保荐代表人胜任能力资格注册及变更保荐机构流程.DOC

xx保荐代表人胜任能力资格注册及变更保荐机构流程

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关注考试资讯。出guo证券从业考试栏目为大家分享“xx保荐代表

人胜任能力资格注册及变更保荐机构流程”，希望对考生们能有所帮

助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，的更新。

通过保荐代表人胜任能力考试科目《投资银行业务》的考试可

通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请，注册保荐代表人

资格。

个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的，应当

符合《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的条件，并通过所任职

的保荐机构向中国证券业协会提交申请，具体流程如下：

1、保荐机构在协会从业人员管理平台中为申请人提交变更执业

证书类型申请后，由该申请人登录平台，填写电子申请表，并提交保

荐机构。

2、保荐机构对申请表进行实质审核，在确认申请信息真实、准

确、完整、合规后，将申请表提交至协会外网进行外部公示。

3、保荐代表人资格注册公示期限为五个工作日，期间未接到投

诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审

核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。调查结束后，不

符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限

重新开始计算。

4、协会对申请注册保荐代表人或变更保荐机构的人员进行抽查

面谈，并通过从业人员管理平台通知被抽查人员所在机构的保荐事务

联络人。

5、对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起二十

个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明

理由。

保荐机构通过协会从业人员管理平台中执业行为管理栏目对保

荐代表人、保荐机构及保荐项目等信息进行日常维护。

2、保荐机构应通过协会从业人员管理平台对执业行为管理信息

进行日常更新及维护，并保证所填信息及时、准确、完整。

3、保荐机构应当妥善保管申请人的书面申请材料及相关证明材

料，以备协会检查。

1、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表

人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证

书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

2、保荐机构未能按协会要求及时、准确进行保荐信息维护的，

协会将暂停该机构的保荐代表人资格申请并要求其进行整改。

3、保荐机构提供虚假的保荐代表人注册登记材料的，协会视情

节轻重，对该机构采取自律管理措施或纪律处分。

内容仅供参考