EOMS内部审核控制程序(含表格)

2024年3月6日发(作者：平仄规律)

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内部审核控制程序

（ISO45001-2018/ISO14001-2015）

1.0目的：

本程序规定了对本公司环境和职业健康安全管理体系内部审核过程进行控制的有关要求，以确保本公司EOMS能够满足对管理体系策划的预期目标要求，同时符合ISO14001：2015和ISO45001:2018标准的要求以及公司确定的管理体系的要求，确保本公司的EOMS能够得到有效实施和保持，并实现持续改进。

2.0范围：

适用于对本公司质量和环境管理体系内部审核过程的控制。

3.0职责：

3.1经营管理部负责制定并组织实施年度内部审核计划，选择推荐内审员。

3.2管理者代表任命审核组长及内审员，并审批内部审核计划，主持并监督内审活动实施。

3.3审核组长负责制定并执行审核实施计划，提交内审不符合报告和审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施并验证其有效性。

3.4各相关部门配合实施内部审核，并对审核中发现的问题及时整改。

4.0控制要求：

4.1审核方案策划：

4.1.1经营管理部负责对内部审核方案进行策划，制定《年度内部审核计划》 ，报管理者代表审批。

4.1.2年度内部审核计划的内容：审核目的、范围和依据，受审核部门及审核更多免费资料下载请进： 好好学习社区

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时间、内审员组成等。

4.1.3计划每年进行一次内部审核，两次内审的间隔时间不超过十二个月。审核范围应 覆盖本公司QMS的所有过程和所有部门的全部相关岗位。计划外的审核由管理者代表根据需要临时组织。

4.2审核前的准备：

4.2.1审核组的组成：

a.管理者代表负责确定并任命具有内审员资格、并具有较强独立工作能力的人员任内审组长。

b.内审人员必须是接受过系统的标准培训并经公司聘任的人员；

c.执行审核任务的人员应与被审部门或所审核的工作无直接的责任关系。

4.2.2内审组长负责编制《内审实施计划》，实施计划的内容：规定审核目的、范围和依据，明确审核内容（条款）和方法、审核日期及日程安排，确定内审员分工。在确定内审员分工时应特别注意回避内审员审核自己的工作。

根据实际情况，也可将内审年度计划和实施计划合并编制。

4.2.3审核前，由经营管理部（或审核组长）召集全体内审员召开内审预备会议，明确《审核实施计划》的有关事项和现场审核的有关要求。

4.2.4审核组长应提前一周将《审核实施计划》以书面形式下达到受审核部门。

4.2.5受审核部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如果对审核内容和时间安排有异议，应在3天内通知审核组经协商另行安排。

4.2.6审核组长根据审核实施计划组织内审员编制《内部审核检查表》。

4.3审核的实施：

4.3.1首次会议：

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首次会议由审核组长主持，总经理、管理者代表、受审核部门负责人参加并在《签到表》上签到。会议内容包括申明审核目的、审核范围和审核依据，介绍审核程序和方法及审核组成员，确认审核日程安排。

4.3.2现场审核：

4.3.2.1审核组根据《内审实施计划》和《内部审核检查表》进行现场审核。审核的基本方法是与受审核部门有关人员交谈、查阅文件和记录、现场观察、抽样取证、追踪、核对验证等方式。

4.3.2.2确定不合格项并编写《不合格报告》。审核员将收集的所有审核证据对照审核准则进行评价后形成审核发现，在此基础上经集体讨论和评审，确定出不符合项与改进建议项，并填写《不合格报告》由相关部门负责人签字认可。

4.3.2.3审核组长应编制《不合格项分布表》，对不符合项目进行分析，对公司QMS运行情况做出评价，并向管理者代表和总经理报告审核结果和评价意见。

4.3.3末次会议：

4.3.3.1末次会议由内审组长主持，参加末次会议人员除了参加首次会议人员外，经总经理和管代同意，可根据需要适当增加参加会议人员。以使相关人员都能了解审核结果和体系运行的有关情况。

4.3.3.2会议内容除重申审核目的外，主要是向与会者通报审核结果和审核结论，宣读不合格项报告，提出完成纠正措施的要求及期限。参会人员应在签到表上签到。

4.4审核报告：

4.4.1每次审核结束以后，内审组长应对审核情况进行汇总分析，编写《内部审核报告》。《内部审核报告》经管理者代表和总经理审核、批准，发总经理、更多免费资料下载请进： 好好学习社区

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管理者代表及各职能部门并存档。

4.4.2审核报告的内容包括：审核目的、审核范围、审核依据、审核组成员、受审核部门、审核日期、审核计划实施情况、不符合项及其汇总分析，并附《不合格项报告》。

4.4.3《审核报告》应对公司QMS的符合性、有效性做出总体评价，并提出有关不合格项的整改要求。《内部审核报告》要如实反映审核经过和结果，并提交到下次管理评审会议上。

4.5纠正措施及实施效果的验证：

4.5.1内审组长将《不合格项报告》送达责任部门，由责任部门制定切实可行的纠正措施，经审管代确认其原因分析是否准确，措施是否充分可行并经批准后实施。

4.5.2纠正、预防措施涉及的部门，应认真实施整改，按规定的时限完成。经营管理部应对实施过程进行跟踪，对实施结果的有效性进行验证。

4.5.3除涉及需要采取纠正行动和纠正或预防措施的部门外，其他部门也应对照审核组开出的不符合，并结合审核过程中内审员所提出的问题或口头提出的可改进项，举一反三自查自纠，以持续改进本部门的过程绩效。

5.0相关文件：

5.1《改进控制程序》

5.2《管理评审控制程序》

6.0相关记录：

6.1（）年度内审计划

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年度内部审核计划.xls

6.2《内部审核检查表》

内部审核内审检查表.doc

6.3《不合格报告/纠正措施跟踪表》

不合格报告及纠正预防措施表.doc

6.4《不合格项分布表》

内审不合格项分布表.xls

6.5《内部审核报告》

内部审核报告.doc

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