对外委托管理 制度

2024年3月9日发(作者：宿州泗县)

对外委托管理制度

一、委托方与受托方职责划分

1.1 委托方职责

委托方作为资产所有人，负责确定对外委托管理资产的

范围、目标和要求，并提供相关信息和背景资料。委托方应

履行以下职责：

（1）制定对外委托管理的政策和策略；

（2）审核受托管理机构的资格和选任程序；

（3）审核受托管理机构提交的委托管理方案，并按照

规定程序进行审批；

（4）监督受托管理机构的运作情况，确保其按照合同

约定履行职责；

（5）组织对受托管理机构进行考核评估，并根据考核

结果进行调整；

（6）法律责任与风险防范。

1.2 受托管理机构职责

受托管理机构负责对外委托管理资产的具体运作和管

理，应履行以下职责：

（1）负责对外委托管理资产的投资策略、风险控制、

资金运用等具体运作；

（2）定期向委托方提交委托管理方案实施情况报告；

（3）及时向委托方报告重大投资决策、风险控制和运

作情况；

（4）负责对外委托管理资产的收益分配和处置；

（5）接受委托方的监督和考核评估。

二、受托管理机构资格与选任

2.1 受托管理机构资格

受托管理机构应具备以下资格条件：

（1）具备法人资格，且符合国家有关法律法规和监管

要求；

（2）具备健全的组织架构、内部控制制度和风险管理

能力；

（3）具备相应的投资策略、风险控制和资金运用能力；

（4）近三年内未发生重大违法违规行为；

（5）其他符合规定的条件。

2.2 选任程序

受托管理机构的选任应遵循公开、公平、公正的原则，

按照以下程序进行：

（1）发布选任公告，明确选任条件、程序和要求；

（2）申请机构提交申请材料，包括资格证明、投资策

略、风险控制和资金运用方案等；

（3）委托方对申请材料进行审核，并组织评审委员会

进行评审；

（4）评审通过后，委托方与受托管理机构签订委托管

理合同。

三、委托管理事项与期限

3.1 委托管理事项

委托管理事项包括但不限于以下内容：

（1）制定对外委托管理的投资策略和风险控制措施；

（2）决定对外委托管理的资金运用方向和方式；

（3）管理和运作对外委托管理的资产；

（4）决定对外委托管理的收益分配和处置方式；

（5）定期向委托方报告对外委托管理的运作情况和收

益情况。

3.2 委托期限

委托期限应根据对外委托管理的具体情况确定，一般不

超过三年。委托期限届满后，可根据实际情况进行调整。