2022年证券从业资格试题(最新)

2022年证券从业资格试题（最新）

1. 中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的( )。

A. 审批组织

B. 登记备案组织

C. 自律性组织

D. 监管组织

【答案】C

2. 证券登记结算公司的职能不包括( )。

A. 证券的存管和过户

B. 为投资者开立资金结算账户

C. 受发行人的委托派发证券权益

D. 证券账户、结算账户的设立

【答案】B 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料

及视频，上文得学习网查找。

3. 下列关于股票网下发行的说法，错误的是( )。

A. 首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良

好的定价能力，应当接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券

业协会的自律规则

B. 网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

C. 网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不

得隐藏原价或者故意压低，抬高份额

D. 网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的可购股数，

每位投资者能提供两个报价

【答案】D

4. 根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A. 委托买卖证券的方向

B. 委托价格限制

C. 委托订单的数量

D. 委托时效限制

【答案】A

5. 对于个人投资者从基金分配中取得的收入，( )个人所得税。

A. 征收

B. 暂不征收

C. 扣除免征额后征收

D. 由基金代扣代缴

【答案】B

6. 期货公司持有5%以上股权的股东为法人或其他组织的，净资

产不低于实收资本的( )。

A. 50%

B. 20%

C. 25%

D. 30%

【答案】A 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料

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7. 下列关于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法

律责任的说法，错误的是( )。

A. 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，

处以二十万元以上二百万元以下的罚款;属于国家工作人员的，可以

给予处分

B. 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任

人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

C. 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务

收入一倍以上十倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足五十

万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的，并处

暂停或者禁止从事证券服务业务

D. 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，

处以二十万元以上二百万元以下的罚款

【答案】A

8. 下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是( )。

A. 有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以

其退伙前的财产份额承担责任

B. 有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，

其他合伙人不得因此要求其退伙

C. 有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有

限合伙企业中的资格

D. 有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以

其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

【答案】A

9. 以( )方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算

机构保管协议转让股票，并将资金存放于指定的银行。

A. 现金收购

B. 竞价收购

C. 协议收购

D. 要约收购

【答案】C

10. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

下列有关证券公司中间介绍业务的说法，错误的是( )。

A. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议；

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学习网查找。

B. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方

应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案

C. 基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担

D. 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得

代期货公司收付期货保证金

【答案】B

11. 证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期

结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。[2014年

11月真题]

A. 代销

B. 助销

C. 包销

D. 自销

【答案】C

【考点】

证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;

12. 向( )发行公司债券票面总值超过五千万元的，应当由承

销团承销。[2016年7月真题]

A. 累计超过200人的特定对象

B. 累计超过300人的特定对象

C. 累计超过500人的特定对象

D. 不特定对象

【答案】D

【考点】

承销团和主承销人;

13. 对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过

( )。[2018年4月真题]

A. 60日

B. 180日

C. 360日

D. 90日

【答案】D

【考点】

证券的销售期限;

14. 某公司采用代销方式公开发行股票，当代销期限届满，向投

资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量( )的，方为发行成

功。[2016年5月真题]

A. 70%

B. 50%

C. 60%

D. 40%

【答案】A

【考点】

代销制度;

15. 证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。[2017年2月

真题]

A. 公开的交易方式

B. 集中竞价交易方式

C. 做市商交易方式

D. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其

他方式

【答案】D

【考点】

证券交易的条件及方式;

16. 证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记

机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向( )

提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。

A. 证券交易所

B. 证券业协会

C. 证监会

D. 国务院

【答案】C

17. 根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为( )

个级别。

A. 5

B. 3

C. 6

D. 11

【答案】D

18. 下列关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法，正确的

是( )。

A. 证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有

证券相关业务资格的评估机构评估

B. 证券公司停业的，无需处理未了结业务

C. 证券公司分立的，重大资产转让无需评估

D. 证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准

【答案】A

19. 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办

法》规定条件的，应当在( )个工作日内向中国证监会报告并依法

进行公告，由中国证监会责令改正。

A. 20

B. 5

C. 10

D. 15

【答案】B

20. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债

等中国证监会认可的( )的证券，或者委托其他证券公司或者基金

公司进行投资管理，且投资规模合计不超过80%的，无须取得证券自

营业务资格。

A. 风险较高、流动性较强

B. 风险较低、流动性较强

C. 风险较低、流动性较弱

D. 风险较高、流动性较弱

【答案】B

21. 机构投资者通常具有集中性、专业性的特点，比较注重( )

和长期投资。

A. 集中投资

B. 理性投资

C. 量化投资

D. 感性投资

【答案】B

22. 引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。

A. 供求关系

B. 宏观经济与政策因素

C. 行业前景

D. 公司经营状况

【答案】A

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23. 在证券结算中，( )是指交易双方对所达成的交易实行轧

差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。

A. 差额结算

B. 净额结算

C. 实时结算

D. 金额结算

【答案】B

24. 资产评估机构申请证券评估资格，需要依法设立并取得资产

评估资格( )年以上。

A. 2

B. 1

C. 3

D. 4

【答案】C

25. 以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调

控?( )

A. 证券公司

B. 保险公司

C. 商业银行

D. 中央银行

【答案】D

26. 证券金融公司转融通的期限一般不超过( )个月。[2017年

6月真题]

A. 9

B. 6

C. 12

D. 3

【答案】B

【考点】

证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理;

27. 在转融通业务中，( )向证券金融公司借入资金，供其办

理融资融券业务的经营活动。[2016年10月真题]

A. 证券公司

B. 证券登记结算公司

C. 证券交易所

D. 证券市场投资者

【答案】A

【考点】

证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理;

28. 证券金融公司的注册资本不少于人民币( )亿元。[2015年

11月真题]

A. 10

B. 60

C. 20

D. 50

【答案】B

【考点】

证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理;

29. 证券金融公司的( )或其他风险控制指标不符合规定的，

国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。[2014年3月真题]

A. 总资产

B. 固定资产

C. 负债

D. 净资本

【答案】D

【考点】

证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理;

30. 证券金融公司开展转融通业务，在证券登记结算机构不需开

立的账户是( )。

A. 转融通专用证券账户

B. 转融通担保证券账户

C. 转融通专用资金账户

D. 转融通证券交收账户

【答案】C

【考点】

证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理;

31. 证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易

系统，向客户提供用于下达证券交易指令，获取成交结果的服务方式

是( )。

A. 自助终端委托

B. 人工电话委托

C. 传真委托

D. 网上委托

【答案】D

32. “风险是最终收益对期望值的偏离”，在这个描述中，强调

的风险特性是( )。

A. 危险性

B. 损失性

C. 不可控性

D. 波动性

【答案】D

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33. 众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是

推动证券市场价格形成和( )的根本保证。

A. 流动性

B. 安全性

C. 参与性

D. 收益性

【答案】A

34. 上市公司最近( )月内受到过证券交易所公开谴责的，不

得发行证券。

A. 12

B. 48

C. 36

D. 24

【答案】A

35. 股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的

制度是( )。

A. 连续竞价

B. 集合竞价

C. 拍卖竞价

D. 委托竞价

【答案】B

36. 我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例

逐日计算，( )支付。

A. 逐日

B. 按季

C. 每周

D. 按月

【答案】D

37. 证券交易清算与交收原则不包括( )。

A. 净额清算原则

B. 滚动交收原则

C. 分级结算原则

D. 货银对付原则

【答案】B

38. 损失和风险二者的关系是( )。

A. 风险是确定性的，损失是不确定性的

B. 损失和风险是两个没有任何联系的概念

C. 风险是事前概念，损失是事后概念

D. 风险和损失是等同的

【答案】C

39. 股份有限公司发行优先股的作用之一在于募集( )的公司

股本。

A. 中期

B. 短期

C. 中短期

D. 长期稳定

【答案】D

40. 假定原始存款10000元，法定准备金率20%，则理论上的货

币乘数是( )。

A. 5

B. 5.5

C. 4

D. 2

【答案】A

41. 一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得

超过( )个月。

A. 12

B. 3

C. 9

D. 6

【答案】D

42. 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，预先

披露的招股说明书(申报稿)不能含有( )信息。

A. 股票发行价格

B. 股票发行数量

C. 发行人实际控制人

D. 股票发行费率

【答案】A

43. 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披

露的要求，正确的是( )。

A. 证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

B. 证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况

C. 证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况

D. 证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员

薪酬信息

【答案】A

44. 公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义

务，由证券交易所决定( )。

A. 对其公司债券交易做退市风险警示

B. 暂停其公司债券上市交易

C. 终止其公司债券上市交易

D. 对其公司债券交易做特别处理

【答案】B

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45. 无记名股票持有人出席股东大会的，应当于( )将股票交

存于公司。

A. 会议召开3日前至股东大会开幕时止

B. 会议召开3日前至股东大会闭会时止

C. 会议召开5日前至股东大会闭会时止

D. 会议召开5日前至股东大会开幕时止

【答案】C

31. 转融通业务中，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取

保证金的比例不得低于( )。

A. 10%

B. 15%

C. 20%

D. 30%

【答案】B

【考点】

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证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理;

32. 证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成

损失的，应当与发行人、上市公司承担( )责任。[2017年9月真

题]

A. 首要赔偿

B. 比例赔偿

C. 补充赔偿

D. 连带赔偿

【答案】D

【考点】

证券服务机构的法律责任和市场准入;

31. 我国目前的沪深300股指期货合约是在( )进行交易的。

[2018年9月真题]

A. 上海期货交易所

B. 中国金融期货交易所

C. 深圳证券交易所

D. 上海证券交易所

【答案】B

【考点】

我国金融市场的发展现状;

32. 债券回购交易更多的是有( )的属性。[2018年5月真题]

A. 长期融资

B. 信用交易

C. 短期融资

D. 期货交易

【答案】C

【考点】

我国金融市场的发展现状;

33. 2019年，我国债券市场运行特点不包括( )。

A. 创新成果丰硕

B. 制度建设持续强化

C. 对外开放稳步推进

D. 信用风险事件有所减少

【答案】D

【考点】

我国金融市场的发展现状;

34. 2019年7月20日，国务院金融稳定发展委员会办公室将原

定于______年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比例限

制的时点改到______年。( )

A. 2021;2020

B. 2020;2021

C. 2022;2021

D. 2021;2022

【答案】A

【考点】

我国金融市场的发展现状;

35. 目前可以在全国银行间同业拆借中心进行交易的是( )。

[2017年9月真题]

A. 债券远期交易

B. 存托凭证

C. 股指期货交易

D. 股票远期合约交易

【答案】A

【考点】

我国金融市场的发展现状;

51. 1944年布雷顿森林会议后，( )成为世界金融中心。

A. 伦敦

B. 纽约

C. 东京

D. 华盛顿

【答案】B

【考点】

全球金融市场的形成及发展趋势;

52. 布雷顿森林协议的其中一个成果是将( )与黄金挂钩。

[2018年3月真题]

A. 欧元

B. 英镑

C. 美元

D. 日元

【答案】C

【考点】

全球金融市场的形成及发展趋势;

53. 美国证券市场是从买卖( )开始的。[2017年4月真题]

A. 金融债券

B. 运输公司股票

C. 铁路股票

D. 政府债券

【答案】D

【考点】

全球金融市场的形成及发展趋势;

54. 下列各个国际组织中，( )属于全球金融体系的主要参与

者。[2017年2月真题]

A. 国际交流发展计划

B. 世界知识产权组织

C. 国际货币基金组织

D. 国际战略研究所

【答案】C

【考点】

全球金融体系;

55. 国际长期资金流动的主要方式不包括( )。[2015年11月

真题]

A. 国际直接投资

B. 银行资金调拨

C. 国际证券投资

D. 国际信贷

【答案】B

【考点】

全球金融体系;

56. 企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应

当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结

保险产品(股票投资比例高于30%)的比例，不得高于投资组合企业年

金基金财产净值的( )。[2015年11月真题]

A. 30%

B. 20%

C. 40%

D. 10%

【答案】A

【考点】

基金类投资者;

57. 下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是

( )。[2014年3月真题]

A. 国有股减持划入的资金和股权资产

B. 从2001年起新增发行彩票公益金的80%

C. 中央财政拨入资金

D. 用人单位和劳动者缴纳的社会保险费

【答案】D

【考点】

基金类投资者;

58. 关于社保基金的下列表述中，错误的是( )。[2012年3月

真题]

A. 全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的

企业债、金融债

B. 社保基金主要投向国债市场

C. 全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国

社保基金总资产的10%

D. 全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线

【答案】C

【考点】

基金类投资者;

59. ( )为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供

报价、成交等服务。[2014年11月真题]

A. 国债登记公司

B. 中国人民银行

C. 同业拆借中心

D. 证券交易所

【答案】C

【考点】

企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织;

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60. 负责受理短期融资券发行注册的机构是( )。[2013年9月

真题]

A. 中国银行间市场交易商协会

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 中国人民银行

【答案】A

【考点】

企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织;