公司业务管理制度范本(5篇)

2024年3月28日发(作者：想方设法的意思)

公司业务管理制度范本(5篇)

公司业务管理制度范本 （篇1）

第一章 总则

第一条 为加强本公司业务管理，明确职责范围和执业人员的岗位责任，不

断提高专业水平和工作质量，为客户提供优质服务，根据《中华人民共和国公司

法》精神，结合本公司实际情况，特制订本制度。

第二条 全公司人员在执业中必须执行相关执业准则规范的有关规定，严格

按本公司制订的《执业手册》和各项规章制度操作。

第三条 在坚持独立、客观、公正原则在前提下，加强与客户的沟通，及时

通报执业进度，征询客户对重大问题调整的意见，协商处理好包含在咨询报告中

的各种事项，对公司讨论的问题与结论撰写备忘录存档。

第四条 执业质量与职业道德是我公司的生命所在。对于注册师执业准则规

范等规定，应切实执行，不能有丝毫的含糊，决不允许示意、默认或串通作弊，

或出具不实、虚假之报告，对一切违规行为，将严肃处理。

第五条 业务承接。对外拓展业务，必须以公司名义承揽。事先应调查了解

客户的基本情况，进行初步的风险评估，以决定是否予以承接。业务承揽后，应

及时签订业务约定书。业务约定书一式三份，由公司领导签署。业务项目由公司

统一调度，任何人不得自揽自做，禁止一个人单独执业，凡执业人员与委托人有

利害关系的应予以回避。

第六条 业务实施。本公司执业一般实行项目负责人责任制，项目负责人按

岗位职责合理组织技术人员执业。

第七条 报告签发。为控制本公司的业务风险，稳步发展业务，报告必须经

分级复核、公司领导签发、注册师签署、咨询费用收妥后方可发出。各级执业人

员应认真履行本管理制度第二章规定的岗位职责，并按照本管理制度第三章的内

容进行分级复核。各种需注册师签署的业务报告，必须有属注册师签署。特别重

大的业务问题必须经公司领导集体研究决定，否则，报告不能发出。

第八条 档案入库。工作底稿是重要的业务档案，各级技术人员应按规定编

制工作底稿，并分类、编号，经项目经理复核后装订成册，业务报告发出一周内

档案必须归档。

第二章 岗位职责

第九条 为明确工作职责，提高工作效率，本公司实行业务分级负责制，即：

总经理、总技术负责人、项目负责人和专职人员分级负责。

第十条 总技术负责人。是对全公司经营管理、执业质量、业务开拓全面负

责。具体包括：

1、组织制订本公司的各项业务工作计划，落实、总结各项计划的完成情况。

2、组织全公司专业人员按照独立执业准则的规定和要求，独立、客观、公

正执业，出具真实、合法的业务报告，为客户提供优质服务。

3、组织制订和完善质量控制体系，包括建立和落实岗位责任制度，分级复

核制度，内部控制制度等，并建立和完善专业人员的奖惩办法，严格全公司的质

量控制。

4、组织制订的修改专业操作规程和工作底稿，使工作符合执业准则和规范

指南的要求。

5、对重大项目的风险进行评估，并形成相应的工作底稿。

6、组织、协调公司内各部之间的工作，督导业务部按时、按质、按量完成

各项工作。