中小企业板募集资金三方监管协议范本

2023年12月10日发(作者：暑期出游)

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中小企业板募集资金三方监管协议范本

本文档涉及附件：

附件一：中小企业板募集资金三方监管协议模板

附件二：本文所涉及的法律名词及注释解释

本文所涉及的法律名词及注释：

1. 中小企业板：指证券交易所设立的专门为中小企业提供融资服务的板块。

2. 募集资金：指企业通过发行股票、债券等方式吸引投资者投资的资金。

3. 三方监管协议：指中小企业、投资者和监管机构之间达成的协议，旨在确保募集资金使用合法合规，保护投资者利益。

中小企业板募集资金三方监管协议范本

第一章 总则

第一条 目的

根据中小企业板相关规定，《中小企业板募集资金三方监管协议》（以下简称“本协议”）旨在规范中小企业募集资金的使用管理，保护投资者合法权益，确保募集资金使用合法合规。 第二条 定义

1. 许可机构：指依法授权的证券交易所，负责对中小企业进行监管和管理。

2. 中小企业：指符合中小企业板相关规定，已在证券交易所上市或拟上市的企业。

3. 投资者：指投资中小企业的机构或个人。

4. 募集资金：指中小企业通过发行股票、债券等方式吸引投资者投资的资金。

5. 监管机构：指许可机构以及其他依法授权监管中小企业融资行为的机构。

第三条 协议范围

本协议适用于中小企业在中小企业板募集资金过程中，中小企业、投资者和监管机构之间的权利义务关系。

第二章 募集资金使用管理

第四条 募集资金使用范围

1. 中小企业应将募集资金用于生产经营、技术研发等与企业发展相关的合法用途。 2. 中小企业不得将募集资金用于股权投资、证券投资等与企业主营业务无关的用途。

第五条 募集资金使用计划

1. 中小企业在获得募集资金后，应及时编制募集资金使用计划，并报监管机构备案。

2. 募集资金使用计划应明确资金用途、金额、时间安排等关键信息。

第六条 募集资金使用监督

1. 监管机构有权对中小企业的募集资金使用情况进行监督检查，包括但不限于现场检查、审核财务报表等。

2. 监管机构有权要求中小企业提供有关募集资金使用的相关材料。

第七条 违规处罚

1. 若中小企业违反募集资金使用管理规定，监管机构有权依法对其进行处罚，包括但不限于罚款、责令改正等。

2. 投资者如发现中小企业违规使用募集资金，可向监管机构进行举报。

第三章 投资者权益保护 第八条 投资者信息披露

中小企业应及时向投资者披露相关信息，包括但不限于募集资金使用情况、经营情况、财务情况等。

第九条 投资者权益保障

1. 中小企业应保护投资者的合法权益，不得损害投资者的利益。

2. 投资者如发现企业不履行保护投资者权益义务，可向监管机构进行投诉。

第四章 监管机构职责

第十条 监管机构职责

1. 监管机构应严格监管中小企业的募集资金使用情况，保护投资者利益。

2. 监管机构应及时对中小企业的募集资金使用情况进行公示和披露。

第十一条 监管机构报告

监管机构应定期向上级监管机构报告中小企业的募集资金使用情况、投资者投诉情况等。

第五章 争议解决

第十二条 争议解决方式 中小企业、投资者和监管机构之间发生的争议，应协商解决。如协商无果，可依法向有管辖权的法院提起诉讼。

第十三条 协议变更和终止

1. 本协议的变更应经所有参与方协商一致，并按照相关法律程序进行。

2. 本协议在达到约定目的或发生不可抗力等事由的情况下终止。

第六章 附则

第十四条 适用法律

本协议的解释和适用适用于中华人民共和国的相关法律法规。

第十五条 其他事项

本协议未尽事宜，参照中小企业板相关规定执行。

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