《证券从业资格》考试练习题(附答案)

《证券从业资格》考试练习题（附答案）

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、关于证券承销，下列论述不正确的是（）。

A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由

证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B、发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元

应当由承销团承销

C、证券承销采取代销或包销方式

D、上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

【参考答案】：D

【解析】上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。

2、下列关于期权的说法，正确的有（）。

Ⅰ．期权的买方为了得到一项权利．需要向卖方支付一笔期权费

Ⅱ．美式期权允许期权持有者在期权到期日前的任何时问行权

Ⅲ．欧式期权只允许期权持有者在期权到期日行权

Ⅳ．期权的卖方称为期权的多头

3、公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所

审计。

A、每半个会计年度终了

B、每一个会计年度终了

C、一年结束

D、半年结束

【参考答案】：B

【解析】公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依

法经会计师事务所审计。

4、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围

仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理

人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

A、银行存款

C、3万元以上30万元以下

D、5万元以上30万元以下

【参考答案】：C

【解析】单位从事内幕交易的，对其直接负责的主管人员和其他直

接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

6、证券公司应每月、每半年、每年向（）报送自营业务情况。

Ⅰ．中国证监会

Ⅱ．证券交易所

Ⅲ．中国证券业协会

Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ

【解析】申请设立期货公司要求的注册资本是实缴资本。

8、下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（）。

Ⅰ．减少公司注册资本

Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并

Ⅲ．将股份奖励给本公司职工

Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购

其股份的

A、Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：D

【解析】根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股

份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本

公司股份的其他公司合并；③股份奖励给本公司职工；④股东因对股东

大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

9、根据委托时效限制，委托指令包括（）。

I.当日委托

D、I、IV

【参考答案】：D

【解析】根据委托时效限制，委托指令有当日委托、当周委托、无

期限委托、开市委托、收市委托等。

10、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合

调查的，下列说法正确的有（）。

Ⅰ．由协会责令改正

Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分

Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，

或吊销其执业证书的处罚

Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅳ

【参考答案】：C

【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条的规定，

证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查

的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中

国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月。或吊销其执业证书的处罚；

对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

11、公开发行企业债券，应当符合（）。

D、债券的利率不得超过国务院限定的利率水平

【参考答案】：D

【解析】企业债券需信用评级。累积发行在外的债券总面额不超过

企业净资产额的40%；债券的期限无明确规定，原则上不低于1年。

12、证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法所得或者

违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。

A、10万元以上30万元以下

B、10万元以上50万元以下

C、30万元以上100万元以下

D、3万元以上30万元以下

【参考答案】：A

【解析】证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，给予警告；没

收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得

或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。

13、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为

（）。

A、独立性与非独立性

B、可分型与不可分型

C、独立型与分离型

D、可分离型与非分离型

【参考答案】：D

【解析】按附新股认股权和债券能否分开来划分，债券可分为：①

可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以

分开，可独立转让；②非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股

权不能成为独立买卖对象的债券

Ⅰ．层次结构Ⅱ．品种结构Ⅲ．交易场所结构Ⅳ．交易时间结构

A、ⅠⅡⅢⅣ

B、ⅠⅡⅢ

C、ⅠⅡⅣ

D、ⅠⅢⅣ

【参考答案】：B

【解析】证券市场的结构可以有许多种．但较为重要的结构有：层

次结构、品种结构、交易场所结构。

15、证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件包括（）。

I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

II.净资本不低于2亿元人民币

III.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，

其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经

历的人员不少于5人

IV.最近2年未受到过行政处罚或者刑事处罚

A、I、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、IV

D、I、II、III

【参考答案】：D

【解析】证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：

（1）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。（2）净资

本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务

的各项风险监控指标的规定。（3）客户资产管理业务人员具有证券从

业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或

者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（4）具有良好的法

人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（5）

最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（6）中国证监会规定的其

他条件。

16、（）是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的

条件可以转换成股份的公司债券。

A、信用公司债券

B、保证公司债券

C、可转换公司债券

D、附认股权证的公司债券

【参考答案】：C

【解析】信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债

券，属于无担保证券范畴。保证公司债券是公司发行的由第三者作为还

本付息担保人的债券，是担保证券的一种。可转换公司债券是指发行人

依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公

司债券。附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票

权利的债券。

17、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有

关报告，对直接负责的主管人员和其他责任人员给与警告，并处以（）

的罚款。