业务部门规章制度

2024年3月28日发(作者：活动策划案怎么写)

业务部门规章制度

在不断进步的社会中，制度在生活中的使用越来越广泛，制度就

是在人类社会当中人们行为的准则。制度到底怎么拟定才合适呢?下面

作者给大家带来业务部门规章制度5篇，希望大家喜欢!

业务部门规章制度1

一、为提高业务人员素质，规范管理，防微杜渐，特制订公司业

务人员业务操作行为规范。

遵守国家的法规法纪和公司的各项规章制度，贯彻落实公司的文

件、指示、精神，加强自身修养、素质和气质。树立集体主义观念，树

立华银公司和华银人的形象。

二、热爱本职工作，吃苦耐劳，努力学习业务知识，尽职尽责完

成业务拓展工作，并填写好记录回执单，做好工作日记和每月的述职报

告。

三、工作时间着装整齐，遵守作息时间，按时向部门主管汇报工

作和反馈信息。

四、要作风正派，清正廉洁，不损公肥私，不营私舞弊，态度和

蔼，言语有礼，诚实守信，胸怀坦荡，要具有良好的语言表达能力和宣

传能力，吃苦耐劳，勇创佳绩。

五、要制订月计划、周计划，有计划有目的地拜访客户，勇于实

践，善于学习，善于总结，使之立于不败之地。

六、在工作中团结协作，互相帮助，注意安全，杜绝隐患，树立

团队精神，听从领导，服从分配，响应公司的号召，按时参加公司、部

门主持的会议和各项活动。

七、严格做到：

1、做到保守机密，不向客户及竞争对手透露价格等机密。

2、做到通讯畅通，不无故关机或失去联系。

3、做到据实报销，不隐瞒行销日程，不瞒报费用。

4、做到爱护公物，不损坏公司物品。

八、业务中注意事项

(一)用户询价或报价注意事项：

1、业务人员联系客户时，严格按公司公布的当日价格向客户报价，

并记录备案。

2、业务人员负责向本辖区的客户报价，若接到其他区域用户询价，

须转接给其他辖区的业务人员。

(二)信息收集注意事项：

1、与客户交流中要充分了解客户目前的经营状况，建立各级客户

资料档案，保持双向沟通。

2、在业务操作过程中遇到困难和问题，反馈要及时、准确、全面。

3、在巩固原有客户的同时，要积极调查市场需求状况和发展趋势，

搜集新的信息，开拓新市场。

4、做好行销日志，要求明确具体，及时上交到公司。

5、每月定期整理和分析市场信息，提出意见和建议，以书面形式

反馈回公司。

(三)签订合同的注意事项：

1、签订合同前，了解客户资信，做好资信调查，有效防范资金风

险。

2、签订合同时，业务人员对合同文本所规定的条款填写内容进行

认真核查，逐项填写完善。

3、合同文本采用公司规定的标准《购销合同》。

(四)采购资金支付注意事项：

1、业务人员在合同或订单签好后，应严格按约定执行。

2、业务人员由于工作失误造成采购资金丢失或被骗，承担全额损

失，对配合客户诈骗公司货款的，挪用公司货款等行为，公司将追究其

法律责任。

3、业务人员要按公司要求建立完整、规范的个人业务计划及总结。

(五)资金回笼注意事项：

1、业务人员在合同或订单签好后，要确保客户预付款、定金按合

同或订单注明的金额如期汇到公司账户。

2、业务人员要确保产品发出后货款按合同约定回笼到公司。

3、业务人员拿到客户汇票后，要仔细检查，防止出现错票和假票，

防范其风险。

(六)与客户交往过程中，务必坚持原则，维护公司利益。

九、管理条例如下：

第一条对本公司销售人员的管理，除按照人事管理规程办理外，

悉依本规定条款进行管理。

第二条原则上，销售人员每日按时上班后，由公司出发从事销售

工作，公事结束后返回公司，处理当日业务，但长期出差或深夜返回者

除外。

第三条销售人员凡因工作关系误餐时，依照公司有关规定发给误

餐费元。(外出办公人员)

第四条部门主管按月视实际业务量核定销售人员的业务费用，以

书面形式作出计划表，上报总经理审批。

第五条销售人员业务所必需的费用，以实报实销为原则，但事先

须提交费用预算，经批准后方可实施。

第六条销售人员对特殊客户实行优惠销售时，须经总经理批准后

方可实施。

第七条在销售过程中，销售人员须遵守下列规定：

(一)注意仪态仪表，态度谦恭，以礼待人，热情周到;

(二)严守公司经营政策、产品售价折扣、销售优惠办法与奖励规

定等商业秘密;

(三)不得接受客户礼品和招待;

(四)执行公务过程中，不能饮酒;

(五)不能诱劝客户透支或以不正当渠道支付货款;

(六)工作时间不得办理私事，不得私用公司交通工具。

第八条除一般销售工作外，销售人员的工作范围包括：

(一)向客户讲明产品使用注意事项;

(二)向客户说明产品性能、各方面的特征;

(三)处理有关售后质量问题;

(四)会同经销商搜集下列信息，经整理后呈报上级主管：

1客户对产品质量的反映;

2客户对价格的反映;

3用户用量及市场需求量;

4对其他品牌的反映和销量;

5同行竞争对手的动态信用;

6新产品调查。

(五)定期调查库存、货款回收及其他经营情况;

(六)督促客户订货的进展;

(七)提出改进营销方法和价格等方面的建议;

(八)退货处理;

(九)整理同行的销售和客户的现况使用资料。

第九条公司营销或企划应备有“客户管理卡”和“新老客户状况

调查表”，供销售人员做客户管理之用。

第十条销售人员应将一定时期内(每周或每月)的工作安排以“工

作计划表”的形式提交主管核准，同时还需提交“周销售计划表”和

“月销售计划表”，呈报上级主管。

第十一条销售人员应将固定客户的情况填入“客户管理卡”和

“客户名册”，以便更全面地了解客户。

第十二条对于有希望的客户，应填写“希望客户访问卡”，以作

为开拓新客户的依据。

第十三条销售人员对所拥有的客户，应按每月销售情况自行划分

为若干等级，或依事业部统一标准设定客户的销售等级。

第十四条销售人员应把客户明细情况做详细分类，以保障销售工

作的顺利进行。

第十五条各事业部门应填报“年度客户统计分析表”，以供销售

人员参考。

第十六条销售人员应多次拜访有需求的客户，其访问次数的多少，

根据客户情况确定。

第十八条销售人员每日出发时，应携带名片、产品情况名录等，

以便推销。

第十九条销售人员在巡回访问时，应检查其库存情况，若库存不

足，应查明原因，及时予以补救处理。

第二十条销售人员有责任协助解决各经销之摩擦和纠纷，以促使

经销精诚合作。如销售人员无法解决，应请公司经理出面解决。

第二十一条若遇客户退货，销售人员须将有关票收回，否则须填

具“销售退货证明单”。

第二十二条财会部门应将销售人员每日所售金额记入分户账目，

将应收账款单据送各部主管及相关负责人，以加强货款回收管理。

第二十三条财会部门向销售人员交付催款单时，应附收款单据一

起，为避免混淆。

第二十四条各部门接到应收账款单据后，即按经办人分发给各部

门销售人员，但须在财务签收。

第二十五条外勤营销员收到“应收款催收单”及有关单据后，应

妥善保管，以免丢失。

第二十六条销售人员须将收款情况，报知财会部门。

第二十七条销售人员应定期告知财务“未收款项目”，财会部门

核对。

第二十八条销售人员须将每日业务填入“工作报表”中，逐日呈

报单位主管。报告内容须简明扼要。

第二十九条对于新开拓客户，应填制“新客户报告表”，以呈报

主管部门设立客户管理卡。

第三十条销售人员外出执行公务时，使用公司交通工具，须填具

有关申请(如车辆使用申请单)。

业务部门规章制度2

为进一步做好地级代理商的开发，扩大公司产品销售量，经公司

研究特制定业务员销售管理制度。

一、业务员的开发及提成。

1、新招聘人员试用期2个月，底薪1000元，出差时每天补助50

元(含生活费、住宿费)。

2、试用期期间至少完成5吨/月的销售任务，若无法完成，底薪

按照200_销售吨数发放，另每吨提成150元/吨。

3、试用期结束后，业务人员取消底薪和生活补助，按销售业绩提

成150元/吨。

4、业务人员的销售费用。公司对长途车票给予报销，市内公交、

打的、住宿及招待费用不给予报销，销售人员每月补助150元电话费。

二、业务人员招聘及培训考核。

1、办事处业务人员由各办事处负责招聘，集团人力资源部负责档

案管理。

2、办事处负责对业务员的系统培训。主要以公司企业文化、产品

知识、销售技巧及市场开拓等内容为主，让业务员全面了解公司的情况，

并认可公司的企业文化与管理模式

3、培训结束后，办事处负责对业务员的考核，经考核合格人员，

由人力资源部备案，进入工作岗位。

4、办事处根据各业务人员的情况随时做好对业务员的指导工作。

三、市场开拓管理细则。

1、业务人员首先要根据所在区域情况确认销售渠道，公司主要开

发地级代理商为主。

2、业务人员要对所在市场做好市场调查工作、并制定市场开拓计

划及进度表。

3、业务人员每天对自己的工作向办事处负责人进行汇报，出差时

要用当地电话进行工作汇报。汇报内容包括时间安排，拜访客户的名称，

公司的基本情况，洽谈达成的意向，公司负责人及联系方式等。

4、公司的产品价格统一制定，所有销售人员及办事处必须严格执

行公司制定价格，不允许跨区域串货，不能进行恶意竞争。

5、办事处人员和集团公司人员对于共同经营的区域要相互沟通，

不能相互争夺客户，对于有异议的客户，要报到公司进行协调处理。

四、业务人员职责。

1、全面熟悉豆沙及豆类产品特点，严格执行公司制定销售方案。

2、相关人员要相互配合，做事有原则、认真，责任心强，不容许

相互推诿，相互责备的现象发生。

3、不许瞒报、虚报价格，损公肥私、营私舞弊等现象，一旦发现

将报集团公司，核实后给予严厉处罚。

4、业务人员要保证货款的安全回收，对于需要放账期的客户，需

报公司同意后，方可放账，其他客户一律现款结算。

业务部门规章制度3

第一章总则

第一条为了能使公司运作有秩序地进行，维护公司及员工的切身

利益，特制定本管理制度。

第二条本制度涵盖业务员思想道德行为准则、日常工作规范条例、

账款管理制度、客户关系管理办法等。

第三条凡公司业务员适用本制度。

第二章业务员思想道德行为准则

第一条业务员应思想端正，品德高尚，诚实守信，对公司拥戴忠

诚，热爱本职工作，有奉献精神，严格遵守公司的一切规章制度，服从

公司领导的安排。

第二条业务员之间应相敬相爱，团结互助，要具备团队意识，有

矛盾纠纷要妥善解决，或上报公司领导寻求调解，不得私下用武力等不

良方式，一经发现，扣除当月______奖金，情节特别严重的，公司有权

解除合同，予以解聘。

第三条业务员是对外代表公司形象的重要“代言人”，每个业务

员在客户面前，不得作出有损公司形象的行为或举动，不得作出有损公

司信誉的事情，如经发现，或有客户投诉涉及公司形象的，经公司调查

属实，扣除当月所有工资奖金。

第四条公司本着充分保障每个业务员利益的原则，严禁业务员之

间出现抢单或划单的行为。抢单，是指甲业务员在洽谈的业务，乙业务

员利用关系或以让出自己提成点数等别的手段抢走此业务;划单是指，

甲业务员将自己的单划到乙业务员的名下。公司一经发现有抢单或划单

的行为，扣除双方当月全部工资及奖金，并在全公司通报一次。如第二

次再犯，公司有权解除合同，予以辞退。

第五条业务员应善待公司的任何财物。如有恶意破坏者，除要求

赔偿外，公司予以扭送公安机关依法处理。不小心损坏者，比如灯具，

公司按成本价从其工资中扣除_______元。

第六条业务员在外不得以公司名义、打着公司的旗号从事与业务

无关的活动。如经发现，扣除当月所有工资奖金，立即予以解聘，并送

公安机关依法处理。

第七条业务员应具备职业操守，遵守公司相关的保密规定，不得

将公司的商业秘密告诉竞争对手。如经发现，扣除当月所有工资奖金，

立即予以解聘，并根据合同内容中的相关保密协议向法院起诉。

第三章业务员日常工作规范条例

第一条业务员严格遵守考勤管理规定，具体奖惩规定详见《业务

员薪酬管理制度》。

第二条业务员每天必须向负责主管口头汇报前一天的工作详情，

如有困难，寻求解决困难的办法。每周周一提交“周工作总结”的书面

报告。此项规定旨在发现并解决业务员工作中存在的问题，予以总结归

纳，帮助提高业务员的业务水平。

第三条业务员在上班期间，要求着装整洁，形象健康，禁止奇装

异服或过于暴露的服装，不得有披头散发、敞衣露背、穿拖鞋等有碍观

瞻的举止。

第四条业务员在上班期间，不得从事与工作无关的活动，公司的

电话不得用来做与工作无关的闲聊。

第五条业务员的请假规定。业务员每个月请事假不得超过三天。

事假超过____天的，一律按旷工处理。旷工一天扣____元，当月旷工超

过____天的，公司有权解除合同。如事假有特殊情况的，应写出情况说

明报上级主管审批。请病假应提供相关的病历。

第六条公司对优秀业绩者会给以特殊优待假期，具体假期时间视

公司而定。

第七条业务员如需出差洽谈客户的，业务员必须提前向上级主管

申请，经批准，方可外出。出差期间应有详细计划，并报以上级主管备

案。出差旅费的具体报销办法见下章《账款管理制度》。

第四章账款货物管理制度

第一条业务员每天从财务处领取“收款账单”，当天下班前必须

将收回的账款(现金或支票)交给出纳，与财务核对剩余的“收款账单”

是否对数。业务员收回账款后，才能凭账款开取发票。因业务的灵活性，

如果业务员当天不能在下班前赶回公司，可以于次日与财务交接“收款

账单”，再重新领取新一天的单子。

第二条若有客户因某些原因，收到货后却不能及时交款，业务员

必须收取客户的“签收单”或借条凭据，上面须有客户自己注明的未付

款项，并签字盖章。业务员必须把客户的“签收单”或凭据交回财务处，

自己留复印件。

第三条每月____号_______点为当月最后回款时间。业务员不得将

已收款项故意挪至下月。一经发现，从工资中扣除_____元。

第五条对于那些暂时收不到账的规定：公司本着“出货见款”的

原则，要求业务员在客户收到货物后当即予以收款，但由于一些非人为

的原因存在，客户暂时交不出款的，业务员除了交回客户的“签收单”

或借条凭据到财务处外，还应及时报知直接上级主管备案，在这期间，

业务员应主动提醒催促客户，超过十天仍未见到款项的，应与上级主管

协商妥善追款办法。

第六条业务员出差旅费报销的规定：为了提高业务员出差洽谈业

务的成功率，遏止乱出差的现象，特制定本条。以签单为基准，单没签

成，不报销;签成单，报销其交通总费用的____%，且不超过签单金额的

___%，如若超过，以____%支付给业务员。

第七条业务员为谈业务请客吃饭报销的规定：以签单为基准，单

没签成，不报销;签成单，报销实际消费数字的____%，且不超过成交金

额的____%，如若超过，以___%支付给业务员。

第八条对于货物的管理，公司实行货物出借制度。在与客户洽谈

中，有时需要货物的现场展示，为了方便业务员的谈判，业务员可从仓

管处借出货物，业务员开具借条。货物必须在两日内交还，交还的货物

不能有破损，破损的货物由业务员照价赔偿。

第五章客户关系管理办法

第一条业务员应该认识到，客户是我们的衣食父母，维护客户关

系的重要性。

第二条业务员每月必须详细整理新增客户的资料，包括姓名、地

址、客户的实力或规模、尽可能多的关系网等等，将其填入“客户档案”

里，复印一份交予公司备案，公司将严密保管这些资料。

第三条业务员要养成定时回访客户的习惯。每次将回访客户的内

容及经过简要地记述下来，上级主管会不定期地进行检查。如被查到毫

无记录的，处以_____元的罚款。

第四条公司会全力配合业务员和客户的洽谈工作。包括协助洽谈，

提供便利等等。

第五条业务员要正确处理客户的投诉。仔细倾听是最重要的。这

能充分显示出对客户的尊重。积极寻求与客户的沟通之道，切实考虑解

决客户的疑问或困扰。

企业单方解除劳动合同，需要向劳动者支付经济补偿金，补偿金

的支付标准是按劳动者在本单位工作的年限，每满一年支付一个月工资

的标准向劳动者支付。六个月以上不满一年的，按一年计算;不满六个

月的，向劳动者支付半个月工资的经济补偿。

公司的考勤管理由人力资源部负责实施;考勤制度是加强公司劳动

纪律，维护正常的生产秩序和工作秩序，提高劳动生产效率，搞好企业

管理的一项重要工作，并且考勤记录作为年度个人工作考评的参考依据。

通过考勤制度的完善，不仅可以增强员工的时间观念，提高工作

效率;同时考勤记录也可以作为之后员工旷工、迟到、早退等纠纷的证

据，一旦发生劳动争议，这些都是企业可以提供的有力证据。

业务部门规章制度4

第一章总则

第一条为加强保密要害部门、部位的保密管理，依据上级保密委

要求及有关法律规定，制定本规定。

第二条本规定适用于集团公司部室及所属单位(以下简称部门、单

位)。

第三条本规定所称保密要害部门是指部门、单位日常工作中产生、

传递、使用和管理绝密级或较多机密级、秘密级国家和企业秘密的内设

机构。保密要害部位是指部门、单位内部集中制作、存储、保管国家、

企业秘密载体的专门场所。

第四条保密要害部门、部位要严格按照标准和程序确定，实行

“谁主管、谁负责”的.原则，做到严格管理、责任到人、严密防范、

确保安全。

第五条各级保密机构要加强对保密要害部门、部位的指导、监督

和检查。

第二章保密要害部门、部位的确定

第六条部门、单位的内设机构和场所，符合本规定第三条的，应

确定为保密要害部门和保密要害部位。

涉及国家、企业秘密较多的矿处级以上领导人员办公场所，应确

定为保密要害部位。

第七条集团公司管理部室以及经营承包处室、中介机构的保密要

害部门、部位由各部门、单位确定，报集团公司党委保密委办公室确认。

基层单位部门及所属单位的保密要害部门、部位由基层单位各部

门、单位确定，报所在单位保密办确认，并报集团公司党委保密委保密

办备案。确定保密要害部门、部位的，应按照标准和程序从严掌握。

第八条各部门、单位应根据情况变化适时对保密要害部门、部位

作出调整，并按照本规定第八条要求报相应部门确认或备案。

第三章保密要害部门、部位的相关职责

第九条保密要害部门、部位所在部门、单位保密委或保密办的职

责是:

(一)负责确定和调整本部门、单位的保密要害部门、部位;

(二)组织制定保密要害部门、部位的保密管理制度和防范措施;

(三)与保密要害部门、部位主要负责人签订保密责任书;

(四)组织协调对保密要害部门、部位工作人员进行涉密资格审查

和保密教育培训;

(五)定期检查保密要害部门、部位的保密管理和保密技术防范情

况，解决存在问题，组织查处泄密事件。

第十条保密要害部门、部位主要负责人的职责是：

(一)确保国家、企业秘密的绝对安全;

(二)结合本部门、部位的实际，制定具体的保密管理制度和防范

措施;

(三)与所属工作人员签订保密责任书，建立岗位责任制，把保密

责任落实到人;

(四)定期进行保密教育，使所属工作人员增强保密意识，掌握必

备的保密知识和技能;

(五)对所属工作人员辞职、调动、因私出国(境)申请提出意见;

(六)对所属工作人员执行保密制度、遵守保密纪律的情况进行监

督、考核;

(七)定期对保密环境和涉密载体进行检查，及时消除泄密隐患。

第四章保密要害部门、部位工作人员的要求

第十一条保密要害部门、部位工作人员必须保守国家和企业秘密，

维护国家、企业安全和利益，并符合下列基本条件：

(一)忠于祖国和企业，政治可靠、思想进步、遵纪守法、品行端

正;

(二)涉及国家秘密的，还要历史清白，社会关系清楚，配偶不得

为非中国公民。

第十二条保密要害部门、部位工作人员上岗前，应由所在部门、

单位进行涉密资格审查。不符合条件的，不得在保密要害部门、部位工

作。

第十三条保密要害部门、部位工作人员必须与所在部门、单位签

订保密责任书。保密责任书包括应承担的保密责任和义务，必须遵守的

保密纪律和有关限制性要求，以及需事先告知的事项和有关奖惩规定等

基本内容。拒绝签订保密责任书的人员，不得在保密要害部门、部位工

作。

第十四条保密要害部门、部位新录用、调入的工作人员，应在上

岗前接受保密教育和培训。各部门、单位应定期对保密要害部门、部位

工作人员进行在岗保密教育。

第十五条各部门、单位应将保密要害部门、部位工作人员遵守保

密纪律、履行保密义务和接受保密教育的情况作为考核的一项重要内容。

第十六条保密要害部门、部位工作人员辞职、调动，应事先提出

申请，按照人事管理权限和有关保密规定，经有关部门、单位批准。有

关部门、单位认为保密要害部门、部位工作人员辞职、调动可能对国家

和企业秘密安全构成危害的和国家、企业另有规定不得辞职的，可不予

批准。保密要害部门、部位工作人员离开涉密单位，可能对国家、企业

秘密安全构成危害的，要实行脱密期管理。脱密期限由部门、单位根据

涉密程度确定，一般为6个月至3年。国家、企业有关主管部门有特殊

规定的，从其规定。

保密要害部门、部位工作人员离开涉密单位，应与原单位签订保

密承诺书。

第十七条保密要害部门、部位工作人员因私出国(境)，必须经所

在部门、单位批准。部门、单位认为出国(境)后可能对国家、企业秘密

安全构成危害的，不予批准。国家、企业有关主管部门有特殊规定的，

从其规定。

第十八条部门、单位发现保密要害部门、部位工作人员擅自离职

或因私出国(境)的，应立即向上级部门、集团公司保密办报告，必要时

可直接向当地公安机关或国家安全机关报告。第十九条保密要害部门、

部位工作人员因履行保守国家、企业秘密义务，使相关权益受到限制的，

有关部门、单位应通过适当方式给予补偿。

第五章保密要害部门、部位的场所、设施和设备

第二十条保密要害部门、部位应具备完善可靠的人防、技防、物

防保障条件，确保国家和企业秘密处于安全状态。

第二十一条保密要害部门、部位应确定安全控制区域，并根据周

边环境特点采取必要的安全防范措施。有关部门审批新建项目，涉及保

密要害场所、部位周边环境安全问题的，应事先征求单位、部门工作部

门的意见。保密要害部门、部位工程建设项目的保密技术防范措施，应

与工程建设同步进行。

第二十二条保密要害部门、部位所在办公场所，应加强安全防范

措施，根据实际需要安装电子监控、防盗、报警等保密安全装置，与保

卫部门值班室联接。保卫民警要重点对保密要害部门、部位进行巡逻。

第二十三条保密要害部门、部位应确定进入人员范围，采取其他

控制人员进入的措施，严禁无关人员进入;对进入保密要害部门、部位

的工勤人员，应有严格的保密监督管理办法。

第二十四条保密要害部门、部位使用的设备和产品，应符合保密

管理要求和保密技术标准;使用进口设备和产品，应进行安全技术检查。

第二十五条保密要害部门、部位使用涉密计算机、涉密电磁介质

应符合国家有关保密规定，对涉及绝密级国家秘密的计算机、电磁介质

应采取严格的控制措施。

第二十六条保密要害部门、部位国家和企业秘密载体应在安全可

靠的设备中保存。绝密级文件应放置在保险柜内，并明确管理责任人，

采取严格的管理措施。

第二十七条保密要害部门、部位，未经批准不得带入有录音、录

像、拍照、信息存储等功能的设备。

第六章奖惩

第二十八条保密要害部门、部位及工作人员在工作中作出突出成

绩的，所在部门、单位应按照有关规定给予表彰和奖励。

第二十九条保密要害部门、部位工作人员违反保密规定、发生严

重责任事故造成泄密的，应给予党纪政纪处分;情节严重、构成犯罪的，

移送司法机关依法追究刑事责任。

第七章附则

第三十条各部门、单位可依据本规定制定具体管理办法。

第三十一条各部门、单位应对保密要害部门、部位的保密管理情

况作出文字记载。

第三十二条本规定由集团公司党委保密委办公室负责解释。

第三十三条本规定自印发之日起施行。

业务部门规章制度5

一、目的

为了保证公司各项规章制度、重大经营决策的贯彻执行,各项经营

目标的顺利完成,维护公司纪律的严肃性,增强公司各级领导干部和管理

人员廉洁勤政的自觉性,加强企业员工安全、质量、责任意识，确保各

项目标的顺利完成,结合公司实际,制定本试行条例。

二、督察办公室的组织体制

1、根据公司总经理的决定，设置督察办公室，代表总经理监查督

办公司各部门、各岗位的各项工作。

2、督察办公室是总经理直接领导的监督部门。不行使行政指挥权，

以避免防碍部门负责人的正常工作。

3、总督察负责全公司的督察系统，并以书面形式做好对真实情况

和建议的收集、整理和反馈。

4、除总经理之外所有人的工作，都必须无条件自觉接受督察办公

室的监督，应积极支持和配合督察办公室的工作。

5、任何人不得阻挠督察办公室的工作，一经发现故意设防、故意

阻挠的将给予严肃、从重处理。

6、督察办公室成员由下属各部、处的督察人员组成，由公司总督

察随时召集相关人员安排督察工作任务。

三、督察办公室工作职责及范围

1、督察工作是总经理对各部门日常经营管理活动过程的一种监督、

控制、预警的手段。对公司的资产和各时期的目标、政策，进行阶段性

的跟踪和综合分析。

2、在对各部门督察过程中，要对总经理下达的指令和布置工作执

行情况，公司各项已经颁布的规章制度及流程的实施运作情况，进行督

促、检查、追踪、反馈。包括服务质量、工作质量、经营管理质量等。

查找管理中的漏洞、评价服务质量、监查督办工程进度，听取员工对公

司管理的意见、建议等。

3、对各项经营管理活动或工程全过程的组织、指挥、监督、协调

功能运行状况，以及经营计划、方针政策、工作指标执行情况督察和预

警。特殊情况下，可协助部门负责人研究、处理重要事项。

4、做好安全生产的监查督办。

5、对公司日常营运中浮现出来的不合理，不规范之处的情况，提

出合理化建议。

6、对各部门劳动纪律进行监察，发现问题并予以处理及纠正。

7、挖掘提炼好的员工行为，及时发现员工不好的行为倾向。

8、受理对监察对象违纪行为的控告、检举。对员工反映强烈的问

题开展监察。

9、参与调查企业发生的重大、特大责任事故。

10、完成总经理交办的其他任务。

四、工作原则及重点

1、对公司资产负责的原则。

2、全局性的原则。应深入基层了解真实情况，站在公司的角度全

面地分析问题。

3、实事求是的原则。督察工作是对经营“危机”进行系统防范管

理，只有客观真实地反映问题，才能保证管理决策不被误导，才能使

“危机”管理得到较好的效果。

4、坚持日常监控与阶段性预警结合的原则。通过对各部门经营管

理的日常的巡察、调查、研究，进行综合性分析和预警。

5、抓重点工作的原则。根据公司的实际情况，有选择地，在关键

环节或问题上找出重点、突出的问题，作为重点工作来开展。

五、督察办公室的工作方法和工作内容

1、可采用电话询问、听汇报、看资料、座谈会、员工个别访谈、

征求意见、现场查看、顶岗作业等形式，对公司员工的日常工作做出实

事求是的评估。

2、总督察根据总经理意见、公司发展的中心工作和督察办公室的

工作计划，对各部门有计划地统筹安排、布置专题工作;提供各项工作

保障，协助督察办公室充分发挥监查督办职能，做好检查、跟踪、反馈

工作;

3、督察办公室要认真做好每次巡视督察前的准备工作。

4、在工作过程中，督察办公室要与被督察部门的负责人，加强沟

通避免冲突，使他们明白检查督办是帮助他们找问题，消除危机，而不

是搞阴谋诡计，拆台的，一切活动应争取他们的配合。

5、督察办公室有权对督察过程中，发现的问题进行深入调查和分

析，做好记录并要求当事人进行整改、及时纠正，做到防微杜渐，避免

事故的发生，当事人不得以种种理由回避、阻挠督察办公室的工作，如

有异议，可事后向总经理提出申诉。

6、督察办公室工作要注意效率，对公司重大突发事件要及时汇报

给总经理。

7、督察办公室要将调查情况、调查说明、分析结论、意见等，填

写到《督察简报》上，报总经理。

9、督察办公室必须把反映的意见或建议进行汇总、分类、整理存

档。

10、《督察简报》将在各部门负责人及项目经理例会上，予以通

报。各部门应根据《督察简报》指出的问题，迅速进行整改，并及时将

整改结果，督察办公室，督察办公室将组织进行跟踪复查。

11、督察办公室应将有关部门的答复或整改措施，及时反馈给总

经理。

六、督察项目：

1、仪容仪表：【涉及：着装、发型、站、行、坐、立、走等】

2、卫生：【涉及：食品卫生、服务人员个人卫生、设备的清洁维

护、公司部门内部及公共区域的环境卫生等】

3、设施设备：【涉及：各公司建筑物，各公司内部装修，及各种

配套的设备;计算机管理系统、中央空调系统、消防监控系统、给排水

处理系统、电力设备系统、通讯设备、音响系统、供热系统等】

4、节能降耗：【涉及：公司所有设备的节能降耗】

5、工作纪律：【涉及：公司各项制度、规定要求的工作纪律】

6、安全，消防：【涉及：设备设施的运行是否存在安全隐患;服

务项目及程序逻辑是否违反安全规定，防火设施的设置和保养情况;破

坏及盗窃事件的发生情况及处理措施是否得当。】

7、服务质量：【涉及：微笑服务、有亲和力的语气和动作以及服

务主动性、服务积极性、服务效率、服务的技巧和技术。】

8、质量：涉及：工程质量、产品质量、工作质量

8、工作程序：【涉及：公司公布的各类工作程序执行情况】

9、员工自律：【涉及：考勤、用餐等一切公司的员工纪律制度的

行为要求。通过对员工的行为举止的约束，保障整个公司日常管理工作

的正常运行】

12、制度、流程健全与督导:【涉及：对公司现行制度的执行力及

规范化操作进行日常督导，对于不完善的制度/流程建议相关部门重新

拟定，形成系统文件并以此执行。】

七、督察办公室的管理要求

1、工作要求

⑴、督察工作要贯彻公司管理理念和企业文化，以增强集团凝聚

力，促进公司经济效益的大幅度提高为根本目标，要把督察工作寓于日

常的管理活动中，同时又不能干预各部门日常工作，随时与部门负责人

进行沟通并为他们的经营管理服务好，寓监督于服务中。

⑵、督察办公室应站在公司全局高度看待、分析问题，对日常监

控所取的资料、证据、数据等要做到高度保密并进行综合提炼，系统分

析。

⑶、督察办公室一方面对督察结果采用内部传达等形式公开，另

一方面对未定性的问题和举报人员保守秘密。

⑷、督察办公室在《督察简报》中，收集的信息要准确及时，客

观公正。不但要报喜，更要报忧;既要全面，又要突出重点。

⑸、被督察部门平时应做好自查工作，自查内容包括：本部门各

岗位员工的职责落实情况、员工工作的进度和完成质量情况、安全生产

情况、公司各项制度落实情况等。各部门每月以小结的形式，向综合办

公室书面上报自查情况。恶意不报、谎报、瞒报、缓报的视为营私舞弊，

一经查出，将给予降职、调离、开除等处罚。

⑹、督察办公室在履行职责的过程中，若遭到打击报复、诬陷，

总督察将严办当事人。

⑺、督察办公室成员不得以自己的特殊身份参与商业活动，督察

办公室应将自己的工作形成单独的述职报告呈报总经理。

2、督察办公室的素质要求

⑴、具有丰富的理论知识和实践经验，具有较强的观察问题、分

析问题、处理问题的能力;

⑵、具有比较丰富的企业管理能力，熟悉企业经营程序，具备较

强的独立工作能力;

⑶、作风正派，办事公道，反映问题客观、公正，勇于抵制各种

歪风邪气，敢于同破坏公司经营管理制度的行为作斗争，忠诚于公司的

事业，具备良好的职业道德和较强的责任心;

⑷、具有较强口头和文字表达能力，能迅速、准确地完成总经理

赋予的工作任务。有较宽广的胸怀，能虚心听取各方面的不同意见，遇

事沉着稳重，讲究工作方法和战略战术，严格遵守公司商业机密。

八、奖惩

1、凡在监督检查工作中，为了给公司挽回重大损失或因维护公司

利益，而遭受委屈，仍能任劳任怨的工作，忠诚于公司事业的员工，公

司将给予奖励;

2、监督检查结果，将作为各部门员工年度工作目标考核，发放奖

金依据之一。

3、对工作不负责任的，滥用督察权，对员工进行打击、报复、谋

取私利，违反公司规定的，公司将予以严肃处理、情节严重的直至开除。

九、附则

业务部门规章制度到此结束。