自考证券投资理论与务实重点内容及习题11240

2024年3月21日发(作者：养老查询)

11240证券投资理论与实务

南京财经大学编（2017年）

Ⅲ 课程基本内容与考核目标

第一章 证券投资工具

一、学习目的与要求

通过本章教学，能使应考者掌握股票的定义、种类、特征；掌握债券的定义、

种类、特征；掌握证券投资基金的定义、种类、特征；了解可转换债券、金融期货、

金融期权、权证、存托凭证等衍生证券。

二、考核知识点和考核要求

1.了解：可转换债券、金融期货、金融期权、权证、存托凭证等衍生证券。

2.掌握：股票的定义、种类、特征；掌握债券的定义、种类、特征；证券投资

基金的定义、种类、特征。

第一节 股票

一、 股票的定义 :是有价证券的一种主要形式,它是股份有限公司发行的、用

以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。（名词

解释）

二、 股票的种类

（一）按股票持有者承担的风险和现有的权益分类

1、普通股2、优先股3、后配股4、决议权股5、无决议权股 6、否决权股

后配股:是指那些在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份。

（二）按有否记名分类

1、记名股票 2、无记名股票

（三）按有无面值分类

1、有面值股票 2、无面值股票

（四）按收益能力、风险特征分类

1、蓝筹股是历史较长、信誉卓著、资金实力雄厚的大公司发行的股票

2、成长股是由一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票

3、收入股指当前能发放较高股利的股票

4、周期股指那些收益随商业周期波动的股票

5、防守性股票是指在任何经济波动条件下收益都比较稳定的股票

6、 投机性股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票

三、股票的特征

（一）收益性（二）风险性（三）流动性（四）永久性（五）参与性

第二节债券