证券从业资格考试报考条件包过题库

证券从业资格考试报考

条件包过题库

SANY GROUP system office room 【SANYUA16H-

1、下列属于合格投资者的是（ ）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

2、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管

人的自有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。

A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、

期货合约

D．过失不能构成该罪

4、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投

资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

A．准确

B．客观

C．完整

D．公平

5、诚信信息中的基本信息通过（ ）采集。

A．协会会员信息管理系统

B．协会人员信息管理系统

C．从业人员信息管理系统

D．诚信信息系统

6、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。

A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

7、经纪业务的禁止行为包括（ ）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担

保物

C．不得侵占、损害客户的合法权益

D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的

全权委托

8、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、

金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的

（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险

B．购买人风险

C．市场风险

D．流动性风险

9、证券公司参与区域性市场，应（ ）。

A．合理确定参与的数量和地域

B．制订开展区域性市场业务方案

C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

D．制订接受监管的方案

10、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（ ）。

A．修改公司章程

B．决定公司的经营方针和投资计划

C．审议批准董事会的报告

D．对发行公司债券作出决议

11、诚信信息中的基本信息通过（ ）采集。

A．协会会员信息管理系统

B．协会人员信息管理系统

C．从业人员信息管理系统

D．诚信信息系统

12、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中

发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假

B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人

D．不按规定履行报告义务

13、证券市场的监管机构包括（ ）。

A．国务院证券监督管理机构

B．证券投资者保护基金公司

C．证券登记结算公司

D．行业协会

14、证券投资基金的销售人员包括（ ）。

A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

D．取得证券经纪业务营销资格的人员

15、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。

A．经营证券经纪业务已满2年

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加

融资融券业务后的规定

D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加

融资融券业务后的规定

16、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。

A．责令改正

B．罚款

C．撤销公司登记

D．吊销营业执照

17、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。

A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

18、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（ ）。

A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并

依法履行报告和信息披露义务

19、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。

A．抵押融资

B．资金拆借

C．对外担保

D．可能承担无限责任的投资

20、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C．技术系统准备就绪

D．具有财务顾问业务资格

21、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（ ）。

A．董事会秘书

B．经理

C．职工代表

D．独立董事

22、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人

商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A．业务复杂程度

B．业务能力

C．业务时间长短

D．承担的责任与风险

23、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措

施的是（ ）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

D．证券公司的董事

24、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括

（ ）。

A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利

润条件的

B．公司合并的

C．公司转让主要财产的

D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

25、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。

A．经营证券经纪业务已满2年

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加

融资融券业务后的规定

D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加

融资融券业务后的规定

26、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有

（ ）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

27、下列选项中，属于资产证券化特点的是（ ）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险

B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡

C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率

D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

28、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。

A．电话

B．书面

C．互联网

D．QQ

29、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。

A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

30、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A．董事

B．监事

C．高级管理人员

D．境内分支机构负责人

31、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（ ）。

A．修改公司章程

B．决定公司的经营方针和投资计划

C．审议批准董事会的报告

D．对发行公司债券作出决议

32、期货监督管理的基本内容包括（ ）。

A．简政放权，取消部分审批

B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间

C．适应多元化需要，调整业务规则

D．强化期货公司的信息披露义务

33、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（ ）。

A．董事会秘书

B．经理

C．职工代表

D．独立董事

34、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方

式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

A．股票

B．债券

C．投资基金证券

D．彩票

35、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。

A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

B．挪用客户资产

C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

D．操纵市场

36、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。

A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D．中国证券业协会确定的其他职责