风险和机遇识别评价与应对措施表

2024年3月12日发(作者：国债管理)

风险机遇识别评估与应对措施表

部科

序

号

1

过程

安全和消防

管理

机遇描述风险描述

安全、消防管理不到位，发生工伤、

火灾，触电等安全事故

1.由于物料申请单提供不及时，导致

采购不及时,供应商生产周期不足，

不能按期交货,造成货期延迟

2.由于物料申请单填错数量或物料编

号，导致订购错误，造成公司财产损

失

1.由于填错单价，导致价格错误,令

致产品成本有升高风险，造成公司损

失。

2.由于报价单未及时呈交审批，或审

批不及时，未能及时采购，造成货期

延迟。

3.由于采购下错订单，供应商做错

货，造成货期延迟，成本增加。

4.由于供应商漏单，延误货期，造成

货期延迟,公司信誉受损，生产成本

上升。

由于供应商内部生产异常,生产计划

错误,以及送货时堵车，车坏，自然

灾害发生,或是外包快递公司送货时

间延误及货物遗失，造成成本上升，

货期延误,令致公司损失.

外部供方供货能力不足，原材料供应

不及时，不良率较高，导致公司生产

成本上升，影响产品品质

客诉处理不及时造成客户满意度降低

及公司名誉受损，客诉退货的产品，

导致公司经济损失

国际国内经济环境较差，我司客户订单

有不同程度的下滑

严重发生风险风险风险

程度频率系数等级对策

515

高

风险

应对（应急）措施

责任

部门

总经理

各部门

行政部

监督

检查

评价

有效

公司级

规避

配备消防安全设施，制订应急措施，定期点检，进行演练，

风险

定期进行安全和消防知识培训

采购部2内部管理

313

1.按《外部供方控制程序》来操作及管控；

一般降低

2.业务部及时提供准确交期，内部预留危险期；

风险风险

3.仓库填写申请单时需再次核对；

4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。

采购部有效

采购部3采购管理

313

1.按《外部供方控制程序》执行；

一般降低

2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；

风险风险

5.根据相应的（订购记录表）与供应商沟通确认最新交期，

并知会相关部门。

采购部有效

采购部供应商管理

313

1.采购根据相对应的采购单,按计划期跟进供应商生产进度

并更新复期；

一般降低

2.寻求品质部的协助参与,一起管控供应商生产问题；

风险风险

3.跟进供应商交货发车进度,要求供应商选择及评审有资质

的快递公司。

采购部有效

公司级4

外部供方的

品质和交期

管理

客户报怨处

理

515

高

风险

降低

定期对外部供方进行考核，严格执行来料检验标准，常用材

风险

料要求供方准备安全库存，积极开发更优质的外部供方。

管理层

采购部

有效

公司级5

515

高

风险

降低客户抱怨按规定的流程进行处理，业务部定期进行客户满意度调

风险查，对客户的建议和意见及时跟进及反馈，及时改善。

管理层

业务部

有效

公司级6

业务订单开

发

515

高

风险

降低

维护好公司现有客户，持续让客户满意，努力开拓新的客户和市场

风险

管理层

业务部

有效

风险机遇识别评估与应对措施表

部科

序

号

过程机遇描述风险描述

严重发生风险风险风险

程度频率系数等级对策

应对（应急）措施

责任

部门

监督

检查

评价

有效

公司级7

骨干人员流

失

公司各岗位骨重要人员的流失，人员的能力不足。以

干人员流动性上会导致公司人员资源的缺乏，影响各

很低个环节正常运作。

326

高

风险

降低提升骨干人员的福利待遇，使其更好的为公司服务，同时进行人才

风险的培养和储备，建立内部晋升机制。

各部门

行政部

公司级

8保密管理

1.公司财务成本信息外泄到竞争对手

2.公司经营计划及发展规划外泄到竞争

对手

3.公司经营信息外泄被不法份子利用导

致经济损失。以上会导致公司在同行业

中失去竞争优势，无法发挥自已的长处

。

515

高

风险

规避建立和运行“保密管理制度”,与相关人员（采购，工程，财务，

风险业务）签订保密协议；

管理层

各部门

有效

工程部

作业指导书

异常

作业指导书制作不及时，制作错误，导

致生产异常

515

高

风险

1、按样品制作程序执行

规避2、及时制作

风险3、批量生产前先按照作业指导书制作样品，并经客户确认后再生

产

1、按《文件管理程序》制定来料检验标准和检验方法

规避

2、不定期指导抽查，一旦发现问题立即修改

风险

3、拿不准的标准及时和工程沟通

工程部有效

品质部

检验风险

1、标准不明确或不全面及检验员作业水

平一般，会影响检验人员不容易发现问

题点，从而导致不良品流出。

326

高

风险

品质部

工程部

有效

品质部

监测设备风

险

监测设备破损、氧化、锈渍或精度超

标，会导致检测产品数据不精确。

313

一般

风险

1、按《监视和测量设备控制程序》执行，对监测设备破损的更换

降低及精度的选用

风险2、制定《监视和测量设备一览表》定时校正 3、每月做好各台机

器的《设备保养记录表》

1、按《人力资源控制程序》，要求严格按制度流程操作；

降低

2、整理入职资料，建立电子档案；并及时归档，放入档案库；

风险

3、定期核查员工档案。

1、入职后，签完《劳动合同》后上岗；

2、按劳动法标准签订《劳动合同》，并发放《劳动合同签收表

规避

》；

风险

3、及时进行《劳动合同》的变更、续签或终止，并做好相关记

录；

1、积极公正处理员工投诉

规避

2、做好情绪疏导，让员工和管理者保持平等坦诚额度交流渠道；

风险

3、加强各项相关程序文件的培训工作；

品质部有效

行政部

档案管理

档案不完整、不及时、丢失，人员档案

录入错误

313

一般

风险

行政部有效

行政部

劳动合同

合同签订不及时，劳务纠纷，会引发劳

动仲裁

515

高

风险

行政部有效

行政部

罢工

损害公司形象，工作无法开展，产量无

法达成

515

高

风险

行政部有效

风险机遇识别评估与应对措施表

部科

序

号

过程机遇描述风险描述

严重发生风险风险风险

程度频率系数等级对策

应对（应急）措施

责任

部门

监督

检查

评价

生产部设备管理

因生产操作管理、设备管理方面出现漏

洞，导致员工人身安全受到威胁、发生

事故、造成财产损失和人身伤亡。

313

一般

风险

1.定期员工生产操作培训及设备维护保养工作，随时进行现场监督

降低

检查，发现隐患立即整改

风险

2.现场张贴设备安全操作指引

生产部有效

生产部产品标识产品标识混乱，导致产品状态混乱313

一般

风险

1.严格按照物料标识对产品的状态进行标识

降低

2.培训员工规范填写标示卡.

风险

3.检查人员检查产品前第一步确认标示卡内容

生产部有效

业务部

报价风险

1.报价不及时，补其它竞争对手占了先

机

2.报价与市场偏离较高，没有竟争值；

3.客户要求降价,利润减少

4.客户增加附件条件，成本会增加

1.跟单人员不熟悉客户产品对应公司内

部产品信息，导致转换错误

2 客户提供的订单信息要求不明确

3.交期评估错误，不能按期客户要求时

间发货

4.开发工程评估产品各项指标错误，导

致品质不良

5.品质部品质要求评估错误，导致品质

不良， 以下会导致公司要赔偿或是失去

客户。

515

高

风险

1.了解市场价格定位，做好内部定价评估

规避

2.规定报价时限，人员不足需要及时补充分工合作；

风险

3.内部检讨，降低生产成本

工程部

业务部

采购部

生产部

有效

业务部

订单风险515

高

风险

1. 及时跟进补救，

规避2. 收到订单后如有任何问题，需与客人沟通清楚。

风险3. 跟单员进行培训，提升产品/流程熟悉度，提升专业度

4. 建立《产品和服务要求控制程序》管理控制；

工程部

业务部

品质部

生产部

有效