资者权益保护

工作规范》的通知

文章属性

• 【制定机关】中国证券业协会

• 【公布日期】2021.05.15

• 【文 号】中证协发〔2021〕115号

• 【施行日期】2021.05.15

• 【效力等级】行业规定

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券

正文

关于发布《证券公司投资者权益保护工作规范》的通知

中证协发〔2021〕115号

各会员单位：

为全面深入贯彻新《证券法》要求，进一步加强证券公司投资者保护工作的指

导，规范证券公司的业务行为，保护投资者合法权益，中国证券业协会制定了《证

券公司投资者权益保护工作规范》，经协会第六届常务理事会第十六次会议审议通

过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

附件：证券公司投资者权益保护工作规范

中国证券业协会

2021年5月15日

附件

证券公司投资者权益保护工作规范

第一章 总则

第一条 为了保护投资者合法权益，规范证券公司向投资者提供金融产品和

服务的行为（以下简称产品和服务），督促证券公司积极开展投资者保护活动，维

护公开、公平、公正的市场环境，促进资本市场健康稳定发展，根据《中华人民共

和国证券法》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工

作的意见》等相关法律法规、监管规定、政策文件,制定本规范。

第二条 证券公司开展与下列业务相关的投资者权益保护工作，适用本规

范。

（一）向投资者销售产品；

（二）以投资者买入产品为目的提供证券经纪、投资顾问（投资咨询）、融资

融券、资产管理、柜台交易等直接或间接面向投资者的服务；

（三）与上述第一、二项业务相关的营销宣传和投资者信息保护。

第三条 本规范所称投资者权益保护工作，是指证券公司建立完善投资者权

益保护相关管理机制和制度流程，规范对投资者提供产品和服务的行为，畅通与中

小投资者的沟通渠道，依法妥善处理投资者投诉纠纷等活动，以推动实现投资者与

证券公司发生业务往来的各个环节得到公平、公正和诚信的对待。

第四条 中国证券业协会（以下简称协会）依法对证券公司投资者权益保护

工作进行自律管理。证券公司应当按照本规范的要求，切实做好投资者权益保护工

作。

第五条 证券公司向投资者提供产品和服务，应当坚持以人为本，遵循自

愿、平等、公平、诚实信用的原则，切实承担起投资者权益保护的主体责任，履行

投资者合法权益保护的法定义务。

第六条 投资者权益保护工作的目标包括：

（一）维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场健康稳定发展；

（二）提升投资者自我保护能力，帮助投资者树立理性投资理念，提高风险防