中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托管业务指南

2024年3月24日发(作者：细雨润无声)

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

证券转托管业务指南

版本及修订说明

修订日期

2007-4-10

关于发布《证券存管

业务指南（2007修订

版）》的通知

2019-6-14 一、 修改指南名称； 首页>法律规则>

主要修订内容说明

首次发布

检索位置

“已废止业务

规则”栏目

关于修订并发布《中二、 简化业务申请材料； 业务规则>登记

国证券登记结算有

限责任公司深圳分

公司证券转托管业

务指南》的通知

三、 新增部分业务描述； 与存管>深圳市

四、 删除与其他业务指

南或通知重合的内

容。

场

目录

第1章 总则 ...................................................................... 1

第2章 证券转托管 ........................................................... 2

2.1 证券转托管释义 ............................... 2

2.2 证券转托管办理要求 ........................... 2

2.3

第3章

3.1

3.2

3.3

3.4

3.5

3.6

注意事项 .................................... 4

其他相关业务 ....................................................... 5

无效账户买入证券 ............................. 5

转托管错误 ................................... 5

B股代理人账户调整 ........................... 6

信用交易担保证券划转错误 ..................... 6

托管单元登记错误 ............................. 7

注意事项 .................................... 7

第1章 总则

1、为规范证券转托管相关业务，中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司（以下简称本公司）依据相关法律、法规和业

务规则，制定本指南。

2、本指南的适用范围仅限于在本公司办理登记的A股、B

股、债券、基金、资产支持证券等品种，港股通转托管相关内容

详见《中国结算深圳分公司港股通存管结算业务指南》。

3、对于整体转托管和其他相关业务，申请人可通过邮寄等

方式提交申请材料。本公司对申请人提供的申请材料进行形式审

核，申请人应当保证其所提供的申请材料（包括电子材料及纸质

材料）真实、准确、完整。

4、证券转托管相关业务相关收费标准详见《深圳市场证券

登记结算业务收费及代收税费一览表》（中国结算官网—服务支

持—业务资料—收费标准）,各类业务申请表格详见《中国结算

深圳分公司证券转托管业务表格》（中国结算官网—服务支持—

业务资料—业务表格）。

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第2章 证券转托管

2.1 证券转托管释义

1、证券转托管是指将托管在某一托管单元的部分或全部证

券转移至其他托管单元的行为。

2、证券报盘转托管是指转出方（证券公司、基金公司、托

管银行等）通过系统报盘的方式，申请将自营或客户的证券由某

一托管单元部分或全部转移到另一托管单元。

对于发生托管单元转让、证券公司被收购或被托管等特殊情

况的，转出方可直接向本公司书面申请将托管在某一托管单元的

全部证券转托管至另一托管单元，俗称整体转托管。

2.2 证券转托管办理要求

1、证券报盘转托管指令可在集中竞价交易时间内申报，已

申报的指令在当日集中竞价交易时间内可以撤单。

2、在同一法人的不同托管单元之间，当日买入证券（B股

除外）可以转托管；在不同法人的托管单元之间，当日买入证券

不可以转托管。

3、每个交易日收市后，转出方接收本公司下传的已确认和

未确认的转托管数据，据此调整相应证券明细数据。转托管数据

确认后的次一交易日，相应证券在转入托管单元可用。如收到转

托管未确认数据，可根据返回的错误代码查询转托管不成功原因。

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4、已经申报并经系统日终成功处理的无限售条件流通股转

托管指令，如转入托管单元填报错误，转出方可以在申报转托管

指令的6个月内通过D-COM系统申报转托管出错调整指令，将相

关证券转回原转出托管单元。

5、无限售条件的流通股转托管指令未指定证券代码的，视

同该证券账户内所有证券转出；指定证券代码而未指定证券转托

管数量的，视同该证券的全部数量转出；指定证券代码同时指定

证券数量的，则按指定证券和指定数量转出。有限售条件的流通

股转托管指令，必须指定证券代码和证券数量。

如证券账户中的证券存在部分质押或司法冻结，则未质押和

司法冻结的股份转托管指令必须指定证券代码和证券数量。

6、本公司不办理以下证券的报盘转托管：

（1）处于有限售条件的流通股解除限售业务期间的证券；

（2）存在质押或司法冻结的证券；

（3）处于交收锁定期或相关法律法规禁止转托管的证券。

7、对于无限售条件的流通A股，同一托管单元当日申报成

功转托管户数在200个证券账户（含）以上，转出方可以申请免

费。本公司先按投资者报盘证券转托管收费标准收取相关费用，

转托管处理完成后，转出方在当月25日之前向本公司以书面方

式提交《证券报盘转托管免费申请表》，本公司在审核通过后两

个交易日内完成退费。

8、涉及托管单元转让、证券公司被收购或被托管等特殊情

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况，转出方可以向本公司申请办理整体转托管。转出方须至少提

前两个交易日（B股须提前五个交易日）向本公司提交下列材料：

（1）《证券整体转托管申请表》；

（2）转出托管单元与转入托管单元不属于同一法人的，需

提交证券监管部门出具的关于同意托管单元关、停、并、转的批

文。不能提供相关批文的，转入方需提交同意承接相关在途证券

和资金交收责任的确认函；

（3）本公司要求提交的其他材料。

2.3 注意事项

1、转托管退费申请需在转托管当月25日之前提交，且保证

转托管户数、转托管日期等相关信息填写准确。

2、转出方出具的《证券整体转托管申请表》、《确认函》等

材料必须加盖法人公章。

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第3章 其他相关业务

3.1 无效账户买入证券

无效证券账户买入证券造成挂账，需将证券调入正确的证券

账户。

办理无效账户买入证券调整业务，由调出方证券公司向本公

司提出申请，并提交以下材料：

1、《证券调整申请表》；

2、投资者申请；

3、投资者有效身份证明文件；

4、本公司要求提交的其他材料。

3.2 转托管错误

转出方办理转托管时，若将转入托管单元填报错误且不能自

行调整，可向本公司申请调整。

办理转托管错误调整业务，由转托管转出方向本公司提出申

请，并提交以下材料：

1、《证券调整申请表》；

2、投资者申请；

3、投资者有效身份证明文件；

4、调出托管单元与调入托管单元不属于同一法人的，调出

— 5 —

方还需出具同意调出的确认函；

5、本公司要求提交的其他材料。

3.3 B股代理人账户调整

B股代理人证券账户调整，是指代理人之间或代理人账户与

实际持有人证券账户之间的证券互调。

办理B股代理人账户调整业务，由调出方证券公司或托管银

行向本公司提出申请，并提交以下材料：

1、《证券调整申请表》；

2、投资者有效身份证明文件；

3、投资者在B股代理人处买卖的记录或开户资料；

4、如调入证券账户为代理人账户，在调入不同证券公司或

托管银行时，调入方需出具同意调入的确认函；

5、本公司要求提交的其他材料。

3.4 信用交易担保证券划转错误

证券公司进行信用交易担保证券划转时，若托管单元填报错

误且无法自行划回，可向本公司申请调整。

办理信用交易担保证券划转错误调整业务，由划出方证券公

司向本公司提出申请，并提交以下材料：

1、《证券调整申请表》；

2、投资者申请；

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3、投资者有效身份证明文件；

4、调出托管单元与调入托管单元不属于同一法人的，调出

方还需出具同意调出的确认函；

5、本公司要求提交的其他材料。

3.5 托管单元登记错误

证券登记时托管单元申报错误且不能自行调整的，相关方可

申请将证券调入正确托管单元，并提交以下材料：

1、《证券登记托管单元错误调整申请书》。申请书需发行人、

投资者、承销商（如有）各自出具正式红头文件（自然人除外）；

2、发行人、投资者、承销商（如有）的有效身份证明文件；

3、本公司要求提交的其他材料。

3.6 注意事项

1、如涉及托管期间产生的股息红利、债券利息、或基金分

红等孳息，需要申请方进行核实确认，在业务申请时一并提交资

金调整申请。

2、申请材料具体要求如下：

（1）《证券调整申请表》以及调出方或者调入方出具的确认

函需加盖法人公章或法人业务专用章；

（2）对于《证券登记托管单元错误调整申请书》和投资者

申请，如申请人为自然人，需在材料上签字；如申请人为境内法

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