关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)

关于⾹港证券及期货从业员资格考试综述（HKSI）

⾹港证券及期货从业员资格考试综述

资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若⾹港证监会认可胜任能⼒即可获批从业资格。从业⼈员资格考试卷⼀必考。

负责⼈（RO Responsible Officer）需要在卷⼀基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。

⼀、⾹港证券及期货从业员资格考试简介

证券及期货从业员资格考试(资格考试)为⼀着重实际应⽤及针对市场需要的考试，由⾦融业的监管机构、学术机构及市场从业

员协助⽽制定。

⼆、考试通过后的资格有效时间

完成第⼀门考试开始后三年时间有效。须报⾹港证监会进⾏胜任能⼒审核。在申请代表⼈或持牌资格后离职需在六个⽉后有新

雇主申请资格。

三、资格考试分类

资格考试共有⼗四张试卷，针对规例、应⽤及保荐⼈⽅⾯的知识。资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔

试模式(PBE)。

所有试卷均为中、英⽂对照，⽽试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。

学会于每个⽉举办资格考试(卷四、卷⼗及卷⼗五除外) 。

资格考试卷四及卷⼗于每三个⽉举⾏⼀次(通常于三⽉、六⽉、九

⽉及⼗⼆⽉)。

资格考试卷⼗五于每两个⽉举⾏⼀次(通常于⼀⽉、三⽉、五⽉、七⽉、九⽉及⼗⼀⽉)。

然⽽，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。

四、参考⽅式

资格考试不设报考资格限制，有两种参考⽅式：

(⼀)直接在⾹港证券及投资学会（HKSI）的官⽹利⽤护照号

码注册报名参加考试，需要本⼈去⾹港本地，携带港澳通

⾏证及护照参考。

(⼆)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基⾦专业

⼈员可通过中国证券业协会⽹站(/doc/ )进⾏⽹

上报名,并按指定的⽅式及时间缴纳报名费⽤。

在《内地与⾹港关于建⽴更紧密经贸关系的安排》框架下,中国证券监督管理委员会与⾹港证券及期货事务监察委员会(以下简

称“⾹港证监会”)确定了两地证券、期货及基⾦从业⼈员资格互认的具体安排。

按照上述安排,内地证券期货基⾦专业⼈员(指拥有有效的内地证券、期货或基⾦执业资格的中国公民)通过由⾹港证券及投资学

会主办、中国证券业协会承办的⾹港证券及期货从业员资格考试(以下简称“⾹港资格考试”)卷⼀《基本证券及期货规例》、卷

⼆《证券规例》、卷六《资产管理规例》、卷⼗六《保荐⼈(代表)》 ,并符合⾹港证监会所列的发牌条件,即可申请相关牌照。

通过上述相关考试,持有内地⼀般的执业资格,将被视作符合⾹港代表的⾏业资格。

⾃2005年⾄今，⾹港证券及投资学会已在内地举办⼗九次⾹港资格考试。下次资格考试卷⼀，⼆，六及⼗六之考试由中国证

券业协会承办，考试将于2016年7⽉9⽇(星期六)在北京, 上海, 深圳, 西安及武汉同时举⾏。

五、⾹港受规管活动的发牌制度

任何⼈⼠如需在⾹港出任受规管活动的代表或负责⼈员，须先向⾹港证监会申请牌照。在⾹港《证券及期货条例》下，持牌⼈

可以⼀个牌照进⾏不同类别的受规管活动，每个由⾹港证监会发出的牌照会列明该持有⼈可进⾏之受规管活动。该条例下共有

下列⼗种类别的受规管活动：

内地证券期货基⾦专业⼈员在⾹港申请牌照(通过卷⼀考试后),应按照下列对照表，被视作已拥有与其当前执业资格相应的⾹港

认可⾏业资格:

六、⾹港证券及期货事务监察委员会(证监会)本地认可

代表

负责⼈

总结：如⾹港⼦公司需要申请2,5,9号牌，则所有⾹港⼦公司员⼯需要通过资格考试卷⼀，⽽⼦公司负责⼈需要根据申请的牌

照在考过资格考试卷⼀的基础下，通过资格考试卷三或者卷六的考试，才能满⾜⾹港证监会《胜任能⼒的指引》中有关所有受