投资人登记业务电子平台-中国证券登记结算有限责任公司

2024年3月24日发(作者：关于李白的诗)

投资人登记业务电子平台使用手册

1 前言

为方便投资者就近办理证券登记相关业务，提高证券质押等业务的运作效

率，我公司推出了“投资人登记业务电子平台”（以下简称“电子平台”）。电子平

台旨在借助证券公司等单位遍布全国的营业网点作为我公司证券质押、非交易过

户和查询等业务的异地受理点，为市场参与人提供方便快捷、安全可靠的业务办

理通道。

2 配置要求

2.1 硬件

CPU：Intel Pentium 4 以上

内存：256M 以上

硬盘：系统盘1G以上剩余空间

宽带互联网接入设备：必备，包括以太网卡或无线网卡。

显示器：彩色显示器，分辨率不低于1024×768。

USB接口：必备。

移动数字证书（即USB KEY）：机构业务负责人必备，受理点经办人无要求。

多易拍文件拍摄仪：可选。

2.2 软件

操作系统：Windows XP、Win7，建议使用Windows XP。

浏览器：IE（Internet Explorer）7.0、8.0。

插件：Adobe Flash Player 9 及以上版本。

移动数字证书驱动程序：必须安装（插上USB KEY会自动安装驱动）。

多易拍文件拍摄仪驱动：已安装此拍摄仪的电脑必备，具体安装详见拍摄仪

的产品安装手册。

3 登录

电子平台的用户分为两类：受理点经办人、机构业务负责人。受理点经办人

使用用户名及密码登录，机构业务负责人使用用户名、密码及数字证书登录。

在使用电子平台之前，投资人登记业务代理机构须向本公司提交《开通“投

资人登记业务电子平台”申请表》（附件一）。本公司将为代理机构建立代理机

构业务负责人用户，设定该用户的用户名和密码，并颁发移动数字证书。该数字

证书是代理机构业务负责人用户登录电子平台的唯一有效身份识别证件。

3.1 USB KEY及数字证书

颁发的数字证书名称与用户名相同，即用户名为“DJ08888A”，则数字证书名

称同样为“DJ08888A”。

为确保数字证书安全，本公司为代理机构颁发的是数字证书硬证书，即含有

数字证书的USB KEY。目前，颁发的USB KEY为明华USB KEY（外观如图1所

示）。

图1 明华USB KEY外观

3.1.1 USB KEY驱动程序

含有数字证书的USB KEY在使用前需要安装驱动程序，用户将USB KEY插

入电脑后，驱动程序将会自动安装。若用户希望安装最新的驱动程序，请至

-技术专区-软件下载。下载链接为：中国结算网站证书工具软

件-明华版。

3.1.2 数字证书更新

USB KEY中的数字证书存在有效期（一般为5年），所以，代理机构业务

负责人用户应在有效期截止日前（目前系统设置有效期截止日前90天，用户方

可更新证书）登录电子平台，通过“公共功能-本用户数字证书维护”菜单进入图2

所示数字证书维护页面，在该页面点击“更新证书”按钮，页面刷新后出现图3所

示页面。

图2

图3

在图3中点击“下载证书”按钮进入图4所示页面。用户需选择与所持USB

KEY型号相同的存储选项，点击“下载”按钮，输入USB KEY访问密码后，证书

更新成功。

图4

提示：用户在下载或更新证书时，需确认USB KEY已插入电脑。

当数字证书过期或作废时，代理机构需填写《数字证书更新申请表》（附件

二），并将此申请表原件和USB KEY一同邮寄至本公司，由本公司代理机构管

理员进行相应的处理。

3.1.3 USB KEY遗失补办事项

当出现用户密码遗失、USB KEY的口令锁死、USB KEY中数字证书丢失、

USB KEY损坏或遗失时，代理机构需及时联系本公司代理机构管理员进行相应

的处理。

3.2 代理机构业务负责人用户登录

本公司为每家代理机构创建至少两个代理机构业务负责人用户，用户名和用

户初始密码具体为：

用户名：DJ+代理机构类型编码+代理机构结算参与人编码后四位（或本公司

指定的四位数字或字母编码）+A/B/C……Z

用户初始密码：888888

例：xx证券的结算参与人编码为108888,那么其业务负责人用户的用户名分别

为“DJ08888A”和“DJ08888B”，依此类推。

安装好USB KEY的驱动程序后，代理机构业务负责人用户即可登录电子平

台，操作步骤见图5。

1、 插入USB KEY后，指示灯亮起。若驱动安装成功，

则将自动弹出。

将USB KEY插入电脑

2、 明华的USB KEY首次使用时，管理工具会建议修改

USB KEY口令，可自行选择修改或取消。如修改，

请记住新密码，重置口令需将USB KEY交回本公司。

进入

，

在“参与人服务专区”栏目点

击“投资人登记业务电子平台”进入用户登录页面。

进入用户登录页面

选择“代理机构”登录

代理机构业务负责人以“代理机构”的身份登录。

输入用户名、登录密码

例：xx证券的用户分别为“DJ08888A”和“DJ08888B”，

初始登录密码为“888888”。

1、 选择与用户名一致的数字证书名称。

2、 如证书选择窗口中无法找到符合条件的数字证书，

选择数字证书

请检查USB KEY是否插入电脑，且指示灯是否正常

亮起，如正常，则表明USB KEY驱动程序未安装成

功，需卸载驱动重启电脑后重新安装。

输入USB KEY口令

USB KEY初始口令：12345678

1.

2.

登录成功，主页功能区说明详见第3.4节。

办理业务前，用户需通过“受理点管理-负责人个

人设置-维护本用户信息”菜单完善用户的信息。

成功登录

3. 办理业务前，用户需通过“机构信息变更”菜单

完善代理机构的信息。

图5 代理机构业务负责人登录操作步骤

3.3 受理点经办人用户登录

受理点经办人用户由代理机构业务负责人用户自行创建，该用户仅凭用户名

和密码即可登录电子平台，操作步骤见图6。

进入用户登录页面

进入

，

在“参与人服务专区”栏目点

击“投资人登记业务电子平台”进入用户登录页面。

选择“受理点”登录

受理点经办人用户以“受理点”的身份登录。

输入用户名、登录密码

用户名由代理机构业务负责人编制，初始密码为888888

1. 登录成功，主页功能区说明详见第3.4节。

办理业务前，用户需通过“受理点管理-经办人个

人设置”菜单完善用户的信息。

成功登录

2.

图6 受理点经办人用户登录操作步骤

3.4 电子平台功能及业务介绍

用户登录成功后，进入主页，主要功能区划分如图7所示。

公 共 功 能 菜 单

通 知 公 告 及 业 务 提 醒 区 域

在 办 业 务 区 域

（已发起且尚未办结的业务）

业 务 办 理 菜 单

个 人 设 置 菜 单

图7 主页功能区划分

3.4.1 受理点经办人用户

受理点经办人用户的主页见图8。

图8 受理点经办人用户主页

电子平台提供给受理点经办人用户的功能及业务清单见表1。

表1 受理点经办人用户功能及业务清单

大

类

功能/

业务名称

描述 菜单 备注

个人设置

公

共

功

消息管理

能

公告查看

业

务

办

证券质押

通过此功能完善或修改用户详

细信息，如联系方式、配置业

务提醒方式（短信或邮件）、修

改密码等。

查看电子平台中其他用户向本

用户发送的消息，也可通过此

功能向电子平台其他用户发送

消息。发送对象包括：本机构

的用户，其他代理机构的用户

和代理机构管理员。

每次可选择多个发送对象。

查看代理机构管理员发布的通

知公告，如业务培训的通知等。

受理质押双方申请人提交的办

理质押业务的书面申请，审核

材料后在电子平台录入质押业

受理点管理-

经办人个人设功能

置

公共功能-消

功能

息管理

公共功能-公

功能

告查看

业务流程

投资人登记业

详见文档

务-证券质押

附页

理

业

务

查

询

务数据并上传申请材料扫描件

后提交代理机构业务负责人及

本公司客户服务部审核。

受理质权人提交的办理解除证

券质押业务的书面申请，审核

材料后在电子平台录入解除证

解除证券质

券质押业务数据并上传申请材

押

料扫描件后提交代理机构业务

负责人及本公司客户服务部审

核。

仅限死亡继承及离婚财产分割

的证券非交易过户业务。

受理过户双方或受让方提交的

办理证券非交易过户业务的书

证券非交易

面申请，审核材料后在电子平

过户

台录入业务数据并上传申请材

料扫描件后提交代理机构业务

负责人及本公司客户服务部审

核。

代理投资者在电子平台提交查

询投资者账户的持股、变更及

冻结情况的申请，也可提交查

询受理点所属机构的自营证券

证券查询

账户的持股、变更及冻结情况，

经代理机构业务负责人及及本

公司客户服务部审核后获取查

询结果。

可通过公共功能中“我的待办

工作”、“我经手的业务”查询待

综合业务查办业务及经手的业务，用户也

询 可在图7所示“在办业务区域”

查看未办结的业务。此查询所

得查询结果不分业务类别。

分业务查询

投资人登记业业务流程

务-解除证券详见文档

质押 附页

投资人登记业业务流程

务-证券非交详见文档

易过户 附页

业务流程

投资人登记业

详见文档

务-证券查询

附页

公共功能-我

的待办工作

功能

公共功能-我

经手的业务

用户可点击各业务流程的菜

单，分别查询各类业务的办理各业务菜单

情况。

3.4.2 代理机构业务负责人用户

代理机构业务负责人用户的主页见图9。

图9 代理机构业务负责人用户主页

电子平台提供给代理机构业务负责人用户的功能及业务清单见表2。

表2 代理机构业务负责人用户功能及业务清单

大

类

功能/

业务名称

描述 菜单 备注

受理点管理-

完善或修改用户的基本信息，如联系

个人设经办人个人

方式、配置业务提醒方式（短信或邮

置 设置-维护本

件）、修改密码等。

用户信息

公

用户数公共功能-本

数字证书有效期一般为5年，用户需

共

字证书用户数字证

在证书到期前通过此功能更新证书。

功

维护 书维护

能

消息管公共功能-消

同表1

息管理

理

公告查公共功能-公

同表1

看 告查看

审核受理点提交的证券质押业务申投资人登记

业

证券质

请，并继续提交本公司客户服务部审业务-证券质

务

押

核。 押

办

解除证审核受理点提交的解除证券质押业投资人登记

理

券质押 务申请，并继续提交本公司客户服务业务-解除证

功能

功能

功能

功能

业务流程

详见文档

附页

业务流程

详见文档

部审核。

证券非审核受理点提交的证券非交易过户

交易过业务申请，并继续提交本公司客户服

户 务部审核。

审核受理点提交的证券查询业务申

证券查

请，并继续提交本公司客户服务部审

询

核。

分为两类：关键信息（含业务权限调

机构信整）及非关键信息变更。前者需提交

息变更 本公司客户服务部审核，后者自行变

更即可。

新建受新增受理点信息后提交本公司客户

理点 服务部审核。

新增受为受理点经办人编制用户名，授予该

理点用用户所在受理点已获得的权限，无需

户 本公司审核。

受

理

点

管

理

受理点分为两类：关键信息及非关键信息变

信息变更。前者需提交本公司客户服务部审

更 核，后者自行变更即可。

注销受提起注销申请后提交本公司客户服

理点 务部审核。

用户关

变更本用户的关键信息及业务权限，

键信息

需提交本公司客户服务部审核。

变更

注销本用户，需提交本公司客户服务

注销用

部审核。审核通过后，用户将无法登

户

录电子平台。

报名

加业

培训

受理

信息

参向本公司提交参加业务培训的申请。

务若本公司未来没有开展业务培训的

计划，用户无法申请。

点统计代理机构当前受理点及用户的

查情况。

券质押

投资人登记

业务-证券非

交易过户

投资人登记

业务-证券查

询

受理点管理-

机构信息变

更

关键信息变

更还需点击

按钮“修改关

键信息及权

限”

受理点管理-

受理点设置，

点击“新增受

理点”按钮

受理点管理-

受理点设置，

点击“用户管

理”

受理点管理-

受理点设置，

点击“修改”

受理点管理-

受理点设置，

点击“注销”

受理点管理-

经办人个人

设置-维护本

用户信息，点

击“修改关键

信息及权限”

受理点管理-

经办人个人

设置-注销本

用户

受理点管理-

其他-申请参

加业务培训

受理点管理-

受理点信息

附页

业务流程

详见文档

附页

业务流程

详见文档

附页

业务流程

详见文档

附页

业务流程

详见文档

附页

功能

业务流程

详见文档

附页

业务流程

详见文档

附页

业务流程

详见文档

附页

业务流程

详见文档

附页

业务流程

详见文档

附页

功能

询

同表1。

综合业

务查询

证券质押、解除证券质押、证券非交

业

易过户业务、报名参加业务培训分业

务

务查询的方式同表1。

查

代理机构、受理点、用户关键信息变

询

分业务

更，新增受理点，注销受理点、用户，

查询 业务流程分业务列表查询的方式有

所不同，以代理机构信息变更业务为

例：点击业务对应的菜单，在新页面

点击“

点击这里查询所有关键信息及权限变更

业务流程记录

”。

查询

公共功能-我

的待办工作

功能

公共功能-我

经手的业务

各业务菜单，

点击查询结

功能

果列表左下

角提示。

4 常用操作

4.1 发起业务

案例（以质押为例，其他业务操作方式相同）：

客户张先生到某投资人登记业务代理机构的金融大道营业部办理证券质押业务，营业部工作人

员小刘负责受理申请，经审核确认材料符合要求后，同意为其办理证券质押业务。于是，小刘将张先

生提交的材料进行扫描后，登录电子平台，开始为张先生办理证券质押业务。

受理点经办人小刘凭用户名和密码登录电子平台，点击菜单“投资人登记业

务-证券质押”（见图10），进入证券质押业务查询页面（见图11）。在图11所示

页面点击按钮“新申报业务”，阅读电子平台的温馨提示后，开始办理证券质押业

务。

图10 点击业务菜单

图11 发起业务

证券质押业务的申请信息录入页面见图12。

该栏目提示用户当前所处环节需完成的操作

当列表信息过长超出页面信息显示区域时，用户需

拖动此处的横向滚动条查看被掩盖的信息。

点击“上传”直接上传事先扫描

好并存放在本地电脑的扫描文

件，格式为tif或tiff

如使用已安装“多易拍文件拍摄仪”

的电脑，直接点击“扫描”，拍摄申

请材料后可直接上传。

图12 证券质押业务申请信息录入页面

该申请页面典型的控件操作方式如下：

新增出质人：在“出质人信息”列表点击“”。

修改出质人信息：在“出质人信息”列表选中某条记录（被选中的记录背景色

为淡蓝色），点击“”。

删除出质人：在“出质人信息”列表选中某条记录（被选中的记录背景色为淡

蓝色），点击“”。

上传附件：点击“业务相关附件”列表操作列的“上传”，附件上传窗口见图13。

点击图中“

自动关闭。

”按钮选择附件，点击“确定”按钮，附件上传成功后，上传窗口将

注：若用户所使用的电脑未安装Flash Player插件，“

用户将无法进行附件上传操作。

”按钮将显示为红叉，

图13 附件上传窗口

4.2 处理业务

案例1：

小刘发起业务后，发现客户提交的材料存在缺失，但是所有的申请数据已经全部录入完毕，小刘

不愿意再进行重复操作，于是选择保存业务，待客户的材料补齐后，再进行后续处理。

案例2：

小刘提交申请后，代理机构业务负责人用户小李复核业务时，发现部分申请材料扫描质量不佳，

于是将业务驳回，小刘需重新登录电子平台处理该笔被驳回的业务。

案例3：

小刘提交的质押业务已质押成功（或质押失败），小刘需登录电子平台查看办理结果。

小刘登录电子平台，在主页面的“在办业务列表”中找到案例中相应的业务，

在该业务的“操作”列点击“处理”（见图14），进入图15所示页面。在图14所示页

面点击“开始办理”按钮即可处理业务。

图14

用户可点击此链接查看已提交的申请信息及上传的附件。

图15

4.3 查询业务状态、办理进度及过程

案例：

张先生致电小刘，询问其业务的办理进度，小刘登录电子平台为客户查看当前业务所处的状态及

办理进度。同时，小刘自己也想了解一下这单业务的详细办理过程。

小刘登录电子平台，在主页的“在办业务列表”中找到张先生申请办理的业

务，见图16。小刘发现该业务的业务状态为“业务负责人复核”，再点击“查看”进

入图17所示页面。

图16

（办理进度）

（业务状态）

（详细的办理过程，此处查看办理意见）

图17

4.4 查询经办人联系方式

案例：

张先生急于获取《质押登记证明》获得贷款，希望小刘帮他督促业务进度。所以小刘需要获取相

关审核人员的联系方式，以便联系其尽快办理业务。

小刘登录电子平台，找到为张先生办理的业务，见图16，在图16点击“查看”

进入图18所示页面。在图18所示页面点击“任务处理人”的处理人员姓名，弹出图

19所示联系方式查看窗口。

图18

图19

4.5 查询业务凭证及快递单号

案例：

质押业务已办理成功，中国结算也将结果凭证寄出。此时，小刘从平台上查询快递单号，并通知

张先生办理结果和快递单号。但由于放款需要，张先生希望小刘能够提供一份临时的结果凭证。

小刘登录电子平台，找到为张先生办理的业务，在该业务后点击“查看”进入

图20所示页面。

点击此链接查看业务凭证。

点击此链接查询“快递单号”

。

图20

4.6 文件拍摄仪操作

电子平台的附件上传界面如图21所示。使用文件拍摄仪扫描上传附件前，

请确保拍摄仪的驱动已安装成功，且摄像头上的红色指示灯亮起。

图21

在图21所示页面，点击“操作”列的“扫描”，弹出如图22所示弹出窗口。

图22

在图22所示页面中，点击“开始扫描”按钮，弹出如图23所示窗口。

图23

将申请材料摆放在拍摄底板上合适的位置后，在图23所示页面的图像显示

区可看到您所摆放的材料的图像，点击“Scan”按钮后，图22所示窗口的图像显

示区中出现刚才拍摄的图像，如图24所示。

图24

用户可在图24所示页面中，选择图像显示方式：单幅显示、2×2、3×3。如

图25所示。

图25

扫描完成后，在图25所示页面（用户可在该页面的“文件名”输入框修改扫

描文件的文件名），点击“上传文件”后，附件将被上传至附件列表，如图26所

示。

图26

5 常见问题解答

1、 附件格式有什么要求？

答：电子平台中所有业务的附件格式、大小及分辨率要求如下：

（1）文件格式：采用多页TIF文件格式，满足TIFF5.0技术规范。

（2）文件大小：单页申请表的图像文件大小必须小于60KB，多页图像文件

应小于60KB乘以页数的倍数。

（3）凭证图像的分辨率为：黑白色应大于或等于200 DPI，彩色、灰度应大

于或等于100 DPI。

注：身份证须使用彩色扫描，其他材料可使用黑白扫描（黑白扫描时，文件

大小较彩色小）。

2、 从中国结算网站下载“中国结算网站证书工具软件-明华版”后，运行驱动程

序，安装界面一闪而过，怎么判断驱动已经安装成功？

答：驱动程序自行安装，没有安装向导，属正常情况。驱动安装成功的标志：

（1） 插上USB KEY后，自动弹出

。

（2） 在“开始/程序”菜单下能够找到“中国结算网站证书工具软件/明华

KEY/明华KEY管理工具（用户版）”。

（3） 插上USB KEY后，在IE浏览器打开“工具/Internet选项/内容”，点击“证

书”按钮，在弹出的新窗口中检查是否有与登录用户名同名的证书，

如没有则表示驱动未安装成功。

3、 输入用户名、密码后，点击登录，在选择证书窗口为什么找不到与用户名同

名的证书？

答：可能原因1：检查USB KEY是否正常（正常状态下，指示灯为绿色）。

可能原因2：USB KEY的驱动未安装成功，如果是此原因，则需卸载原驱动

程序，重启电脑后重新安装驱动程序。

4、 USB KEY中的数字证书是否有有效期，有效期为多少？

答：有，5年。

5、 USB KEY初始密码是多少？

答：12345678。

6、 忘记“登录密码”如何处理？

答：如果是受理点经办人用户，仅需联系其所属代理机构的业务负责人为其重置

密码即可。

如果是代理机构业务负责人用户，则需联系中国结算深圳分公司代理机构管理员

为其重置密码。

7、 忘记“USB KEY口令”应如何处理？

答：该口令用户无法自行重置，且需将USB KEY交回中国结算，由代理机构管

理员重置USB KEY口令。

8、 用户下载证书时，如果提示“证书已满”，应如何处理？

答：需将USB KEY交回本公司代理机构管理员处理。

9、 为什么刚申请到证书后，无法更新证书？

答：刚申请的证书无需更新，有效期一般为5年，用户需在证书有效期到期前90

天内更新证书。

10、 证书到期前未及时更新，证书过期应如何处理？

答：填写《数字证书更新申请表》，并与USB KEY一同交回中国结算代理机构

管理员处理。

11、 电子平台的USB KEY与深圳证券交易所的USB KEY发生冲突，如何解

决？

答：建议卸载USB KEY原驱动程序，登录中国结算网站

下载最

新的驱动，手动安装，安装成功后即解决冲突问题。

12、 如何才能收到电子平台以短信或邮件方式发送的业务提醒？

答：受理点经办人用户通过菜单“受理点管理-经办人个人设置”，设置“业务消息

提醒方式”为“手机消息”和“邮件消息”。

代理机构业务负责人用户通过菜单“受理点管理-负责人个人设置-维护本用户信

息”，设置“业务消息提醒方式”为“手机消息”和“邮件消息”。

附页

证券质押业务流程图

解除证券质押业务流程图

证券非交易过户业务流程图

证券查询业务流程图

受理点经办人提交申请

驳回

代理机构业务负责人复核

撤销

驳回

中国结算客户服务部审核

办结

机构关键信息变更业务流程图

（该流程图同样适用于以下业务流程：新增受理点、受理点关键信息变更、注销受理点、代

理机构业务负责人关键信息变更、申请参加业务培训）

注销代理机构业务负责人流程图

附件一

开通“投资人登记业务电子平台”申请表

公

司

信

息

业

务

负

责

人

信

息

机构全称

结算参与人编码

地址及邮政编码

外币付款备付金账户

业务权限

业

务

负

责

人

业

务

负

责

人

姓名

身份证号码

办公电话

传真

业务权限

姓名

身份证号码

办公电话

传真

业务权限

移动电话

EMAIL

移动电话

EMAIL

所属部门

□证券质押与解除质押 □证券非交易过户 □证券查询

所属部门

本币付款备付金账户 □自营 □自营，账号： □客户，账号：

代

理

机

构

填

写

□证券质押与解除质押 □证券非交易过户 □证券查询

□证券质押与解除质押 □证券非交易过户

本公司申请开通投资人登记业务电子平台，并承诺严格遵守有关法律法规、贵公司的

各项业务规定和操作流程，在业务权限内开展登记业务，同时依法使用贵公司提供的数据

资料。

法定代表人（签章）

申请单位（公章）

年 月 日

中

国

结

算

填

写

处

理

结

果

用户名

用户

A

证书DN号

码

用户名

用户

B

证书DN号

码

部门负责人签字

USB-KEY号码

USB-KEY号码

业务经办人签字

注：外币付款备付金账户用于扣划B股证券非交易过户和查询业务发生的税费，其他证券

的税费均从本币付款备付金账户扣划，请在自营或客户备付金账户中勾选一个为扣款账户。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司监制

附件二

数字证书更新申请表

机构全称及结算参与人编码

业务负责人

代

理

机

构

填

写

用户名

身份证号码

姓名

联系电话

证书更新原因

□证书遗失

□证书密码初始化

□证书到期，未及时更新

□其它原因

业务负责人签字

申请单位（公章）

年 月 日

USB-KEY号码

中

国

结

算

填

写

处

理

结

果

用户名

证书DN号码

业务经办人签字

部门负责人签字

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司监制