《证券从业资格》综合测试卷(含答案)

《证券从业资格》综合测试卷（含答案）

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。

Ⅰ．真实Ⅱ．准确Ⅲ．公正Ⅳ．规范

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：D

【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第6条的规定，诚

信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

2、（）年，中国证监会成立。

A、1949.

B、1979.

C、1984.

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：D

【解析】根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券

5、证券公司自营业务面临的主要风险是（）.

A、法律风险

B、经营风险

C、政策风险

D、市场风险

【参考答案】：D

【解析】市场风险主要是指因不可预见控制的因素导致市场波动，

造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。

6、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）万股。

A、60

【解析】评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、

勤勉尽责的重要依据性文件是工作底稿。

8、降低利率，降低存款储备金，以促进经济增长。这种手段属于

（）。

A、收缩性货币政策

B、收缩性财政政策

C、扩张性货币政策

D、扩张性财政政策

【参考答案】：C

【解析】所谓货币政策，是指中央银行为实现既定的经济目标．运

用各种工具调节货币供给和利率，进而影响宏观经济的方针和措施的总

和。货币政策分为扩张性的和紧缩性的两种。扩张性的货币政策是通过

A、转让价格灵活

B、为股票发行价格的确定提供依据

C、便于股票分割

D、发行价格灵活

【参考答案】：B

【解析】无面额股票具有以下特点：(1)发行或转让价格较灵活；

(2)便于股票分割。

11、有限责任公司监事的任期每届为（）。

A、不少于3年

B、不少于2年

C、3年

D、2年

【参考答案】：C

【解析】根据《公司法》第52条的规定，监事的任期每届为3年。

监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在

任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：A

【解析】交换公司债券与可转换公司债券的不同之处有：(1)发债

主体和偿债主体不同。(2)适用的法规不同。(3)发行目的不同。(4)所

换股份的来源不同。(5)股权稀释效应不同。(6)交割方式不同。(7)条

款设置不同。

13、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。

A、证券公司的解散事由与清算办法

B、证券公司的业务范围

C、证券公司的注册资本

D、证券公司股权结构的重大调整

【参考答案】：A

【解析】证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：

（1）证券公司的名称、住所。（2）证券公司的组织机构及其产生办法、

职权、议事规则。（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金

额和内部审批程序。（4）证券公司的解散事由与清算办法。（5）国务

院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项

14、证券公司长期次级债计入净资本的数额不超过净资本的（）。

A、0.2

B、0.3

15、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广

播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日

报住所地、媒体所在地证监局备案。

A、7

B、3

C、2

D、5

【参考答案】：D

【解析】按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通

过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前5个工作

日报住所地、媒体所在地证监局备案。

16、关于中国证券业协会的叙述正确的是（）。

I.中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位

II.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

III.中国证券业协会采取会员制的组织形式

IV.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行

业共同发展方面

Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司

Ⅲ．中国证监会指定的商业银行

Ⅳ．中国证监会认可的证券公司

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：B

【解析】客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定

商业银行、中同证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券

公司等其他资产托管机构托管。

18、有限售条件股份包括（）。

Ⅰ．其他内资持股

Ⅱ．国有法人持股