中国证券登记结算有限责任公司关于进一步做好账户规范工作的通知

2024年3月24日发(作者：姓杨的女孩名字)

中国证券登记结算有限责任公司关于进一步做好账户规范工作的通知

制定机关

公布日期

施行日期

文号

主题类别

效力等级

时效性

中国证券登记结算有限责任公司

2008.04.02

2008.04.02

证券

行业规定

现行有效

正文：

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中国证券登记结算有限责任公司关于进一步做好账户规范工作的通知

各证券公司：

在中国证监会的统一组织和领导下，2007年8月账户规范工作全面启动，各证券公司高度重视、积极

采取措施，在任务艰巨、困难重重的情况下，充分发挥工作主动性与创造性，通过坚持不懈的艰辛努力，

账户规范工作取得明显成效。目前，休眠账户另库存放与激活业务已实现常规化管理，大部分不合格账户

规范工作已经完成，同期投资者交易活动正常，市场总体反应平稳。为全面实现账户规范工作目标，平稳

实施剩余不合格账户集中中止交易措施，按照中国证监会账户规范工作的有关要求，现就相关事项通知如

下：

1、完成账户规范工作的证券公司应在向证监局提交核查申请后由公司总部组织实施复查，复查工作最

晚于6月20日前完成并向我公司提交复查报告同时抄报证监局。复查中，要将证券公司柜面系统记载的投

资者资金账户信息与登记结算系统中注册的投资者证券账户信息进行全面比对，复查合格账户中投资者姓

名/全称、身份证件号码等关键信息是否完全一致（因存管银行与登记公司信息规则差异或生僻字处理等特

殊情况致使关键信息不一致的情况除外）；对已规范过的不合格账户，要复查是否存在操作上的差错；对剩

余不合格账户，要复查是否存在将合格账户误报为不合格账户处理的情况；对账户分类时标注为合格的账

户，要复查其中是否有漏报的不合格账户。

在账户规范复查工作中发现的问题应当及时纠正，发现漏报不合格账户的，要及时与我公司联系办理

不合格账户补报事宜，剩余不合格账户要继续进行规范，复查中要对公司账户管理工作中的问题进行分析，

研究改进措施，积极落实解决，在认真总结账户规范工作经验基础上，以公司未来可持续规范发展为目标，

健全完善账户管理长效机制。

2、账户规范过程中，按要求对不合格账户逐户建立账户规范工作记录和档案。对剩余不合格账户须逐

户检查工作记录是否详细记载不合格账户类别、账户不合格的原因、已采取的工作措施、未能规范的原因、

经办人及责任人等信息；档案中是否已完整保存相关原始资料，工作记录是否能充分准确反映账户规范工

作全过程。

剩余不合格账户中，对投资者联系沟通工作不充分的，应进一步加强与投资者联系沟通，争取尽早规

范；对规范措施不适当的，应采取相应补救措施，抓紧解决；对存在较大或较明显违法违规疑点的，应及

时向证监局报告。

3、账户规范过程中，对未经客户申请，自行注销有余额的资金账户或自行处置客户证券资产的行为，

未经核实擅自修改投资者账户资料，特别是投资者姓名（名称）、有效身份证件号码等关键信息的行为，以

及违反账户管理规定的其他越权行为，证券公司应立即予以纠正。

4、对实际资产权属清晰、实际持有人身份真实的不合格账户，证券公司应本着认真负责的态度，采取

针对性措施予以规范。

5、按不合格账户规范业务操作指引的要求，确保剩余不合格账户集中中止交易数据报送准确无误，做

好不合格账户集中中止交易后各相关业务与技术准备工作，保障相关业务操作正常运行。凡申请采用应急

纠错程序办理投资者不合格账户恢复交易功能的，证券公司应在3日内提交应急纠错专项报告，并接受我

公司核查，我公司将核查结果向证券公司所属证监局通报。

6、对剩余不合账户集中中止交易后有可能产生纠纷的情况进行认真排查，做到情况清楚、准备充分、

预案明确。对能够规范的不合格账户，进一步采取措施尽早规范。

7、对于仍存在缺失交易委托协议书、未签订客户交易结算保证金第三方存管协议书、身份证号码升位

信息及客户联系方式未及时更新等情形的，证券公司应结合日常客户管理工作尽快加以补充、修改与完善。

8、证券公司未按我公司账户管理规则及账户规范通知要求开展账户规范工作或工作质量低下，出现较

大差错和明显失误的，我公司将依照规定予以处理并报证监会。

联系电话与传真：

公司总部：************、************（传真）

上海分公司：************（业务）、************（技术）、************（传真）

深圳分公司：*************（业务）、*************（技术）、*************（传真）

二○○八年四月二日

——结束——