2023年证券从业资格考试科目试题及答案

1、下列选项中，不对的的是（ ）。

A．通过增长公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

C．严禁证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D．假如发起人未按期召开创建大会，认股人可以抽回其股本

2、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（ ）备案。

A．证券公司

B．证监会

C．证券登记结算机构

D．中国人民银行

3、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D．公司净资产不少于人民币3000万元

4、下列可以担任公司总经理的情形是（ ）。

A．限制民事行为能力

B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营

业执照之日起未逾3年

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

5、证券公司、证券投资征询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不涉及（ ）。

A．客户财产与收入状况

B．客户的家庭情况

C．证券投资经验

D．投资需求与风险偏好

6、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报

证券交易所备案。

A．3

B．5

C．7

D．10

7、下列关于证券公司组织机构的说法，不对的的是（ ）。

A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D．合规负责人为证券公司高级管理人员

8、下列选项中，说法对的的是（ ）。

A．公开发行是指向特定对象发行证券

B．采用要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能

高出要约收购价格

C．监事可以担任公司的法定代表人

D．公司是公司法人，有独立的法人财产，享有法人财产权

9、下列可以担任公司总经理的情形是（ ）。

A．限制民事行为能力

B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营

业执照之日起未逾3年

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

10、法人运用别人账户买卖证券的，不应采用的措施是（ ）。

A．没收法人财产

B．处以违法所得3倍的罚款

C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款

D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

11、证券公司融资融券业务的决策和重要管理职责应集中于（ ）。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．业务决策机构

D．证券公司总部

12、下列关于证券公司组织机构的说法，不对的的是（ ）。

A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D．合规负责人为证券公司高级管理人员

13、下列选项中，说法对的的是（ ）。

A．公开发行是指向特定对象发行证券

B．采用要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能

高出要约收购价格

C．监事可以担任公司的法定代表人

D．公司是公司法人，有独立的法人财产，享有法人财产权

14、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日

起（ ）日内，请求人民法院撤消。

A．15

B．30

C．60

D．90

15、证券公司经营融资融券业务，应当以（ ）的名义，开立信用交易证券交收账户。

A．证券交易所

B．托管机构

C．客户

D．自己

16、下列可以担任公司总经理的情形是（ ）。

A．限制民事行为能力

B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营

业执照之日起未逾3年

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

17、下列关于证券公司组织机构的说法，不对的的是（ ）。

A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D．合规负责人为证券公司高级管理人员

18、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采用的处罚措施不涉及（ ）。

A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息

C．对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

19、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。

A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工

作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信

息系统的因素

20、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

21、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和

证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A．3

B．5

C．7

D．10

22、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。

A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工

作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信

息系统的因素

23、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚

是（ ）。

A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人

B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

C．对保荐代表人采用证券市场禁入的措施

D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤消相关人员的保荐代表人资格

24、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。

A．1000万

B．3000万

C．5000万

D．1亿

25、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者补偿证券买卖的损失作出

承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤消相关业务许

可。

A．5万元以上10万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．5万元以上15万元以下

D．5万元以上20万元以下

26、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。

A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工

作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信

息系统的因素

27、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

28、公司公开发行新股需要向证监会报送的文献不涉及（ ）。

A．营业执照

B．公司章程

C．税务登记证

D．财务会计报告

29、证券公司经营融资融券业务，应当以（ ）的名义，开立信用交易证券交收账户。

A．证券交易所

B．托管机构

C．客户

D．自己

30、证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送

证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A．月

B．年

C．季

D．周

31、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（ ）年以上证券自营、资产管理或证

券投资基金从业经历。

A．1

B．2

C．3

D．5

32、下列选项中，说法对的的是（ ）。

A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不批准的，则不批准该转让的股东应当

购买其股权；不购买的，视为批准

C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程

所定价额的，应当解除该出资的股东的权利

D．股权分布发生变化不再具有上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

33、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。

A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工

作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信

息系统的因素

34、下列选项中，说法对的的是（ ）。

A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不批准的，则不批准该转让的股东应当

购买其股权；不购买的，视为批准

C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程

所定价额的，应当解除该出资的股东的权利

D．股权分布发生变化不再具有上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

35、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股

份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法对的的是（ ）。

A．由董事会或者股东大会进行决议

B．必须经股东大会决议

C．A股东自行办理担保事项

D．由董事会作出决议