技术改造项目管理办法

2024年1月4日发(作者：生菜)

技术改造项目管理办法

第一章 总则

第一条 为支持公司新型业务、重点产品的技术改造，促进公司技术进步，调整产品结构，提高产品质量，理顺公司技术改造项目（简称“技改项目”，下同）的管理责任关系，规范技改项目的实施行为，特制订本办法。

第二条 技术改造项目是指公司为开发新型业务、重点产品而实行的生产性和非生产性技术改造，按不同标准进行以下分类：

1、按项目资金总额划分为限上项目和限下项目,限上项目指资金总额在30万元以上（含30万元）的项目,限下项目指资金总额在30万元以下的项目。

2、按种类划分为设备项目和非标土建项目。

3、按时限划分为年度计划项目和临时项目。

第三条 本办法适用于公司各部门及各二级核算单位。子公司参照执行。

第二章 职责分工

第四条 公司***部门是公司技术改造项目的归口管理部门，负责技改项目的立项报批、计划编制、论证组织、竣工验收。具体职责为：

1、编制公司年度技改工作计划、组织编写重大技改项目可行性研究报告；

2、负责签订技改项目合同，组织设备的选型，负责限上技改项目的招标工作；

3、制定技改项目资金预算，按合同办理项目付款申请和有关付款手续；

4、对限上项目编制技改项目网络节点图；

5、土建项目按政府相关规定履行报建手续的，应向政府主管部门办理报建手续；

6、负责组织技改项目的实施；

7、监督检查技改项目工程质量（大项目由工程监理负责）掌握工程进度并及时向主管领导报告工程进度和存在的问题；

8、负责组织项目的竣工验收、进行资产编号、建立资产台账。

第五条 公司财务审计部门负责年度技改计划资金预算的制定，参与技改项目的价格谈判与审核、实施价格审查、参加限上技改项目的招标工作，负责技改、

项目款项支付工作，负责项目资产建账工作。

第六条 公司技术部门负责组织技改项目工艺平面布置设计、组织设计审查、施工图纸会审；负责组织设备选型；同时参加项目的招标工作和项目竣工验收工作。

第七条 公司财务审计部门对技改项目的实施过程进行监察，负责技改项目的价格审查和技改合同审查，对重大技改项目进行审计，同时参加项目的招标工作。

第八条 技改项目所在单位负责本单位技改项目计划申请；负责一般项目的工艺平面布置设计和施工图纸会签，参加设备选型工作；同时参与技改项目竣工验收工作和固定资产建账工作。

第三章 审批控制

第九条 公司对技改项目建立严格的授权批准制度，严禁未经授权的机构或人员办理技改项目业务。

第十条 审批人根据技改项目授权批准制度的规定，根据年度预算在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。具体审批权限为：

单个技改项目资金总额在300万元以上的按照《******“三重一大”决策制度实施办法》进行审批；单个技改项目资金总额在30万元（含30万元）以上，300万元以下董事会授权权限额内的由公司总经理批准；单个技改项目资金总额在30万元以内的由公司主管副总经理批准。

第四章 管理内容及要求

第十一条 公司形成固定资产的技改项目必须进行可行性分析。技改项目的可行性分析、初步设计、施工设计及预算中需要委托外单位完成的，由公司***部门提出并按审批权限报批后，方可对外委托。

第十二条 公司***部门根据项目申报单位和公司技术部门提交的申报材料组织公司有关专家对技改项目进行可行性分析及初步论证，对施工图及预算组织审核，并由主管技改的副总经理审签。通过后按审批权限报批。

第十三条 技改项目的施工图及预算通过审核批准后由公司***部门负责下达立项通知书和开工计划通知书。

第十四条 技改项目中的各种论证、审批材料、报告，公司***部门一般应于一周内给予明确回复。

第十五条 公司***部门和项目申报单位凭开工计划通知书组织项目施工，公司财务审计部门凭立项通知书落实项目资金。

第十六条 技改项目由公司***部门确定施工单位或设备供应商，并负责签订施工及设备采购合同。

1、限下技改项目由公司***部门根据项目具体情况，提出2～3个施工队或设备供应商，从中挑选出信誉高、实力强、质量好、价格适中的作为技改项目施工队伍或设备供应商，并按审批权限报批。

2、限上技改项目必须进行公开招标来确定施工队伍或设备供应商，公司***部门负责组织由公司财务审计部门、技术部门、项目申报单位组成的项目招标小组进行招标，根据招标情况并按审批权限报批后确定施工队伍或设备供应商。

第十七条 技改项目中的施工变更，由施工单位提出申请，公司***部门和公司技术部门核准，下达变更通知书后方可变更。

第十八条 技改项目的重要设备采购由***部门负责，公司***部门必须组织公司技术部门、公司财务部门、公司财务审计部门对设备进行详尽的调研和考查，形成书面意见按审批权限报批后方可执行。

第十九条 技改项目的物资设备由公司***部门负责验收，并实行专项管理，不得挪作它用。

第二十条 技改项目的投资进度和资金支付进度由***部门控制。每月22日前技改项目申报单位向公司***部门提交下一个月技改项目所需资金计划；每月25日前公司***部门根据项目进度情况向公司财务审计部门申报下一个月资金使用计划。

第二十一条 技改项目发生的一切费用（含仓库领料）由公司***部门项目负责人审核，经主管领导审签后，公司财务审计部门方可列入待摊，待项目验收后，计入专项资金。

第二十二条 技改项目发生的费用及各种款项等资金的支付申请，必须经项目负责人审核，公司***部门报主管领导批准后，公司财务审计部门方可办理付款手续。

第二十三条 项目竣工后，由施工单位按公司***部门要求提交有关施工资料和竣工图，并由公司***部门组织公司财务审计部门、技术部门等办理验收结算。

第二十四条 技改项目价格的确定

1、限下技改项目由公司***部门根据施工队伍或设备供应商提交的项目预算或报价单谈价，并结合市场情况，初步确定价格，由公司财务审计部门进行价格审核后确定最终价格。

2、限上技改项目根据招标情况确定初步价格，经过严格的招标程序合理确

定最终的价格，并按价格审批权限进行审批。

第二十五条 技改项目合同的签订

严格按照《合同法》和公司《合同管理制度》由公司***部门项目主管负责与施工方或设备供应商共同协商拟定合同草案；由公司授权的合同签订人员填写《合同签订审批表》；公司财务审计部门对价格进行审核后，按公司合同管理权限进行合同审查和签订合同。

为确保质量，在签订技改项目合同时应保留5%－10%的质量保证金，在资产保修期内出现质量问题，应扣除部分或全部质量保证金；保修期过后未出现质量问题，公司***部门项目主管人员持资产使用单位签章确认的无质量问题证明，办理支付质量保证金的付款审批手续。

施工单位是公司各二级实体、分、子公司的，由公司***部门下达施工委托书，施工委托书需经公司***部门、施工单位代表签字并加盖合同印章后生效。

第五章 实施技改项目的工作程序

第二十六条 立项审批工作程序：

1、项目申报单位向公司***部门以书面形式提出相关方案或建议；

2、对限上技改项目由公司***部门组织进行可行性研究，提出书面报告，并经公司财务审计部门审计后，报公司总经理；

3、必要时，由公司总经理召集公司办公会对可行性研究报告进行论证。

4、公司***部门按照审批权限履行相关手续；

5、审核批准后由公司***部门负责下达立项通知书和开工计划通知书。

第二十七条 竣工验收工作程序

1、项目完成后，由公司***部门组织公司技术部门、财务审计部门和项目申报单位等组成验收小组，按照技改项目实施方案和技术要求进行验收；；

2、对于验收合格的，参加验收的单位、工程监理、施工方三方在验收表中签字；对于验收不合格的，由验收小组提出整改意见，施工方限期进行整改，整改完成后再进行验收直至合格；

3、对设备项目的验收，除按以上程序进行设备安装调试验收工作外，还应按合同和技术协议对设备进行验收。

第二十八条 技改资金审批、支付管理程序

1、每次付款须由项目主管人员提出申请，公司***部门负责人签字、公司财务审计负责人签字批准；

2、公司财务审计部门按照合同规定条款、项目进度情况以及付款审批单进

行付款；

第二十九条 技改项目完成验收后，一个月内完成资产入账，进口设备二个月内完成，具体程序为：

1、公司***部门资产管理员办理好《设备分配领用单》、《验收单》，有关资料存档；

2、项目所在单位资产管理员负责到公司***部门、财务审计部门办理资产登记、编号等手续；

3、公司***部门负责进行资产编号，同时建立资产账目；

4、公司财务审计部门对技改项目的资产价值进行确定，并按规定及时上账。

5、技改项目所在单位建立资产台账，纳入资产管理范围。

第六章 项目检查与考核

第三十条 由公司总经理指定部门和人员对技改项目的实施进行检查和考核，对违反本管理办法的责任部门和责任人进行处罚，情节严重的报公司办公会处理。

第三十一条 对在技改项目施工过程中，为公司创造效益的，视其创效情况，由公司***部门提出，公司财务审计部门审定，给予适当奖励。

技术改造项目管理流程图

单位向资产运

资产运营部组资产运营部组织实施

填写项目论证书中论证会签表

呈公司主管领导审批

限上项目呈公司主管领导提交公司办公会讨论

项目终止

营部提出技改技措书面申请

对项目进行初步确认

资产运营部发放项目申请表，项目论证书（设备）

申请单位填写申请表和单位组织进行初次论证

提交预算及相关要求并填写论证书上相关内容

织论证小组论证，技质部负

责组织设备选型和平面布置

设计、设计审

查、施工图纸会审