2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识通关题库(附带答案)

单选题（共40题）

1、合格投资者是指（ ）的单位和个人。

A.达到规定资产规模或者收入水平

B.并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力

C.其基金份额认购金额不低于规定限额

D.以上都对

【答案】 D

2、基金服务业务的服务内容包括（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

3、（2017年真题）股权投资基金项目退出的意义是（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A

4、以下属于私募基金的一般风险的是（ ）

A.外包事项所涉风险

B.基金委托募集所涉风险

C.募集失败风险

D.基金未托管所涉风险

【答案】 C

5、以下不属于股权回购的是（ ）。

A.控股股东回购

B.管理层回购

C.员工收购

D.非控股股东回购

【答案】 D

6、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（ ）。

A.约定了目标企业的控制权分配

B.目标公司高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司

C.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益

D.目标公司关键员不得兼职与本公司业务有竞争的职位

【答案】 A

7、（2017年真题）我国证券交易所的交易机制有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

8、未来我国经济的增长将转向（）。

A.要素驱动

B.创新驱动

C.管理驱动

D.以上都不是

【答案】 B

9、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）内，向中国证券投

资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金

年度投资运作基本情况。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.5个月

【答案】 C

10、(2017年)下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是（ ）。

A.强劲、稳固的市场地位

【答案】 C

11、投资于单只股权投资基金比投资于母基金的风险（ ）、收益

（ ）、成本（ ）。

A.高；低；高

B.低；低；高

C.高；低；低

D.高；高；低

【答案】 C

12、关于股权投资基金的业绩评价指标，下列说法正确的是（ ）。

A.由于计算口径的不同，基金的内部收益率又分为毛内部收益率和净内部收益

率

B.净内部收益率为计算基金项目投资组合的内部收益率

C.由于基金费用一般为负现金流，因此净内部收益率>毛内部收益率

D.已分配收益倍数体现了投资人的账面回报水平

【答案】 A

13、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之

日起（ ）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案

手续。

A.20个自然日

B.20个工作日

C.15个工作日

【答案】 B

14、某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率

为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不

设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后

所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别

获得分配金额为

A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元

B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元

C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元

D.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元

【答案】 D

15、（ ），是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支

付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

A.基金外包服务

B.基金清算服务

C.基金托管服务

D.基金投资服务

【答案】 A

16、在我国，目前股权投资基金只能以（ ）募集。

A.非公开方式

B.公开方式

C.柜台方式

D.网络方式

【答案】 A

17、（2021年真题）创业投资基金为规避大股东侵害自身利益的风险，要求目

标公司在执行对所有者权益构成重大影响的决策前，需征求所有股东的同意，

所设置的条款是（ ）

A.保护性条款

B.限制性条款

C.竞业禁止条款

D.第一拒绝条款

【答案】 A

18、信息披露义务人应当在（ ）结束之日起4个月以内向投资者披露报告

期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠

杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的

管理费和业绩报酬。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】 D

19、某股权投资基金A为合伙型基金,合伙协议约定,A基金目标认缴出资额为

10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能

源领域,A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应派送的信息和材料包括

（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C

20、公司型基金的分配为（ ），即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司

章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较

（ ）。

A.先分后税；低

B.先分后税；高

C.先税后分；低

D.先税后分；高

【答案】 C

21、股权投资基金一般在采用（ ）估值时，采用较低的折扣率。

A.账面价值法

B.账面净值法

C.清算价值法

D.重置成本法

【答案】 C

D.通过二级市场退出的项目收入

【答案】 D

23、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为

是否符合法律法规和公司章程行使监督权。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.总经理

【答案】 A

24、关于从事股权投资业务的基金管理人，说法正确的是（ ）

A.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益

B.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益

D.对其他直接责任人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪

律处分并记入诚信档案

【答案】 B

26、目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程

序（ ）。

A.特定对象确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资者适当性匹配、投资

冷静期以及回访确认（非强制）

B.特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资

冷静期以及回访确认（非强制）

C.特定对象确定、投资者适当性匹配、合格投资者确认、基金风险揭示、投资

冷静期以及回访确认（非强制）

D.特定对象确定、基金风险揭示、投资者适当性匹配、合格投资者确认、投资

冷静期以及回访确认（非强制）

【答案】 B

27、股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护

（ ）的利益。

A.股权投资基金

B.公司管理层

C.公司原股东

D.公司员工

【答案】 A

28、(2017年)A公司的息税前利润（EBIT）为2亿元，假设A公司每年的折旧

为2000万元，长期待摊费用为1 000万元，若按企业价值／息税折旧摊销前利

润倍数法进行估值，倍数定为5．0，则A公司估值为（ ）亿元。

A.11.55

B.11.5

C.11

D.12

【答案】 B

29、股权投资基金通常采取（ ）或（ ）、（ ）与被投资企业主要

管理人员进行交谈和接触，目的是了解企业的日常经营情况，并对其进行指导

或咨询，实现有效的沟通。

A.电话，会面，短信

B.电话，邮件，到企业实地考察等方式

C.电话，会面，到企业实地考察等方式

D.邮件，会面，到企业实地考察等方式

【答案】 C

30、关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（ ）。

A.基金不具有独立的法人地位

B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作

C.基金投资者以其出资为限承担责任

D.基金托管人负责保管基金资产，自行执行相关指令，办理基金名下的资金往

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D

32、以下关于增值服务说法错误的是（ ）

A.在当前市场环境下，增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力

B.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展

C.可以有效的降低投资风险

D.良好的增值服务不能够增加投资机构的品牌内涵和价值

【答案】 D

33、股权投目基金的作用，不包括（ ）

A.分散风险

B.专业管理

C.投资机会

D.价格优势

【答案】 D

【答案】 A

35、股权投资基金A股权投资基金B分别持有目标公司甲的股份10%和15%,其

余股份均为公司创始人持有。目标公司甲拟通过增发500股融资1000万元用于

拓展线下直营店。股权投资基金C有意向认购,创始人及股权投资基金B表示放

弃优先认购权,股权投资基金A行使优先认购权,则股权投资基金C可以认购的

股份数量以及对应的投资额分别为（ ）。

A.450股，900万元

B.375股，750万元

C.225股，450万元

D.400股，800万元

【答案】 A

36、股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管和

其他关键员工不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司，以上

内容通常体现在投资协议的()。

A.竞业禁止条款

B.反摊薄条款

C.保护性条款

D.排他性条款

【答案】 A

37、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金管理人主要具有下

列哪些职能（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

38、竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高

管不得（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B

39、经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推荐，某股权投资基金

管理人甲公司成功向40名合格投资者募集资金3000万元，并和投资者签订基

金合同，约定每年的收益率不低于同期银行存款利率。甲公司上述做法中不合

规的是（ ）。

C.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词

D.将该基金信息及认购文件登载至其官网中

【答案】 A