强制性产品认证知识

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强制性产品认证知识

第一节 概述

所谓3C认证，就是“中国强制认证”(英文名称为“China Compul-sory Certification”，

缩写为“CCC”，简称“3C”认证)。

3C认证是我国新的安全许可制度，统一并规范了原来的“CCIB认证”和“长城认证”，

符合国际贸易通行规则，是我国质量认证体制与国际接轨的重要政策之一，既能从根本上强

制企业提高管理水准和产品质量，又有利于建立公平、公正的市场准入秩序。

《强制性产品认证管理规定》2001年12月3日发布,2002年5月1日起施行。从今年5

月1日起（现已延期至8月1日），凡列入《第一批实施强制性产品认证的产品目录》19大

类132种产品，没有通过3C认证的，一律不准出厂或进口，更不得上市销售。

第二节 3C认证步骤

3C认证模式：型式试验+初始工厂审查+获证后监督

1 认证申请

1.1 申请单元划分

1.2 申请资料

2 型式试验

3 初始工厂审查

4 获证后监督

4.1 认证监督检查频次

4.1.1 一般情况下从获证后的12个月起，每年至少进行一次监督检查。

4.1.2 若发生下述情况之一可增加监督频次：

1) 获证产品出现严重安全、环保质量问题或用户提出安全、环保质量方面的投诉并经

查实为生产厂责任时；

2) 认证机构有足够理由对获证产品与标准要求的符合性提出质疑时；

3) 足够信息表明生产厂因变更组织机构、生产条件、质量管理体系等，从而可能影响

产品符合性或一致性时。

4.2 监督的内容

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4.2.1 工厂质量保证能力复查

从获证起的四年内，工厂质量保证能力复查范围应覆盖附件4的全部内容。每个工厂的

复查时间通常为1～2个人日。

获证后的第五年，应按附件4的规定对工厂质量保证能力进行全面审查，审查内容和审

查时间与初始工厂审查相同。

4.2.2 产品一致性检查

从获证起，按本规则4.3.1.2条的规定进行现场核查。现场核查中产品安全、环保性能

的检查内容一般为产品例行检查中的制动、灯光调整和排放检测项目，但发生4.5.1.2条所

列情况之一时应增加相应的型式试验项目，当工厂的检测条件不具备时应封样送指定检测机

构检测。

5 标志加施

获得认证证书的汽车，应在汽车前风窗玻璃的右上角（按汽车前进方向）加贴规定的认

证标志，应使用规格为60mm的认证标志。

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第三节 工厂质量保证能力要求

在国家认证认可监督管理委员会发布的强制性产品认证实施规则中，对于认证产品进行

合格评定的一个重要部分就是对工厂质量保证能力的评价。

《强制性产品认证工厂质量保证能力要求》是工厂质量保证能力检查的依据，它共包括十

个要素。

一、质量保证能力要求的主要内容

1 对认证产品进行合格评定的一个重要内容是对工厂质量保证能力进行评价，以确定工

厂是否具有生产与经认证机构确认合格的样品一致的产品的综合能力。认证规则中明确规定

了工厂质量保证能力要求，包括对产品、关键零部件和/或原材料，工厂应进行检测的项目

及其频次等。

2 工厂应按照工厂质量保证能力要求建立质量管理体系，至少应包括以下文件化程序：

（1） 认证标志的保管使用控制程序；

（2） 产品变更控制程序；

（3） 文件和资料控制程序；

（4） 质量记录控制程序；

（5） 供应商选择评定和日常管理程序；

（6） 关键零部件和材料的检验或验证程序；

（7） 关键零部件和材料的定期确认检验程序；

（8） 生产设备维护保养制度;

（9） 例行检验和确认检验程序；

（10） 不合格品控制程序；

（11） 内部质量审核程序。

3 还应有与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系、认证产品标准、认证产品质量

计划或类似文件、必要的工艺作业指导书、仪器设备操作规程等。

4 工厂应具备生产相应产品的生产设备和/或工艺装备、符合规定检验要求的检验试验

设备以及与生产过程相适应的环境条件。配备相应的人力资源。

5 工厂应建立符合要求的关键零部件和材料的供应体系，以保证认证产品的生产能够得

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到合格的关键零部件和材料。

6 为保证产品持续满足规定的要求，控制认证产品质量的文件和资料都应受控，已经的

涉及产品一致性的文件的更改应符合人证规定要求。

7 应按程序严格控制不合格的产品，确保贴有人证标志的产品符合标准及相关的要求方

可出厂。

8 为了确保质量保证能力和产品的一致性能够持续地满足认证机构的要求，工厂应开展

内部质量审核，自我考核质量保证能力的符合性、有效性，并使之持续增强。

9 通过认证的产品。使用认证标志及标志管理应符合规定要求，确认使用标志的产品，

而不符和产品和发生变更但未经过认证机构批准的产品不使用标志。

10 质量记录是产品符合规定要求的证据，也是进行追溯的基础，工厂应按程序规定对

质量记录实施控制。

11 认证过程中可能涉及到申请人、制造商、工厂等多个组织，而质量保证能力要求所

指的制造场地是生产或组装产品的场所，并由认证机构建立跟踪服务。

二、汽车产品的工厂检查对于例行检验和确认检验的具体要求

1 例行检验项目（要求100%）至少包括：外观及装配质量和以下项目：

（1） 汽车：外观及标记、前照灯照射位置及光强、转向轮侧滑量及转

向角、制动力及分配、车速表指示误差、怠速排放或自由加速烟度等。

（2） 专用汽车：外观及装配质量、制动及下列项目

罐车：标志、罐体容量、作业噪声、倒静电装置、消防装置、抽油试验

起重举升专用车：100次作业循环、500公里行驶、起升速度、静载试验、稳定性试验、

系统压力调定、作业噪声

其它专用车: 按出厂检验标准（加装上装后的整车匹配性能试验、专用装置的相应试验

等）

2 确认检验（按一定比例、频次）至少应包括：规定按批量或期限对所生产的产品按照

实施规则的要求进行外廓尺寸、转向装置、制动装置、噪声、无线电干扰、整车排放（Ⅰ型

Ⅲ型 Ⅳ型）、发动机排放（排气污染物、可见污染物）、刮水器和洗涤器（M1）、挂车的减压

制动。

三、产品一致性检查：

产品一致性检查是工厂检查的主要内容，通过一致性检查可直接获取工厂是否具备生产

与型式试验合格样品的特性一致的产品的能力的证据，从而对工厂是否具备“强制性产品认

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证工厂质量保证能力要求”中的基本条件作出准确的判定。

1 一致性检查的依据：

（1） 申请书

（2） 认证证书（监督检查时）

（3） 产品描述

（4） 型式试验报告（必要时）

（5） 产品变更确认文件（监督检查时）

（6） 认证标准

2 一致性检查的内容：

(1) 产品名称、型号、规格与产品描述、型式试验报告、认证标准是否一致；

(2) 产品所使用的关键零部件、材料与经认证机构确认的是否一致；

(3) 产品的特性与型式试验合格样品的特性是否一致，是否符合认证标准的要求；

(4) 产品描述中的其他项目的检查。

3 一致性检查的方法

一致性检查是采取抽样检查的方法。如工厂同时有多种产品申请/获得认证，则每种产

品至少抽取一个样品。样品由检查员抽取。

（1） 产品名称、型号、规格与产品描述、型式试验报告、认证标准是否一致：

a.抽样和检查方法：

●初始工厂检查时：从成品库总抽取合格产品，或生产线的末端工厂认为可以提交顾客

的产品中抽取；依据“型式试验报告”、“产品描述”检查铭牌、标记、外包装印刷、说明书

等所描述的产品名称、型号、规格，逐一核对是否与“申请书”、“型式试验报告”、“产品描

述”或其它技术文件：认证标准、图样、标样、照片等是否一致；

●监督检查时：从成品库或生产线末端抽取带有CCC标志的产品；依据“认证证书”和

“产品变更确认文件”。

b.处置：

●检查中如发现型号规格不一致的产品，检查员应与企业确认是否为认证产品。如属认

证产品，则作为不符合事实予以记录；

●如企业表示属非认证产品，则要追踪其用途。

(2) 认证产品所使用的关键零部件、原材料与申请材料、产品描述报告等是否一致：

a.抽样和检查方法：

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●从库房或从零部件生产线抽取关键原材料或关键零件；对照“产品描述”报告、图样

或配方等技术文件资料核对原材料、零部件的牌号、规格结构、关键特性或参数是否一致。

●或在生产线上随机抽取在制的关键部件；对照“产品描述”报告、图样或配件等技术

文件资料核对原材料、零部件的牌号、规格结构、关键特性或参数是否一致，当需要解体部

件分析零件时，应请工厂人员操作。

●或从装配线上抽取工厂认为合格可进入装配的关键零部件、原材料；检查所使用的关

键零部件、原材料，逐一核对所使用的关键零件、原材料的生产厂、型号、牌号、规格及技

术参数与产品描述是否一致，与“产品描述” 报告、图样、标准等资料记录的内容是否一

致？零件一致性检查的要点是涉及安全及环保要求的关键件。

●或从库房或装配线抽取合格成品；检查认证产品所使用的原材料和零件，逐一核对其

生产厂、型号、规格、牌号、及技术参数与产品描述、图样、标准等资料记录的相关内容是

否一致？零件一致性检查的重点是涉及安全及环保的关键件。当须解体检查时，请工厂专业

人员操作。

b.处置：

●发现不一致的情形时，要作好记录；

●依据标准判定变更后的结构是否仍满足标准要求。注意标准对于产品结构的众多要

求；

●“产品描述”、“型式试验报告”上未明确描述的情况。检查员要根据自身专业知识和

标准要求判定所检查样品是否要进行指定检验，以进一步判定更改的结构是否满足求。

（3） 指定检验（一致性检查的现场检验项目）

指定检验是认证产品一致性检查的一种手段。

产品一致性的控制效果最终应体现在成品上，指定检验的目的就是通过对工厂已检合格

的成品进行指定项目的试验，从而判定工厂产品一致性控制的效果。

指定检验的样品应按标准规定的试验数量，在工厂成品库或生产线末端抽取，但必须是

工厂已检合格的认证产品。监督检查时应是贴有CCC标志的成品。

指定检验的项目由检查员根据产品的特点、工厂条件和检查中发现的情况来确定，可以

是例行检验和确认检验项目，也可以是认证标准要求的其他项目。指定检验通常是在工厂的

现场进行，在检查员观察下由工人操作人员按成品标准规定的条件和方法测试。如果某项目

工厂无条件完成，而检查员由充分证据认为确有必要进行检验时，可报告认证机构，经批准

后封样送检测机构进行检验。

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汽车产品认证的指定检验项目一般为在线检测项目如外观及装配质量、速度、制动、排

放、前照灯灯光、专用装置等。

（4） 其他项目的检查：

工厂的文件更改是否会导致产品不符合认证标准的要求；申请人、持证人与生产场所不

同时，生产场所是否有变更。

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