第二届新财富最佳投资顾问评选 争锋大市,机辩财富这些投顾实力上位前

特写｜FEATURES

从17347人中脱颖而出的93位新财富最佳投资顾问，超过7成来自一线城市以外，平均从业时间超过11年。

他们平均服务客户1232人，这些客户的资产总规模约为491亿元，人均资产不低于446万元。投资管理

能力评价中，“股票交易类”前10名投顾的平均收益率高达51.84%，“资产配置类”参评投顾97.37%跑

赢上证指数。解读最佳投顾背后的大数据，或可以参悉寻找战胜市场同行者的奥秘。

万丽/文

争锋大市，机辩财富

这些投顾实力上位前0.5%

第二届新财富最佳投资顾问评选

52

■

ﾠﾠ

2020.02

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道，投顾人才持续受追捧。

战略陆续落地，作为财富管理时代重要的分销渠

长期关注资本市场和证券行业发展的新财

各家券商经纪业务转型财富管理年，

2019

场最大的投顾竞技平台。

全覆盖，使得新财富最佳投资顾问评选成为全市

其中，中信建投证券、中国银河证券、广发

富，

对这一年首次把目光聚焦到投顾职群，、、、

2018240221851366

程度亦再升级。经过

727

个月的角逐，来自家券型财富管理背景下，全市场对新式投顾人才的重

评者的比例仅为

0.5%202011

。年月日数据显示，投资顾问数量为

财富最佳投资顾问参评规模再创新高，竞争激烈投顾积极参评的背后，是券商经纪业务转

证券、兴业证券、方正证券

5

家券商报名参评投

（表）。、人参评

111471033

群体建立起科学的评价机制。

2019

年，第二届新

顾人数排在前五，分别有

商的视和培养。中国证券业协会数据显示，

93173472018

位投顾从人中脱颖而出，获得第二年末

为了不断贴合券商经纪业务向财富管理转

届“新财富最佳投资顾问“称号。获奖者占全部参投资顾问数量为

而

同比增幅提升至。人，

17.85%53179

名参评投顾大部分来自证券公司分布在全国各地

表参评人数排名前的券商

120

：

序号机构参评人数

2

3

4

5

6

7

8

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

数据来源新财富

：

4512312.1%

人，同比增幅为；

根据新财富对报名参评投顾的背景统计，报

务能力评价”考核从线上搬到线下。从最终的榜

势的券商，在评选的不同阶段亦保持了较强的综

选中有较为明显的成果体现。而传统经纪业务强

单来看，长期扎实布局财富管理转型的券商在评

能力评价考核阶段，新增“资产配置类”考核，“服

型的目标，第二届新财富最佳投顾评选投资管理

的分公司、营业部，其中还有

232

名投顾来自证券

合实力。

12402

中信建投证券

中国银河证券

广发证券

兴业证券

方正证券

中金财富证券

信达证券

东方证券

光大证券

华泰证券

招商证券

西南证券

国海证券

华西证券

江海证券

东北证券

中泰证券

财富证券

东兴证券

海通证券

2185

1366

1147

1033

475

423

413

392

387

370

351

350

319

312

280

280

265

258

233

参评人数再创历史新高，

触达全国各地营业部

量、总人数均创下新高，共有来自

9124

家券商、

选报名开启，至

6

月报名截止，报名参评机构数

第二届新财富最佳投资顾问评年月，

20194

家证券咨询公司的人报名参评，经审核，最

19146

增加了

728%

家。报名参评人数同比增加，最终

中国证券业协会官网数据显示，截至

2019

报名参评机构同比家证券咨询公司参评相比，

19

参评人数同比增加

29%

。

终确认参评人数为

1734789

人。与首届的家券商、

9

极个别投顾数量较少、以投行业务为主的证券公

进一步扩大了参评券商覆盖范围，基本实现券商

评选的基础上，第二届新财富最佳投资顾问评选

司外，

在首届的证券公司参与了此次评选。

93%

年月，全市场有投顾的证券公司共家，除了

698

20

2020.02 53

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■ﾠ

特写｜FEATURES

“我是投顾”Talk Show中，评委团现场点评打分。

公司总部。来自广东省的参评投顾最多，达

2203

人。上海、北京的参评投顾分列第二、三名，分别

有

13341242

、人报名。福建、浙江次之，分别有

新增回撤值考量。

核，配置品种为全市场公募基金，“股票交易类”

服务能力评价阶段，一改首届评委团对入围

综合来看，和名投顾来自这两个省份。

11051001

72.5%

的参评投顾来自北上广深一线城市以外。

投顾提交的视频

VCR

打分的模式，第二届评选

六大城市

9Talk Show

大赛区举办“我是投顾”，

评价两大评选皆上榜的

93

名投顾，被授予“新财

富最佳投资顾问”称号。

商的不同营业部。其中，兴业证券最佳投顾人数

统计显示，

9327

名最佳投资顾问来自家券

能力评价优胜者。最终投资管理能力、服务能力

由评委团现场点评打分，

依照分数高低得出服务

中，新财富在深圳、上海、北京、成都、广州、西安

的金融投资需求。

的布局情况，也能看出一线城市之外居民有较大

求的纽带，投顾的分布情况不仅表明券商在全国

由于投顾是金融机构连接末端金融投资需

评价方式全新升级，

93位最佳投顾从近两万人中脱颖而出

资管理能力评价考核阶段，新增“资产配置类”考

54

■

ﾠﾠ

投顾评选在考核方式上也进行了全新升级。投

秀投顾，提升投顾服务能力，第二届新财富最佳证券分别有

为了帮助市场选出财富管理时代的新式优人，排在第一位，中国银河证券、广发

最多，达

16

1512

和人上榜。中信建投证券、方

（表）。人和人上榜

244

正证券、华西证券和光大证券分别有

85

人、人、

2020.02

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围绕交易和资配能力建设个月的紧张赛程中，

6

顾问赋能提升培训，以及

1

场赋能提升培训（冲刺

投顾、外部嘉宾等分别从宏观策略、行业研究、实

深度解读，助力其在评选中创造佳绩。

士占

18%6825

，男性人，女性人。

析师、财富管理部相关人士以及各分支机构优秀

班），并邀请兴业证券经济与金融研究院首席分

等方面共举办了

4

场“专业驱动蓄力前行”投资

据了解，此次评选的“大赢家”兴业证券，在

表名最佳投顾所属券商

293

：

兴业证券

广发证券

方正证券

华西证券

光大证券

信达证券

国海证券

中金财富

海通证券

国元证券

东方证券

大同证券

中银国际证券

招商证券

长城证券

天风证券

首创证券

上海证券

民生证券

江海证券

华鑫证券

国联证券

国都证券

数据来源新财富

：

16

15

12

8

5

4

4

3

3

2

2

2

2

2

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

中国银河证券

中信建投证券

盘投研体系和演讲技巧等多个角度，为投顾们做

投顾平均从业年限

11.282%

年，本科学历占，硕

大，少则百余人，多则上万人，平均服务客户

1232

每位最佳投顾直接服务的客户数量差距较

新财富对最佳投顾的调查显示，

93

位最佳

人，累计服务客户人，这些客户的资产总

112137

并销售投资组合。

其中有

32%App

的最佳投顾已经在各券商上线

显示，

52.66%

的投顾建立的投资组合面向客户

中泰证券

规模约为

491446

亿，客户人均资产不低于万元，

根据此前新财富对全市场范围投顾的调查

的定价在

2000/1

元年以内（图）。

投资管理能力评价：“股票交易类”前

十平均收益率高达51.84%，“资产配置

类”97.37%参评投顾跑赢上证指数

财富证券

期

661-1130

个月（月日月日）。参评投顾或团队

终，“股票交易类”有效参评者为

13227

人（含团

他们在交易规则范围内，于朝阳永续

Go-goal

客

户端上构建模拟投资组合。

产配置类”中进行二选一参与，也可以都参与。最

可以在交易规则范围内，从“股票交易类”和“资

本届评选第一阶段的投资管理能力评价为

图

1

：

投顾建立的投资组合定价调查

Ʋŭ

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󰀔󰀕󰀐󰀗󰀙󰀇

队）“资产配置类”，评选有效参评投顾为

6018

人，

最终依据“不超过有效参评人数的

5%

”“结、

合券商合规反馈”两条规则，分别评出

301

位“最

获得者。

佳股票投资收益奖”和

100

位“最佳资产配置奖”

资料来源新财富

：

2020.02 55

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特写｜FEATURES

表参评投顾的收益情况股票交易类”

3

：“

前名

1051.84%

前名

5043.12%

201961-1130

平均收益率

38.23%100

29.19%300

20.17%1000

-0.92%

5.48%300

化较为严重，消费、医药、科技等行业龙头表现较

顾中，有

41%45%

位收益率为正，的投顾同期跑赢

理能力评价”考察期，选择“股票交易类”的参评投

结构分年股市场波动起伏较为明显，

2019A

优。参评投顾们的表现也是可圈可点，在“投资管

前名

前名

上证指数

沪深

前名

数据来源新财富

：

指数下跌

0.92%3005.48%3

，沪深上涨（表）。

最小回撤值为。据统计，同期上证，

3.15%19.71%

前

30029.19%

名平均收益率高达，最大回撤值为

上证指数，其中前

1051.84%

名平均收益率高达，

入围榜单中，上榜人数表股票交易类

4

：“”

TOP10

的券商

名次证券公司人数报名参评人数

2

3

4

5

7

6

8

1362402

中信建投证券

中国银河证券

广发证券

海通证券

方正证券

中金财富证券

光大证券

招商证券

国联证券

东方证券

兴业证券

（前）

10

341147

332185

221366

17475

121033

10392

9423

9387

6351

6204

信建投证券、海通证券等

8

家不同券商的不同营

海证券玉林人民东路证券营业部的陈敏聪。

业部，其中“最佳股票投资收益奖”冠军是来自国

大证券、信达证券、首创证券、中国银河证券、中

调查可见，他们分别来自国海证券、兴业证券、光

对投资收益排名前十的参评投顾背景进行

中，来自中信建投证券的有

36

位，在参评券商中高

券的投顾分别以

3433

位、位紧随其后。对比首届

前十券商，头部券商的优势愈发显现（表

4

）。

种为公募基金，包含股票型、指数型、混合型、债

有效参评的

601897.37%

位投顾中，跑赢同期上

本届评选新增了“资产配置类”考察，配置品

居投顾上榜数量之首，来自兴业证券、

中国银河证

“股票交易类”全部入围的位获奖投顾

301

10

数据来源新财富

：

9

10

券型、

QDII7

型、商品型、其他等种资产类别。

表入围榜单中，上榜人数资产配置类

5

：“”

TOP10

的券商

名次机构人数报名参评人数

2

2

4

5

6

7

8

10

数据来源新财富

：

证指数，最大回撤值为

15.77%

，最小回撤值为

1122185

中国银河证券

广发证券

兴业证券

信达证券

方正证券

光大证券

海通证券

华泰证券

华西证券

首创证券

（前）

10

111366

111147

102402

6413

31033

3387

3475

3370

3312

385

截至年月日，根据组合收益率、。

201911300.02%

最大回撤幅度按权重计算分值排序，比率、

Sharpe

入围“资产配置类”评价前

100

名的投顾，来自

最终入围前

100

人。

中信建投证券

其中，中国银河证券入围人数最多，达家券商，

11

二，中信建投证券有

105

人入围，紧随其后（表）。

广发证券、兴业证券均有位入围，并列第位，

1112

“资产配置类”全部入围的

100

位获奖投顾

9

中，排名前十者分别来自华西证券、中国银河证

券、海通证券和国都证券。冠军则是来自华西证

券攀枝花新华街证券营业部的吴天鑫。

券、广发证券、兴业证券、首创证券、中金财富证

11

56

■

ﾠﾠ

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服务能力评价：

六大城市九大赛区，线下开讲，评委打分

佳投顾颁奖典礼同期举办的“我是投顾”终

Talk Show

极盛典。

重点推荐，最终

93

位投顾获得“最佳服务奖”，他们也同

综合各大赛区情况，参考每个赛区入围情况及评委

顾评选“服务能力评价”考察方式改为线下进行，新财富

募等机构的达证券

3432

位专家评委现场对投顾的服务能力路演进人、华西证券人，分别排前五。

请评委打分的考核方式不同，第二届新财富最佳投、

VCR

进入“服务能力评价考察”阶段。和首届由上榜投顾上传

“投资管理能力评价”中上榜的投顾，在年月

201912

在深圳、上海、北京、广州、成都、西安六大城市举办了

91223128

中国银河证券、兴业证券和广发证券晋级人数排前人，

70

其中广发证券

443Talk Show

人、兴业证券人、中国银河证券人、信场“我是投顾”，邀请来自证券研究、公募、私

步荣获“最佳投资顾问”称号。其中，“股票交易类”晋级

三，分别晋级

人、；“资产配置类”晋级人，人和人

新财富最佳投顾评选“服务能力评价”有两大方向：

行点评打分。

“股票交易类”入围投顾需结合股票交易类模拟账户收益

券投顾在“资产配置类”的晋级率超过平均水平，显示出

型的券商，投顾在评选中表现出的卓越的综合能力，一定

程度上反映了广发证券过去几年转型摸索成效显著。

“最佳服务奖”方面表现出了较为均衡的综合实力，各项

“最佳投顾”称号，占所有

9316%

名获奖投顾数量的，在所

有参赛队伍中最佳投顾上榜量位居第二名。

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注“新财富杂志”微信公众号和我们互动。

可以看到，广发证叠加第一阶段和第二阶段榜单，

情况，阐述其投资方法与投资技巧，分析其中成功经验与

较强的资产配置实力。作为行业内最早提出财富管理转

银河证券则在“股票投资收益奖”

、“资产配置奖”和

失败教训；“资产配置”入围投顾应结合资产配置账户收

益情况以及当时市场行情，从资产配置模式、调整方法、

品种选择上，复盘其资产配置过程。专家评委团从客观业

等多维度对入围投顾的现场路演评分。

绩、投资逻辑、投资实践、风险控制、表达能力、沟通能力

本届评选共有

280Talk

名投顾参加“我是投顾”

评价中始终在参赛队伍中名列前茅，最终

15

名投顾获得

每个赛区得分居前的投顾，现场获颁“最现场，

25%

Show

佳服务奖”，赛区得分最高者直接进入第二届新财富最

2020.02 57

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特写｜FEATURES

2019

新财富最佳投资顾问榜单

陈敏聪国海证券玉林人民东路证券营业部施兴昌中国银河证券金华证券营业部

刘国盟兴业证券陕西分公司王萍中国银河证券福州东水路证券营业部

李叔定台州邮电路证券营业部张丽春中泰证券中国银河证券聊城柳园南路证券营业部

罗华珍光大证券武汉新华路证券营业部尹路成广发证券珠海敬业路证券营业部

解山鹤深圳五和大道证券营业部尤詹龙国联证券无锡分公司中金财富证券

魏纪周郑州山河证券营业部陈振亮兴业证券漳州分公司中国银河证券

吕金龙新乡平原路证券营业部王金哲华西证券建设北路证券营业部方正证券

廖利强东莞中堂证券营业部张俊杰华西证券广发证券成都建设北路证券营业部

袁义霞浙江分公司杨芳兴业证券上海分公司中信建投证券

林剑光福州分公司卢伟东光大证券兴业证券佛山北滘证券营业部

陈盛媛万兴亚华西证券国海证券北京和平街证券营业部成都建设北路证券营业部

刘慧芳王楠广发证券招商证券南昌北京西路证券营业部哈尔滨学府路证券营业部

王冰焱李淼淼财富证券兴业证券浙江分公司嘉兴东升东路证券营业部

杨剑青张佳佳信达证券首创证券福州长乐路证券营业部本溪解放北路证券营业部

刘通洪徐铖杰中国银河证券广发证券梅州梅江二路证券营业部湖州证券营业部

刘维龙张乐民生证券中信建投证券青岛云南路证券营业部济南千佛山路证券营业部

黄家守方少平方正证券中国银河证券杭州中河中路营业部苍南车站大道证券营业部

武玉龙郑帅广发证券大同证券吕梁八一街证券营业部汕头梅溪东路证券营业部

龙小琴穆云吉长城证券中国银河证券广州花城大道证券营业部重庆观音桥步行街证券营业部

薛小虎贾甜兴业证券方正证券重庆江北嘴证券营业部陕西分公司

汪宗雄邵海波东方证券中国银河证券广州东风西路证券营业部桂林中山中路证券营业部

杨银翘侯战胜兴业证券光大证券河南分公司慈溪三北西大街证券营业部

段少崴邝焯卿广发证券方正证券总部泽泉量化团队四会市四会大道证券营业部

余立冯丽霞兴业证券海通证券上海分公司萍乡楚萍东路证券营业部

邹骄方小荣中信建投证券中国银河证券常熟珠江东路证券营业部西安锦业路证券营业部

姚远胡新员国都证券广发证券财富管理总部

谢瑾李保金兴业证券广发证券山东分公司潮州潮枫路证券营业部

陈卓张彬彬兴业证券广发证券上海分公司绍兴云东路证券营业部

蒋鸥丁延鸣中金财富证券兴业证券浙江分公司常州劳动西路证券营业部

张彪黄维正光大证券信达证券证券经纪事业部广州马场路证券营业部

李康兴业证券陕西分公司黄建平国海证券财富管理部

蔡宗琰上海证券方正证券温岭泽楚路证券营业部友谊路证券营业部彭辉辉

吴昊泽中国银河证券中国银河证券龙泉华楼街证券营业部昆明白塔路证券营业部刘日光

王志宏中国银河证券成都科华北路证券营业部

谢林江天风证券成都高华横街证券营业部

杨季广发证券苏州苏州大道东证券营业部

龚浩海通证券上海天山西路证券营业部

焦焱东方证券华西证券绵阳安昌路证券营业部王倩

中国银河证券广州中山二路证券营业部张秀京

兴业证券上海分公司柴纪运

华鑫证券上海莲花路证券营业部张匡吉

广发证券济南泺源大街证券营业部李洪顺

大同证券晋城矿务局证券营业部孙琰

江海证券伊春铁力文化街证券营业部任玉双

国元证券珠海金湾南翔路证券营业部吴达耀

中国银河证券深圳罗湖证券营业部李波

兴业证券福州分公司林甫

卓越组织奖新财富最佳投资顾问团队榜单

中信建投证券

中国银河证券

兴业证券

方正证券

广发证券

海通证券

国海证券

财富证券

西南证券

信达证券

华西证券

东方证券

西部证券

中银国际

光大证券

江海证券

湘财证券

东海证券

总数人数参评率上榜者上榜者

2587240292.85%68.32%

2387218591.54%65.63%

1266114790.60%97.38%

1636103363.14%62.83%

2998136645.56%91.07%

115547541.13%62.32%

38631982.64%72.41%

33825876.33%53.88%

46235075.76%94.57%

56441373.23%68.04%

47331265.96%68.59%

64439260.87%79.08%

37622760.37%81.94%

31916050.16%79.38%

77338750.06%79.84%

29028096.55%92.50%

29222978.42%81.22%

19414775.77%70.75%

1451616138

兴业证券

451515135

8468116

报名参与

投顾人数

率

>40%

大于

800

有效参评

率

>50%

4

5

3

2

中国银河证券

中信建投证券

广发证券

海通证券

方正证券

光大证券

信达证券

东方证券

中金财富证券

华西证券

331212102

202246

155545

报名参与

投顾人数

率

>50%

300-800

有效参评

率

>50%

6

7

8

124436

报名参与

投顾人数

率

>70%

小于

300

有效参评

率

>70%

9

9

103329

112228

9

112228

84428

提升投顾行业专业水平，助力证券公司、证券投资咨询机构的

财富管理业务战略转型，促进中国资本市场持续健康发展。

“服务能力评价”两个阶段进行。2019年6月1日至11月30

日为第一阶段“投资管理能力评价”考察期。本届评选的考察

新财富最佳投资顾问评选分为“投资管理能力评价”与

新财富最佳投资顾问评选，旨在挖掘中国优秀投资顾问，

第二届新财富最佳投资顾问评选办法

在前十的投顾，且截至11月30日净值为正，将自动入围服

务能力评价。同时，本次评选“服务能力评价”考察形式上也

同步升级，新财富在深圳、上海、北京、广州、成都、西安六大

城市举办9场“我是投顾”Talk Show，来自证券研究、公募、

私募等机构的34位专家组成的评委团，从客观业绩、投资逻

辑、投资实践、风险控制、表达能力、沟通能力等多个维度对

入围投顾的现场路演评分，每个赛区入围者的前25%获得

个阶段均获奖的投顾，荣获“新财富最佳投资顾问”称号。

新财富最佳投资顾问还将参评券商纳入了评奖范围。

办法做了两方面升级：其一，“股票交易类”新增回撤值考核，

截至2019年11月30日，回撤值在20%范围以内的，按6个

配置类”考察，配置品种为全市场上的公募基金，截至2019

年11月30日，根据组合收益率、Sharpe比率、最大回撤幅

度按权重计算分值加总后排序。参评投顾或团队可以在“股

票交易类”和“资产配置类”中二选一参评，也可以都参评，并

月的累计收益率排序；其二，在“股票交易类”外，新增“资产

“最佳服务奖”。在“投资管理能力评价”和“服务能力评价”两

将参评券商登记的投顾人数划分三个等级（>800，300-800，

<300），依据参评券商的参与率、投顾有效参评率等指标产

生“卓越组织奖”奖项。依据获得“新财富最佳投资顾问”、入

围“投资管理能力评价”、入围“服务能力评价”者的数量，并

给予相应权重，得出“新财富最佳投资顾问团队”奖项。按照

选出“新财富最佳券商智慧金融实践奖”，本奖项将于第二届

新财富最佳投顾颁奖典礼上现场揭晓。

问卷调查、同业比较基础上对券商进行的尽职调查，最终评

第二届新财富最佳投资顾问评选获得各方广泛认可与

在交易规则有效范围内，于朝阳永续Go-goal客户端上构建

“最佳股票投资收益奖”和“最佳资产配置奖”。

模拟投资组合。最终，我们根据模拟组合的收益结果，同时结

2019年12月，新财富最佳投资顾问评选进入第二阶

合券商合规反馈，评选出不超过有效参评人数的5%，授予

段“服务能力评价”考察期。参评者可以通过两种方式入围：

第一，“投资管理能力评价”上榜者直接晋级；第二，“投资管

理能力评价——股票交易类”月度排在前十的投顾，截至11

月30日，回撤20%范围内且收益率为正，将自动入围服务能

力评价；第三，“投资管理能力评价——资产配置类”季度排

大力支持，来自91家券商、24家证券咨询公司的近2万位

投顾报名参与，华夏基金作为战略合作伙伴、朝阳永续作为

更多评选信息详见新财富官网。

协办方给予了大力支持。

2020.02 59

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