风险可能性标准和影响程度标准

2024年3月12日发(作者：初春作文)

风险评估标准

1.风险发生可能性的等级标准

风险发生可能性可分为基本确定、很可能、有可能、不太可能和极小五个级别,分别对

应5、4、3、2、1五个分值;可能性等级标准示例参见下表：

可能性等级

说明性

基本确定

很可能

有可能

不太可能

极小

5

4

3

2

1

发生概率

几率>95%

50%<几率≤95%

30%<几率≤50%

5%<几率≤30%

几率≤5%

可能性种类

大型灾害/事件类

1年内至少发生1次

1年内可能发生1次

2－5年内可能发1次

5－10年内可能发1次

10年内发生的可能少于1次

日常营运

常常会发生

较多情况下发生

某些情况下发生

极少情况下才发生

一般情况下不会发生

1发生概率：适用于可通过历史数据计算出风险发生概率的风险;通过概率进行可能性

评估必须基于已有大量历史数据的前提；

2大型灾害/事件类：适用于大型灾害/事件的风险；

3日常营运：适用于日常运营中可能发生的风险;

2.风险影响程度的等级标准

风险影响程度可分为高、中、低、较低五个级别,分别对应5、4、3、2、1五个分值;影响程

度等级标准示例参见下表：

影响

程度

财务损失

分值

1 较低的财务

损失：对企

业效益影响

很小,账面损

失小于10万

元

2 轻微的财务

损失：对效

益影响较小,

账面损失在

10万至20万

之间

影响方面

企业声誉

负面消息在

企业内部流

传,企业声

誉没有受损

法律

可能存在轻

微的违反法

规的问题

安全环境

发生安全事故造成下

列情形之一：

一次直接经济损失

1000元以下；

对环境或社会造成短

暂的影响,可不采取行

动

发生安全事故造成下

列情形之一：

一次轻伤1-2人一次直

接经济损失10万元以

下1000元以上

对环境造成中等影响,

需一定程度的补救措

施；或需6个月或以内

营运

对营运影响微弱

工程质量和工期

造成工程轻微质量缺陷,

不影响使用功能或工程

结构安全,经济损失小于

5000元的;对分项工程工

期造成影响,可通过调整

施工工序消除影响,并对

工程总工期无影响;

一般工程质量事故直接

经济损失在5000元以上,

不满5万元的；或影响使

用功能或工程结构安全,

造成永久质量缺陷的;

对分部工程工期造成影

响,可通过调整施工工序

消除影响,并对工程总工

负面消息造

成社会影响

和企业声誉

影响,由企

业自行处理

违反法规,伴

随着罚款或

诉讼

对营运影响轻微,

情况立刻受到控

制,但不影响企业

的日常业务

3 中等的财务

损失：损失

中等,企业效

益会受到影

响,账面损失

在20万至50

万之间

负面消息造

成一定的社

会影响和企

业声誉影

响,由企业

自行处理

资本市场：

个别媒体出

现敏感性报

道

负面消息造

成较大社会

影响和企业

声誉影响,

由企业自行

处理,但需

报集团公司

备案

资本市场：

媒体报道增

多

4 重大的财务

损失：已经

给企业造成

较大经济损

失,影响企业

业绩指标完

成,账面损失

在50万至100

万之间

的时间才能恢复

违反法规,导发生安全事故造成下

致地方政府列情形之一：

的调查或诉一次重伤1-2人；

讼 一次轻伤3-10人；

一次直接经济损失10

万元以上100万元以

下；

环境污染需执行重大

的补救措施,且要6个

月到1年左右的时间来

恢复

严重违反法规,发生安全事故造成下

导致地方政府列情形之一：

的调查和重大一次死亡1-2人；

的诉讼；或大一次重伤3-10人；

规模的公众投一次轻伤10人以上

诉 一次直接经济损失

因环境污染造100万元以上1000万

成跨县级行政元以下；

区域纠纷 环境污染需执行重大

的补救措施,且要1年

到3年左右的时间来

恢复

减缓营业运作,情

况需要一段时间才

能得到控制；企业

日常业务受到一些

影响,但可在较小

的代价下恢复

期无影响;

严重工程质量事故严重

影响使用功能或工程结

构安全,存在重大质量隐

患的,直接经济损失在5

万元以上,不满10万元

的;对工程总工期造成为

期半个月内影响的;

企业失去部分业务

能力,需要付出较

大的代价才能控制

情况,但对企业存

亡无重大影响；受

风险影响的部门/

单位无法达成其部

分的关键营运目标

或业绩指标

重大工程质量事故工程

报废或直接经济损失10

万元以上的;对工程总工

期造成为期半个月以上1

个月以内影响的;

5 极大的财

务损失：

重大的失

误,情况失

控,影响到

企业发展

乃至生存,

账面损失

100万以上

负面消息造

成较大社会

影响和集团

公司声誉影

响,需由集团

公司出面处

置

资本市场：

媒体报道量

显着增加

严重违反法规,导致

中央政府的调查和

重大的诉讼；或大

规模的公众投诉

因环境污染造成跨

地级行政区域纠纷,

使当地经济、社会

活动受到影响

发生安全事故造成下列

情形之一：

一次死亡3-9人；一次重

伤中毒10-50人一次直接

经济损失1000万元以上

5000万元以下

区域生态功能部分丧失

或濒危物种生存环境受

到污染；或

因环境污染造成重要河

流、湖泊、水库及沿海

水域大面积污染或县级

以上城镇水源地取水中

断；或

环境污染使当地经济、

社会活动受到较大影响,

疏散转移群众1万人以上

重大的业务失

误,情况失控,

并给企业存亡

带来重大影

响；或受风险

影响的部门/单

位无法达成关

键营运目标或

业绩指标

特别重大工程质量事

故直接经济损失达

500万元及其以上,或

其他性质特别严重的

情况之一均属特别重

大事故;造成工程停

工,无法继续工程项

目实施;