2023年证券从业资格证法律法规经典习题及答案三

2023年证券从业资格证法律法规经典习题及

答案三

2023年证券从业资格证法律法规经典习题及答案三

1.关于普通股票股东的义务的相关规定出自( )。

A.《证券法》

B.《刑法》

C.《公司法》

D.《股票发行与交易管理暂行方法》

2.契约型基金的基金份额持有人通过召开( )对基金的

重大事项作出决议。

A.经理层

B.基金受益人大会

C.董事会

D.基金托管人

3.以下对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权

利描绘，错误的选项是( )。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

C.参与分配清算后的剩余基金财产

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D.分享基金财产收益

4.我国证券投资基金财产的资产组合( )公告一次。

A.每月

B.每半年

C.每季度

D.每周

5.我国《证券法》规定了对证券公司( )进展管理。

A.分综合类和经济类

B.分创新类和标准类

C.按照业务类型

D.按照规模不同

6.在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券

投资参谋或证券分析^p 师的过程中，证券业协会收到证券

公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进展审

核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完

好申请材料后( )天内审核完毕。

A.15

B.20

C.25

D.30

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7.中国证监会对违背法律、行政法规或协会章程的会员可

按照规定( )。

A.给予纪律处分

B.给予行政处分

C.对责任人员采取市场禁入措施

D.处以罚款

8.《证券发行与承销管理方法》规定，战略投资者不得参

与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的

股票持有期限为( )。

A.3个月以上

B.1个月以上

C.不少于12个月

D.6个月以上

9.证券市场监管的( )原那么要求证券市场具有充分的

透明度。

A.老实信誉

B.公正

C.公开

D.公平

10.我国《证券法》规定，持有公司( )以上股份的股

东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

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A.3%

B.5%

C.2%

D.10%

11.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于

( )行为。

A.欺诈客户

B.合法经营

C.操纵市场

D.内幕交易

12.根据《证券投资基金运作管理方法》的有关规定，假

如基金的名称中显示了投资方向的，那么非现金基金资产中属

于投资方向确定内容的比例不得低于( )。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

13.基金评价机构应参加( )，并由其依法对基金评价

业务活动进展自律管理。

A.基金行业协会

B.中国证监会

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C.中国证监会派出机构

D.工会

14.收买要约的期限为( )。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

15.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最

长不得超过( )个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

16.在基金整个运作过程中，起核心作用的是( )。

A.中国证监会基金部

B.基金托管人

C.中国证券业协会基金业委员会

D.基金管理人

17.有限责任公司的业务执行机关是( )。

A.股东会

B.董事会

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C.监事会

D.理事会

18.基金管理人的权利不包括( )。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

19.以下不属于基金份额持有人义务的是( )。

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承当基金亏损或终止的有限责任

20.以下选项中，不属于金属期货的是( )。

A.铜

B.黄金

C.天然橡胶

D.白银

1.证券业从业人员申请执业证书的程序是( )。

Ⅰ.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申

请表。连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提

交所在机构

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Ⅱ.机构资格管理员对执业证书申请表进展初审并确认，

书面申请表由机构保管备查.电子

申请表提交协会

Ⅲ.协会对机构提交的执业证书申请表进展审核，必要时

可要求机构提交书面申请表及有关证明材料.协会在收到完好

申请材料后三十日内审核完毕

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅢ

2.证券公司只能承受( )期货公司的委托从事介绍业

务。

Ⅰ.有重大影响的Ⅱ.全资拥有的

Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一机构控制的

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ1W

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.以下选项中属于内幕信息的有( )。

Ⅰ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承

当重大损害赔偿责任

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Ⅱ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过

该资产的30%

Ⅲ.公司分配股利或增资方案

Ⅳ.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅢⅣ

4.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有

( )。

Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”

Ⅱ.详细投资方向应在资产管理合同中约定

Ⅲ.要设定特定的投资目的

Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

5.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措

施有( )。

第 8 页 共 16 页

Ⅰ.调整标的证券标准或范围Ⅱ.调整可充抵保证金有价证

券的折算率

Ⅲ.调整融资、融券保证金比例Ⅳ.调整维持担保比例

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.从基金的类型来看，基金一般可以分为( )。

Ⅰ.成长型投资基金Ⅱ.收入型基金

Ⅲ.开放式基金Ⅳ.封闭式基金

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢⅣ

7.证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当

符合的条件不包括( )。

Ⅰ.业务人员具有证券从业资格

Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位

Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投

资基金管理从业经历的人员不少于5人

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Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少

于3人

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅢ

8.深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的

( )为连续竞价时间。

Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅢ

9.目前，我国债券质押式回购交易可在( )进展。

Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.深圳证券交易所

Ⅲ.场外交易市场Ⅳ.全国银行间同业拆借中心

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

第 10 页 共 16 页

10.股权融资包括( )。

Ⅰ.配股Ⅱ.增发新股

Ⅲ.股利分配中的送红股Ⅳ.股利分配中的现金分红

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

1.【答案】B。解析：非法发行股票和公司、企业债券罪

是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企

业债券，数额宏大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年

以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%

以上5%以下罚金。

2.【答案】B。解析：根据《中华人民共和国刑法》规

定，操纵证券交易价格属于操纵证券市场罪。

3.【答案】A。

4.【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、

人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;中国证监会采

取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措

施的事实、理由及根据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举

行听证的权利。

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5.【答案】C。解析：证券公司经营融资融券业务，应当

以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账

户、客户信誉交易担保证券账户、信誉交易证券交收账户、信

誉交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融

资专用资金账户和客户信誉交易担保资金账户。

6.【答案】C。解析：初步询价完毕后，公开发行股票在

4亿股以下，参与报价的询价对象缺乏20家，发行4亿股以

上的、参与报价的询价对象缺乏50家，发行人及其主承销商

不得确定发行价格并应中止发行。

7.【答案】A。解析：B项，最近24个月内曾公开发行证

券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。

C项.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于

6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以

低者作为加权平均净资产收益率的计算根据，是对于增发的规

定。D项，应当是：现任董事、监事和高级管理人员具备任职

资格，可以忠实和勤勉地履行职务，不存在违背《公司法》第

148条、第149条规定的行为.且最近36个月内未受到过中国

证监会的行政处分、最近12个月内未受到过证券交易所的公

开谴责。

8.【答案】A。

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9.【答案】B。解析：采用发起设立方式的，发起人缴付

全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会

成员.并通过公司章程草案。

10.【答案】B。解析：2023年1月1日施行的经修订的

《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界

限：规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监

视;肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的

市场效劳职能：将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了

证券交易所的监管职能。

11.【答案】A。

12.【答案】B。解析：根据《证券投资基金运作管理方

法》的有关规定，假如基金的名称中显示了投资方向的，那么

非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于

80%。

13.【答案】A。解析：中国证监会及其派出机构依法对基

金评价业务活动进展监管，基金评价机构应参加基金行业协

会，并由协会依法对基金评价业务活动进展自律管理。

14.【答案】B。

15.【答案】B。解析：《证券公司风险处置条例》第13

条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政

重组未完成的.证券公司可以向国务院证券监视管理机构申请

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延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个

月。

16.【答案】D。解析：基金管理人在基金运作中具有核心

作用。

17.【答案】B。解析：股东会是有限责任公司的权利机关;

董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日

常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限责任公司的常

设监视机关，专司监视职能。

18.【答案】B。解析：按照我国有关规定，基金管理人享

有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基

金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)按照有关规定，代表基

金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

19.【答案】A。解析：基金份额持有人必须承当以下义

务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)

承当基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及

其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约

规定的其他义务。

20.【答案】C。解析：金属期货包括铜、铝、锡、锌、

镍、黄金、白银等。

1.【答案】A。解析：《证券业从业人员资格管理施行细

那么(试行)》第9条规定，执业证书的申请程序是：(1)申请

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人登录协会执业证书管理系统.填写执业证书申请表.连同打印

的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构：(2)

机构资格管理员对执业证书申请表进展初审并确认，书面申请

表由机构保管备查，电子申请表提交协会：(3)协会对机构提

交的执业证书申请表进展审核，必要时可要求机构提交书面申

请表及有关证明材料.协会在收到完好申请材料后三十日内审

核完毕。

2.【答案】B。

3.【答案】A。解析：所谓内幕信息是指在证券交易活动

中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重

大影响的尚未公开的信息。

4.【答案】C。解析：Ⅲ属于专项资产管理业务的特点。

5.【答案】D。解析：当融资融券交易出现异常时，交易

所可视情况采取以下措施并向市场公布：(1)调整标的证券标

准或范围;(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率;(3)调整融

资、融券保证金比例;(4)调整维持担保比例;(5)暂停特定标的

证券的融资买入或融券卖出交易：(6)暂停整个市场的融资买

入或融券卖出交易;(7)交易所认为必要的其他措施。

6.【答案】B。解析：从基金类型来看，一般可以分为封

闭式基金与开放式基金两种。故Ⅲ、Ⅳ选项正确。

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7.【答案】C。解析：资产管理业务人员具有证券业从业

资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产

管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

8.【答案】D。解析：深圳证券交易所规定，采用竞价交

易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时

间，9：30～11：30，13：O0～14：57为连续竞价时间.14：

57～15：00为收盘集合竞价时间。

9.【答案】B。

10.【答案】A。解析：股权融资是指公司以出让股份的方

式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送

红股.

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