文献编目工作

图书资料系列职称培训

文献编目工作

2010年8月

1

内容大纲

第一章 文献编目工作概论

第二章 文献编目理论与实践的发展概述

第三章 文献著录的基本问题（附 课堂练习）

第四章 单行本图书的著录方法

第五章 多层次文献的著录方法

第六章 规范控制的基本知识

第七章 标目法的主要内容

文献编目的实习与复习

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第一章 文献编目工作概论

第一节 文献编目的意义和作用(p.1)

一、文献编目工作的构成：

1、描述编目（著录法：通用款目；

标目法：规范并提供检索点）

2、主题编目（分类标引；主题标引）

3、目录组织（计算机完成）

3

二、文献编目的过程

1、编制通用款目—— 依照著录法

2、编制检索款目

—— 依照标目法，规范和提供题名检索点、责任者检索点

—— 依照分类标引规则，使用分类表，进行分类标引，提供分类检索点

—— 依照主题标引规则，使用主题词表，进行主题标引，提供主题检索点

—— 依照参照法，建立规范档

3、组织目录

4、机读目录的维护与OPAC服务

4

三、文献编目的主要作用

1、基本作用：对文献信息整序

2、具体作用：书目控制

利用馆藏

交流信息

资源共享

第二节 书目的意义和作用(p.4)

一、书目：将一批文献款目按照一定的次序编排而成的一种文献报道和文献检索的工具。

5

二、书目的类型

1、按照编制目的和社会职能分：

国家书目、报道书目、推荐书目、专题书目

2、按照收录文献的内容范围分：

综合书目、专题书目、个人著述书目、特藏书目

3、按照目录反映文献收藏情况分：

私家藏书目录、馆藏（公藏）书目、联合书目

4、按照文献出版时间与书目编制时间的关系分：

出版预告书目、出版发行书目、回溯书目

6

三、书目的一般作用

1、传递文献信息

2、指导文献阅读

3、提供文献检索

第三节 图书馆目录的作用和意义(p.8)

一、图书馆目录（概念）：揭示、检索和管理馆藏文献的工具。

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二、图书馆目录的作用

1、揭示馆藏文献

（1）宏观揭示：全面反映馆藏、报道馆藏的数量、品种、学术价值以及馆藏文献

的组织分布

（2）微观揭示：描述个体文献的识别特征，显示文献之间的区别与关联，是对个

体文献的信息模拟

2、检索馆藏文献

通过 “ 用户的检索要求 —— 文献检索语言 —— 馆藏文献特征” 三者相

互匹配的过程实现

8

3、管理馆藏文献

（1）对读者：了解和查找馆藏文献的媒介

①品种 、 ②特色、 ③特征 、 ④地点

（2）对馆员：开展各项业务活动的工具

①采访工作 掌握馆藏文献结构、制订文献采购计划

文献采集查重、验收

②分编工作 分编查重保证编目质量

③读者工作 掌握馆藏、推介图书、解答咨询、

举办书展

④典藏工作 核对清点藏书、编制统计报表

（3）对自动化管理系统：图书馆业务工作自动化的核心环节

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三、文献开架借阅与图书馆目录的作用

1、一句话：丝毫不会降低图书馆目录的存在价值

2、六个理由：主要是由分类排架方式决定的

（1）涉及多门类文献的排架唯一位置

（2）按照题名查找文献的困难

（3）按照著者查找文献的困难

（4）同主题文献分散于不同学科

（5）读者利用文献使其呈现流动性

（6）开架借阅引发的错架、乱架

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第四节 图书馆目录的类型 (p.15)

1、按物质载体分：

①机读目录（概念）：机器可读的目录，简称MARC。是以编码形式和特定结构记录在计算

机存贮载体上，可以自动控制、处理和编辑输出的目录信息。

②缩微目录、③卡片目录、④书本目录

2、按所提供的检索点分：

①题名目录（概念）：按照文献题名字顺组织而成的目录。

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②责任者目录（概念）：按照责任者（包括个人、机关团体、会议等）名称字顺组织而成的

目录。

③分类目录（概念）：按照文献内容的学科体系，根据图书馆所采用的图书分类法组织而成

的目录。

④主题目录（概念）：按照文献研究的对象

—— 主题的字顺组织而成的目录。

3、按反映的藏书范围分：

①总目录、②部门目录、③特藏目录、④

联合目录

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4、按照使用对象分：

①读者目录、 ②公务目录、③OPAC

第五节 图书馆目录的编制原则（p.43)

1、区别原则 —— 重要文献充分揭示

2、规范原则 —— 执行统一规范标准

3、实用原则 —— 考虑读者检索习惯

4、共享原则 —— 联合编目资源共享

5、计划原则 —— 充分调研计划编制

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第二章 文献编目理论与实践的发展概述

第一节 图书馆目录职能的研究(p.302)

1、19世纪下半叶 美国编目学家卡特(Catter,C.A.)关于目录职能的思想：

核心是检索职能

2、20世纪中叶 美籍波兰人 柳别茨基(Lubetzky,S.)关于目录职能的思想：

查检文献和集中文献的职能

3、1961年巴黎“国际编目原则会议”对图书馆目录职能的规定：

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①图书馆是否藏有以下特点的图书：著者和书名、仅有书名、代书名

②图书馆藏有某一特定著者的哪些著作以及某一特定著作的哪些版本

4、 2003年，IFLA在德国法兰克福召开的国际编目规则第一次专家会议新通过了《国际

编目原则声明（草案）》， 《法兰克福原则》适用于各类文献机构创建的书目和数据文档，

强调为各种书目资源的描述性编目和主题性编目提供一种一致的方法。

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《法兰克福原则》认为目录必须具备五大职能：

①发现书目资源

②识别一个书目资源或代理者

③选择一个适合用户需求的书目资源

④获取或存取所著录的文献

⑤能够浏览目录

第二节 西方文献编目规则与文献著录标 准化（p.304）

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一、1908年跨国编目条例的出现

1、英美编目条例（AA条例）

—— 《编目规则：著者和书名款目》

2、普鲁士条例（欧洲大陆）

—— 《普鲁士图书馆字顺目录与普鲁士联合

目录编目规则

二、1961年IFLA巴黎“国际编目原则会议”

1、通过了〈原则声明〉

2、预示全球文献编目标准化的开端

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三、1969年IFLA哥本哈根“国际编目专家会议”

1、确认和修改1961年的〈原则声明〉

2、决定着手编制〈国际标准书目著录〉（ISBD）以统一各国的著录法

四、从1977年开始IFLA先后以总则与各分则的方式制订了〈国际标准书目著录〉系列国

际文献著录标准

1、 ISBD（G）、 ISBD（M）、 ISBD（S）、

ISBD（NBM）、 ISBD（A）

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2、ISBD对国际编目规则统一的贡献

①统一规定了8大描述著录项目

②固定了8个著录项目的顺序

③首创了供各描述著录项目和著录单元使用的著录用标识符号

五、1978年〈英美编目规则〉第二版(AACR2)出版

1、将传统先选取标目后做描述性著录的编目程序进行了调整

2、是与ISBD相匹配的全面指导编目工作的国际化编目条例

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六、ISBD 和 AACR2 的最新动向

1、IFLA探讨了统一ISBDs的可能性，并计划在2007年出版合并版

2、美国国会图书馆正紧密跟踪《法兰克福

声明》的修订，并计划在2008年推出替代AACR2 的 RDA（《资源描述与检索》）

第三节 国际文献编目工作的发展（p.307）

1、集中编目：编目社会化的开端，始于1893年美国图书馆局

2、联合编目：编制联合目录的主要形式，始于1932年美国国会图书馆

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3、合作编目：联机编目的重要形式，始于1966年美国“全国采购与编目规划（NPAC）”

4、联机编目：基于计算机技术和网络通讯技术的合作编目，即联机合作编目。1971年，

美国俄亥俄州学院图书馆中心（OCLC）首先实现

5、在版编目（CIP）：源于随书配卡工作的继续，1961年美国国会图书馆开始实施“随

书配卡计划”，1971年实施“在版编目计划

第四节 我国文献编目工作标准化的进程

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一、统一著录规则的进程

1、1958年 中国人民大学图书馆、北京图书馆、中国科学院图书馆联合编目组编制

了《中文图书提要铅印卡片著录条例》 —— 推动统一

2、1979年 北京图书馆编制《中文普通图书统一著录条例》—— 为统一创造条件

二、文献著录标准化的实现

1、1979年12月 “全国文献工作标准化技术委员会”成立，下设第六分会，即“目录

著录分委员会”

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2、我国文献著录标准化的指导思想

“三个方面”（著录项目设置、排列顺序、标识符号）实行“四个统一”（中外文目录、

图书馆与情报部门目录、各类型文献目录、不同载体目录）

3、1984年以后 以“总则”和各种文献类型“分则”的方式陆续颁布了GB3792系列

国家文献著录标准

GB3792.1-84 《文献著录总则》

GB3792.2-85 《普通图书著录规则》（最新修订：

GB/T 3792.2-2006《 普通图书著录规则》）

GB3792.3-85 《连续出版物著录规则》

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4、1985年 中国图书馆学会编辑出版《西文文献著录条例》，这个条例积极采用了AACR2

和ISBD等相关国际标准。

2003年 出版了《西文文献著录条例：修订扩大版》

5、1996年 《中国文献编目规则》出版，全国情报文献工作标准化技术委员会、中国图

书馆学会联合推荐使用。

2005年 《中国文献编目规则（第二版）》出版

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6、《中国文献编目规则》的特点(p.61)

①内容涵盖著录法、标目法，是一部完整的文献著录条例

②与ISBD、AACR2和我国台湾地区使用的《中国编目规则》协调一致

③由权威的“全国情报文献工作标准化技术委员会”和“中国图书馆学会”联合推荐

使用

④是我国手工编目和计算机编目人员必备的编目依据

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第三章 文献著录的基本问题(p.82)

第一节 文献著录的概念和基本原则

1、文献著录（概念）:在编制文献目录时，按照一定的规则，对文献的形式特征和内容

特征进行分析、选择和记录的方法和过程。*

2、文献著录的基本原则：遵循客观描述的原则

第二节 著录项目与著录用标识符号

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一、著录项目（概念）：用于揭示文献形式、特征和内容特征的记录事项。*（著录项目的组

成部分称为“著录单元”）

二、《中国文献编目规则》规定的8个著录项目：

1、题名与责任说明项 2、版本项

3、文献特殊细节项 4、出版、发行项

5、载体形态项 6、丛编项

7、附注项 8、标准编号与获得方式

三、著录用标识符号

1、标识符号及其应用

① “.--” 大项标识符

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② “=” 标识并列特征(如 并列题名、并列责任者)

③ “/” 标识第一责任说明等

④ “:” 标识副题名、出版者、图、获得方式等

⑤ “,” 标识同一责任方式的第二、三个责任者、出版年、交替题名等

⑥ “;” 标识其他责任着、其他出版地、尺寸、丛书编号等

⑦ “+” 标识载体形态项的附件

⑧ “( )” 括起丛编项

⑨ “[ ]” 括起取自规定信息源之外的著录内容

⑩ “„” 标识省略的著录内容

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2、标识符号的使用规则

①著录用标识符号的基本用法为“前置”，所有标识符号符号均为英文符号(半角)。

②在一个著录段落内部，各著录项目连续著录，其前以“.--” 标识（不可省略）

③著录项目缺少第一个著录小项（即 著录单元），必要时须在后续著录单元前标识“.--”

④不著录的项目或单元，其标识符号也不著录

⑤重复著录的项目或单元，其标识符号也重复使用（除非另有规定）

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第三节 卡片式通用款目的著录格式

1、款目（概念）：文献目录的基本组成要素。按照特定规则对文献进行著录和标目的结

果。*

2、著录格式（概念）：构成款目的各个著录项目在载体上的排列顺序及表达方式。

3、通用款目：首先编制出来的只有著录正文，没有标目和图书馆业务助记的基础款目。

4、卡片式通用款目的著录格式

（见《文献编目工作》编目规则图示 一）

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段落划分方式：起行缩进一个汉字，回行顶格

①第一著录段落：

1、题名与责任说明项 2、版本项

3、文献特殊细节项 4、出版、发行项

②第二著录段落：

5、载体形态项 6、丛编项

③第三著录段落：

7、附注项

④第四著录段落：

8、标准编号与获得方式

⑤第五著录段落：

图书馆业务助记 —— 排检项

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第四节 著录详简级次及其应用

1、著录详简级次的区分

①简要级次：仅著录主要项目（正题名、第一责任说明、版本说明、文献特殊细节、

出版发行各单元、载体形态项、丛编项、文献标准编号）

②基本级次：除著录主要项目外，还著录部分选择项目

③详细级次：著录主要项目和全部选择项目

2、不同著录级次的选用

①简要级次：基层图书馆

②基本级次：其他编目机构自行选择

③详细级次：国家书目和全国联合编目

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第五节 对著录用文字的有关规定

1、使用规范文字（普通图书著录须使用国家正式公布的简化字，古籍著录使用规范的繁

体字）

2、一般著录项目使用受编文献本身的文字（中文汉字），必须使用阿拉伯数字著录的单

元有：版次、出版年、文献数量、尺寸、价格、丛编编号等数字。

3、外文字母的大小写、标点符号等应遵循其语言文字的书写规则。

4、文献所载文字有错、漏，应照录，并在其后用“[ ]”予以更正。

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第六节 著录信息源（中国文献编目规则第2版）

1、著录信息源是文献本身，文献本身信息不足，可参考其他信息源。

2、主要信息源（概念）：文献著录时，据以优先选取著录项目内容的来源，通常为题名

页或文献中相当于题名页的部分。*（各类型文献均有各自特定的主要信息源）

3、规定信息源（概念）：文献著录时，规定据以选取各个著录项目内容的主要信息来源，

通常为文献的某一部分或某几部分。*（各著录项目均有不同的规定信息源。取自规定信息

源以外的信息，著录时须置于[ ]内，或在附注项说明）

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4、普通图书著录信息源

①主要信息源：题名页

②规定信息源：

题名与责任说明项：题名页或代题名页

版本项：版权页、题名页

出版、发行项：版权页、题名页

载体形态项：整部图书及附件

丛编项：题名页、版权页、封面、书脊、封底

附注项：任何信息源

标准编号与获得方式项：版权页、图书其余部分

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课堂练习：根据以下著录项目的内容，按照卡片式

通用款目的著录格式编制没有排检项的文献款目

（一）

1、津沽大地的抗日壮歌/中共天津市委党史研究室编著

4、天津:天津古籍出版社,2005

5、192页:照片;21cm

6、中国共产党天津党史资料丛编

8、ISBN 7-80696-248-4:CNY20.00

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课堂练习（一）参考答案

津沽大地的抗日壮歌/中共天津市委党

史研究室编著.-- 天津:天津古籍出社,

2005

192页:照片;21cm.--（中国共产党天

津党史资料丛编）

ISBN 7-80696-248-4:CNY20.00

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（二）

1、石河子市城市建设志:1950-2000/李洪凡主编;石河子市城市建设志编纂委员会编

4、乌鲁木齐:新疆人民出版社,2003

5、587页:地图,照片;28cm

6、新疆维吾尔自治区地方志丛书;8

8、ISBN 7-228-08387-3:CNY110.00

38

课堂练习（二）参考答案

石河子市城市建设志:1950-2000/李洪凡

主编;石河子市城市建设志编纂委员会编.

--乌鲁木齐:新疆人民出版社,2003

587页:地图,照片;28cm .--（新疆维吾

尔自治区地方志丛书;8)

ISBN 7-228-08387-3:CNY110.00

39

（三）

1、欧洲比较侵权法行为/(德)克雷斯蒂安·冯·巴尔(Christian Von Bar)著;张新宝,焦美华译

2、2版

4、北京:法律出版社,2004

5、2册(10,937;792页);24cm

7、上卷，张新宝译；下卷，焦美华译

并列德文题名：Gemeineuropaisches

Deliktsrecht

8、ISBN 7-5036-3480-4(精装):CNY245.00

40

课堂练习（三）参考答案

欧洲比较侵权法行为/(德)克雷斯蒂安·冯·

巴尔(Christian Von Bar)著;张新宝,焦美

华译.-- 2版.-- 北京:法律出版社,2004

2册(10,937;792页);24cm

上卷，张新宝译；下卷，焦美华译

并列德文题名：Gemeineuropaisches

Deliktsrecht

ISBN 7-5036-3480-4(精装):CNY245.00

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第四章 单行本图书的著录方法

（见 《文献编目工作》编目规则图示）

1、书名与责任说明项

2、版本项

3、出版、发行项

4、载体形态项

5、丛书项

6、附注项

7、标准编号与获得方式

8、排检项

00

.0

第四章 单行本图书的著录方法(p.97)

(见 《文献编目工作》编目规则图示）

一、书名与责任说明项

二、版本项

三、出版发行项

四、载体形态项

五、丛书项

六、附注项

七、国际标准书号与获得方式项

八、排检项

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第五章 多层次文献的著录方法（p.130)

一、文献著录的三种基本方法

1、个别著录（对单行著作进行揭示）

2、多层次著录（主要解决丛书、多卷书总体结构的揭示需要，提高书目系统的检全率）

3、分析著录（解决文献深层次揭示的需要，提高书目系统的检全率）

二、丛书著录的方法

1、丛书（概念）：一组相互关联而又各自独立的图书，每种图书除具有各自的书名外，

还有一个整组图书的总书名。*

43

2、丛书的特点

①既有共同题名，各个组成部分（单书）又有自己独立的题名

②总体结构相对松散，单书之间不一定具有紧密的联系

③一般分期出版，陆续发行；有的丛书没有总目录

3、丛书的著录要求

①一次出版的大型丛书：集中分类、集中著录、集中排架、—— 采用多层次著录法，多

层次著录的款目有“子目”部分

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例： 1/5

I211 古代文史名著选译丛书/张培恒[等]

ZPH 主编.-- 成都:巴蜀书社,1990

50册;19cm

国家教委古籍整理“七五”规划重点项目

子目:

先秦两汉

1、诗经选译/程俊英，蒋建元译著.--

331页

2、汉诗选译/张永鑫，刘桂秋译著.--

245页

（见下片）

45

（2/5、3/5、4/5 片省略） 5/5

I211 古代文史名著选译丛书

ZPH …

宋元明清

…

50、聊斋志异选译/刘列茂，欧阳世昌

译著.-- 320页

ISBN 7-80523-357-8:CNY130.00

Ⅰ.古„Ⅱ.章„Ⅲ.文史-名著-注释-中

国-古代 Ⅳ.I211

46

②无严密出版计划，分散出版的丛书：个别分类、个别著录、分散排架、—— 采用个别

著录法，著录的款目有“丛书项”

例：

K294.52 石河子市城市建设志1950-2000/李洪凡

LHF 主编;石河子市城市建设志编纂委员会编.

--乌鲁木齐:新疆人民出版社,2003

587页:地图,照片;28cm.--（新疆维吾

尔自治区地方志丛书;8)

ISBN 7-228-08387-3:CNY110.00

Ⅰ.①石„②新„Ⅱ.①李„②石„ Ⅲ

石河子市-城市建设-地方志 Ⅳ.K294.52

47

③不论是分层次著录还是个别著录,都需要从整部丛书和丛书所包含的单书这两个层次

揭示全部丛书。

三、多卷书的著录方法

1、多卷书（概念）：同一著作分若干卷（册）出版的图书。*

2、多卷书的特点：

①每卷(册)有总题名和分卷(册)次,有的还有分卷(册)题名

②结构严谨,各卷(册)合成一个有机整体.

③通常一次出版出齐

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3、多卷书的著录要求

①一次出齐的多卷书 —— 采用多层次著录法，多层次著录的款目有“子目”

例： 1/4

I210.1 鲁迅全集 : 二十卷/鲁迅著;鲁迅先生

LX 纪念委员会编辑.-- 北京:人民文学出

版社,1973

20册;21cm

子目:

第一卷，坟、呐喊、野草.-- 538页

第二卷，热风、彷徨、朝花夕拾、故事新

编.-- 680页

第三卷，华盖集、华盖集续编、而已集

.-- 556页

（见下片）

49

( 2/4、 3/4 片略去） 4/4

I210.1 鲁迅全集 : 二十卷

LX

…

第十九卷，竖琴、一天的工作/鲁迅译

.-- 541页

第二十卷，死灵魂/（俄）果戈里著；鲁

迅译.-- 664页

精装:CNY50.00

Ⅰ.鲁„ Ⅱ.鲁„ Ⅲ.鲁迅著作-全集

Ⅳ.I210.1

50

②分期出版的多卷书——个别著录，书名与责任说明项以总书名为正书名，再著录分卷(册)

次和分卷(册)书名

例:

TE1-53 石油地质文集.第一卷,区域评论/地

DSP 质部石油普查勘探局，中国地质学会

1 石油专业委员会编.-- 北京:地质出版

社,1981

211页;26cm

CNY2.70

Ⅰ.①石„ ②区„ Ⅱ.①地„ ②中„

Ⅲ.石油-地质-文集 Ⅳ.TE1-53

③多卷书要求整部分类、集中排架

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课堂练习：根据所提供的文献特征，按照卡片式

通用款目的著录格式编制带有排检项的文献款目

（一）

正书名：精神药理学

第一责任者：龙子江 和 宋建国 著作方式：主编

出版地：合肥 出版者：安徽大学出版社

出版时间：2004年 最后页数：301 书高：26cm

文献用途：全国医学院校心理专业教材

标准书号：ISBN 7-81052-714-2 定价：38.5元

排检项: Ⅰ.精„ Ⅱ.①龙„ ②宋„ Ⅲ.精神药理学 Ⅳ.

R964

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课堂练习（一）参考答案

精神药理学/龙子江 ,宋建国主编.-- 合肥:

安徽大学出版社,2004

301页; 26cm

全国医学院校心理专业教材

ISBN 7-81052-714-2:CNY38.50

Ⅰ.精„ Ⅱ.①龙„ ②宋„ Ⅲ.精神药理学 Ⅳ.

R964

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（二）

正书名：仲夏夜之梦 说明书名的文字：插图本

第一责任者：[英]威廉 · 莎士比亚(William Shakespeare)

著作方式：著 其他责任者：朱生豪译

出版地：桂林 出版者：漓江出版社

出版时间：2004年 最后页数：445 插图

书高：21cm 丛书名：莎士比亚文集 丛书编号：五

标准书号：ISBN 7-5407-3189-3 精装本

定价：22元

排检项: Ⅰ. ①仲„ ②莎„ Ⅱ.①莎„ ②朱„ Ⅲ.莎士比亚戏剧-剧本 Ⅳ. I561.33

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课堂练习（二）参考答案

仲夏夜之梦:插图本/（英）威廉 · 莎士比亚

(William Shakespeare)著;朱生豪译.-- 桂林:

漓江出版社, 2004

445 页: 插图; 21cm .-- (莎士比亚文集; 5)

ISBN 7-5407-3189-3 (精装):CNY22.00

Ⅰ. ①仲„ ②莎„ Ⅱ.①莎„ ②朱„ Ⅲ.莎士比

亚戏剧-剧本 Ⅳ. I561.33

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（三）

正书名：迷悟之间 交替书名：又名, 点燃心灯

第一责任者：张海修 李佳民 著作方式：编著

版次: 第二版 出版地：北京

出版者：中国对外翻译出版公司 出版时间：2004年

文献数量及总页数：2册, 375页 插图

书高：14cm 书宽: 14cm 丛书名：小故事大智慧

丛书编号：03-04 附注: 台湾晨星出版社授权出版

标准书号：ISBN 7-5001-0958-X 定价：13.6元

排检项: Ⅰ. ①迷„ ②点„ ③小„ Ⅱ.①张„ ②李„ Ⅲ. 民间故事-中国 Ⅳ. I276.3

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课堂练习（三）参考答案

迷悟之间, 又名, 点燃心灯/张海修, 李佳民

编著.-- 2版.--北京: 中国对外翻译出版公司,

2004

2册(375页) : 插图; 14ⅹ14cm .-- (小故事大智

慧; 03-04)

台湾晨星出版社授权出版

ISBN 7-5001-0958-X: CNY13.60

Ⅰ. ①迷„ ②点„ ③小„ Ⅱ.①张„ ②李„ Ⅲ.

民间故事-中国 Ⅳ. I276.3

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第六章 规范控制的基本知识

第一节 规范控制的涵义(p.210)

一、标目（概念）：编制文献目录时，按照一定规则确定的、作为目录款目排序和检索依

据的名称、词或词组、代码或编号等。*（在机读书目系统中称“检索点”）

二、规范控制（概念）：又称权威控制，是为确保标目在检索款目及书目系统中的唯一性

和稳定性，建立、维护、使用规范款目和规范文档的工作过程。

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三、规范控制工作的主要内容

1、确定标目范围及其规范名称形式

2、编制规范款目，并以其中的统一标目编制各种检索款目

3、将规范款目、参照款目和说明款目按照一定的方法组成规范文档

4、将规范文档与检索款目通过适当的方式连接起来，形成规范的书目检索体系

5、对规范文档和书目系统进行维护和评估

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第二节 规范控制的作用

一、规范控制的目的

1、确保标目的正确性 —— 按照惯用原则选取，得到社会公认

2、确保标目的一致性 —— 标目形式唯一，提高书目系统的查准率

3、确保标目的关联性 —— 显示不同标目的联系，提高书目系统的查全率

4、确保标目的稳定性 —— 相对固定，慎重修改

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二、规范控制的意义

1、全面实现字顺目录的两个职能。（揭示、集中）

2、科学体现目录的内在结构。（除了款目构成目录的层次结构外，重要的是款目之

间的关联结构）

3、解决了文献编目与文献检索的统一问题。（读者检索的是著作，编目处理的是

著作的外在表现形式——出版物，规范控制通过标目的统一，满足了检索者对同一著作的不

同出版物的检全要求）

4、是提高我国文献编目水准，使书目系统达到科学、高效目标的关键。

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三、规范控制的类型

1、名称 —— 个人姓名（责任者规范）

—— 团体名称（责任者规范）

—— 会议名称（责任者规范）

—— 地理名称（责任者规范）

—— 统一题名（题名规范）

—— 丛编题名（题名规范）

2、主题

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第七章 标目法的主要内容 *

第一节 标目的范围及其确定

一、标目确定的原则

1、尽量提供多途径检索（多比少好）

2、以具有检索意义为前提（一定限制）

二、标目范围确定的规则 *

1、个人责任者检索点的选取原则（按著作责任分层控制）

①凡著作的创作者，即对著作的知识内容和艺术形式负有主创责任的责任者（如：著

作者、编著者）—— 应作为检索点。

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②凡对著作的知识内容和艺术形式进行加工整理或再创作的责任者（如：译者、注释者、

编辑者）—— 可视其作用大小选取部分或全部作为检索点。

③凡对著作的知识内容和艺术形式不负有直接责任的责任者（如：出版机构的责任编辑、

校阅者、著作收藏者）—— 一般不作为检索点，但如果这些责任者影响大、有实际检索需

要，也可选取部分或全部作为检索点。

2、团体/会议名称检索点的选取原则

①必须选取反映集体思想和集体活动的著作中以专门名称出现的责任者。

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②团体/会议责任者须是一个组织、单位或个体组合。

③按著作责任分层控制的选取原则同个人责任者检索点的选取。

3、题名检索点的选取原则

①凡具有检索意义的文献各类型题名均可作为检索点，包括正题名（包括交替题名）、其

他题名信息、分卷（册）题名、丛编名等。

②出现在著录信息源和书目记录中的其他题名信息、分卷（册）题名等，若无检索意义

可不作为检索点。

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第二节 标目选取的数量 *

一、个人名称检索点选取的数量

1、单独责任方式的个人名称应作为检索点。

2、分担责任方式（一部著作由多人以同一责任方式共同完成）的三个或三个以下的分担

责任者均应作为检索点。若超过三个，可选取第一个或最具代表性的一个或多个责任者为检

索点。

3、混合责任方式（一部著作由多人以不同责任方式共同完成）的个人名称均可作为检索

点，但所选责任方式原则上不超过四种。若其中一种责任方式的分担责任者超过三个，可选

取第一个或最具代表性的一个或多个责任者为检索点。

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二、团体/会议名称检索点的选取数量

1、单独责任方式的团体/会议名称应作为检索点。

2、分担责任方式（一部著作由多个责任者以同一责任方式共同完成）的三个或三个以下

的分担责任者均应作为检索点。若超过三个，可选取第一个或最具代表性的一个或多个责任

者为检索点。

3、混合责任方式（一部著作由多个责任者以不同责任方式共同完成）的各责任者均可作

为检索点，但所选责任方式原则上不超过四种。若其中一种责任方式的分担责任者超过三个，

可选取第一个或最具代表性的一个或多个责任者为检索点。

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三、题名检索点选取的数量

1、与文献整体内容相关的各类题名，其检索点的选取没有数量限制，只要有检索意义

均可选作检索点。

2、与文献局部内容相关的各类题名，如著作汇编的各组成部分的题名或附录的题名，

三种或三种以下时可以全部选取，三种以上则需酌情选取。

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第三节 标目形式的确定 *

一、个人名称标目形式的确定

1、个人名称标目的构成

①主要成分：规范姓名、字、号、别名、笔名、艺名、网名等

②附加成分：用于修饰、区分主要成分的生卒年、朝代、国别、外国人姓名原文、

职业、称号、籍贯、所属单位等

2、个人名称标目形式的具体规定

（1）普通汉语个人名称：

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①一般标目形式为：个人名称（生年-卒年），个人名称采用其正式或惯用姓名，先

姓后名，直序描述。

例：王蒙（1934- ）