中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南

2024年3月24日发(作者：六龙回日)

中国证券登记结算有限责任公司

特殊机构及产品证券账户业务指南

中国证券登记结算有限责任公司

二○一九年四月

修 订 记 录

修订日期 修订内容

根据《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》和《关于期

货公司资产管理计划开立证券账户相关事宜的函》（中期协函字

[2014]479号）的有关要求，修订了第二章第十二节有关内容，增

加了期货公司特定多客户资产管理计划开立证券账户的相关要求，

并相应调整了第1.2条、1.11条、2.2.5条和《证券账户开立申请

表（产品）》的有关表述。

1、根据《关于进一步加强特殊机构及产品证券账户管理有关

事项的通知》的有关要求，补充了严格遵守账户开立及使用实名制

的要求，增加了管理人、托管人在账户使用环节的监督审核义务，

相应修订了第1.11条、第1.12条；要求申请人为特殊机构及产品

申请开户时，应提交承诺函，管理人、托管人取得相关业务资格的

证明文件，相应调整了第二章各节的申请材料及相应承诺书的表

述。

2、补充完善了因公司首次公开发行或挂牌需要开立外国战略

投资者证券账户的申请材料，修订了第2.17.2条。

3、明确了变更交易单元，QFII、RQFII变更托管人、境内证券

公司、注销账户等业务需到相应分公司柜台办理，具体修订了第

3.2.5条、第3.3.4条。

4、细化了关联关系维护的办理机构，修订了第3.5.1条

1、根据账户实名制管理要求，明确了对于违反账户实名制有

关要求及相关规定的，中国结算或账户委托交易证券公司有权注销

该账户或限制该账户的使用，修订了第1.11条。

2、根据《关于取消私募基金管理人登记电子证明相关事宜的

函》，调整了私募基金开户申请材料，修订了第2.6.2条。

3、根据《关于使用新版“三证合一”证照办理证券账户业务

有关事项的通知》，修订了各特殊机构及产品办理证券账户业务的

材料要求。

4、根据中国证监会《关于整合现有证券、基金、期货业务许

可证的通知》（【2016】4号公告），修订了各特殊机构及产品办理证

券账户业务的材料要求。

5、根据开户业务变化，取消了开立证券公司定向资产管理账

户及证券公司集合资产管理账户时，需要填写相应沪市清算编号和

深市交易单元的要求。修订了第2.2.2、2.2.3、2.2.4、2.2.5、2.2.6、

2.3.2条。

6、完善了信托机构开立证券公司定向资产管理账户的命名规

则，完善了第2.2.3条。

7、为了建设期现货一码通账户体系，一是将证券投资基金开

立账户时，辅助身份证明文件号码列为必填项，修订了第2.4.2条。

2015/1

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2016/9