中国证券业协会章程

中国证券业协会章程(1999)

时效性： 现行有效 效力级别： 部门规章

第一章总则第一条中国证券业协会（以下简称协会，英文全称The Securities Association of

China缩写SAC）是依据《证券法》和《社会团体登记管理条例》设立的证券业的自律性组织，

是非营利性社会团体法人。

第二条协会的宗旨是：遵守国家法律、法规和国家有关证券市场的方针政策，在国家对证券发行、

交易活动实行集中统一监督管理的前提下，实行自律性管理；发挥政府与会员之间的桥梁和纽带

作用，维护会员的合法权益，维护证券市场的公开、公平、公正和有序运行，促进证券市场的健

康稳定发展。

第三条经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）审查批准设立的证券公司应当加入协会，

其他有关机构证监会认可可以加入协会。

第四条协会接受证监会和社团登记管理机关的业务指导和监督管理。

第五条协会的会址设在中国北京。

第二章职责第六条协会的业务范围：

（一）协助证监会教育和组织会员执行证券法律、法规。

（二）依法维护会员的合法权益，向证监会反映会员在经营活动中的问题，建议和要求。

（三）制定会员应遵守的规则，监督检查会员行为。对违反自律规则及协会章程的，按照规定给

予纪律处分。

（四）对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。组织证券从业人员的业务培训，提高

从业人员的业务技能和管理水平。

（五）总结交流会员经营管理经验，开展会员间的业务交流。

（六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究、交流。

（七）收集、整理证券信息，编辑出版证券业务书籍刊物，为会员提供服务。

（八）开展证券业的民间国际交流。

（九）证监会赋予的其他职责。

颁布日期：1999-12-16 执行日期：1999-12-16

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第三章会员第七条协会的会员为团体会员。

第八条凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司应当加入协会；经证监会认可的基金管理

公司、证券投资咨询服务机构，拥护本章程并有加入本协会的意愿、均可申请加入协会，成为协

会的团体会员。

第九条协会可根据需要设特别会员。

第十条会员入会的程序是：

（一）提交入会申请书；

（二）提交证券业务经营许可证或证监会认可的有关文件；

（三）提交工商营业执照；

（四）经协会秘书处初审合格，并报常务事理讨论通过；

（五）由理事会或理事会授权的机构发给会员证；

第十一条会员享有下列权利：

（一）本协会的选举权、被选举权和表决权；

（二）要求协会维护其合法权益不受损害的权利；

（三）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利；

（四）对理事会给予的纪律处分有听证、陈述的权利；

（五）参加协会举办的活动和获得协会服务的优先权；

（六）对协会工作的批评建议和监督权；

（七）非证券公司会员入会自愿，退会自由；

（八）会员大会决议增补的其他权利。

第十二条会员履行下列义务：

（一）遵守协会章程和各项规章制度；

（二）执行协会的决议；

（三）维护协会的合法权益；

（四）积极参加协会组织的活动，完成协会交办的工作；

（五）向协会反映情况，按规定提供有关资料；

（六）按规定交纳会费；

（七）接受协会的监督与检查，服从协会的协调与管理；

会员如果一年不交纳会费或无故不参加本协会活动的，视为自动退会。

第十四条会员推动会员资格或有严重违反本章程的行为，经理一会或常务理事会表决通过，予以

除名。

第十五条会员单位设会员代表一名，代表其履行会员职责。会员代表须是单位法人代表或主要负

责人。会员单位更换会员代表须向协会书面报告。

第四章组织机构和负责人产生、罢免第十六条协会的最高权力机构是会员大会，会员大会的职权

是：

（一）制定和修改章程；

（二）审议理事会工作报告和财务报告；

（三）审议监事会工作报告；

（四）选举和罢免理事或监事；

（五）决定终止事宜；

（六）决定协会其他重大事宜。

第十七条会员大会须有三分之二以上会员代表出席方能召开，其决议须经到会会员代表三分之二

以上表决通过方能生效。

第十八条会员大会每届两年。因特殊情况需提前或延期换届的，须由常务理事会表决通过，报证

监会审查并经社团登记管理机关批准同意。但延期换届最长不超过一年。

第十九条理事会是会员大会的执行机构，在闭会期间领导本协会开展日常工作，对会员大会负责。

第二十条理事会的职权是：

（一）筹备召开会员大会，执行大会的决议；

（二）向会员大会报告工作和财务状况；

（三）选举或罢免理事长或副理事长；

（四）决定会员的吸收或除名；

（五）决定设立专业委员会、代表机构和实体机构；

（六）领导本协会各机构开展工作；

（七）制定和颁布会员管理的各项规章制度；

（八）表彰、奖励对证券业发展及协会工作作出突出贡献的会员；对违规违纪会员进行纪律处分；

（九）决定其他重大事项。

第二十一条理事会须有三分之二以上理事出席方能召开，其决议须经到会理事三分之二以上表决

通过方能生效。

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第二十二条理事会每年至少召开一次会议；情况特殊时，也可采用通讯形式召开。

第二十三条协会设立常务理事会，由理事长、副理事长、秘书长组成。理事长、副理事长在理事

会选举产生。理事会闭会期间，常务理事会行使理事会第一、四、五、六、七、八项职权，对理

事会负责。

第二十四条常务理事会须全体成员出席方能召开，其决议须经到会常务理事会三分之二以上表决

通过方能生效。

第二十五条常务理事会至少半年召开一次会议；情况特殊时也可采用通讯形式召开。

第二十六条协会的理事长、副理事长、秘书长必须具备下列条件：

（一）坚持党的路线、方针、政策，政治素质好；

（二）在本协会业务领域内有较大影响；

（三）理事长、副理事长、秘书长最高任职年龄不超过60周岁，秘书长为专职；

（四）身体健康，能坚持正常工作；

（五）未受过剥夺政治权利的刑事处罚的；

（六）具有完全民事行为能力。

第二十七条协会理事长、副理事长任期两年。理事长任期一届，不连选连任。副理事长可连选连

任。但最多不得连选连任三届。因特殊情况需延长任期的，须经理事会表决通过，报证监会审查

并经社团登记管理机关批准同意后方可任职。

第二十八条协会秘书长为协会法定代表人。

本团体法定代表人不兼任其他团体的法定代表人。

第二十九条协会理事长行使下列职权：

（一）召集和主持理事会或常务理事会；

（二）检查会员在会、理事会、常务理事会决议的落实情况；

（三）代表本协会或授权签署有关重要文件。

第三十条协会秘书长行使下列职权：

（一）主持办事机构开展日常工作，组织实施年度工作计划；

（二）协调各专业委员会、代表机构、实体机构开展工作；

（三）提名副秘书长以及各办事机构、专业委员会、代表机构和实体机构主要负责人，交理事会

或常务理事会决定；

（四）决定专职工作人员的聘用；

（五）负责协会财务工作；

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