论市场结构与研发投入

论市场结构与研发投入

摘要：本文在总结相关理论的基础上着重分析了市场结构对r&d

强度的影响，主要强调了两种观点。一是认为垄断的市场结构更有

利于r&d投资，二是认为完全竞争的市场结构更能促进r&d投资。

如果考虑到r&d经费来源、技术力量以及知识产权保护等因素，这

两种观点实际上可以统一起来，即可以认为涉及一定程度竞争的垄

断市场结构更有利于r&d投资，且二者之间的关系还要受到知识产

权保护制度完善与否的影响。

关键词：研发 市场结构 垄断 知识产权

一、引言

研究与开发（r&d）是技术形成的重要来源，而技术又是形成创

新的重要支持力量，是经济长期增长的一个重要决定因素。要促进

技术创新，就应该深入分析推动（或阻碍）r&d投资的各种因素。

从产业经济运行来看，不同市场结构下的r&d强度也不同，本文就

从这一角度探讨市场结构对r&d投资的影响。

二、市场结构与r&d投资关系的争论

哪种市场结构更有利于r&d投资呢？长期以来，存在着两种针锋

相对的观点。其中之一是认为在垄断的市场结构中r&d投资更多。

比较具有代表性的观点是熊彼特（1950）提出的，他从企业创新动

力的角度进行了阐述，认为之所以垄断的市场结构会增强r&d投资，

是因为具有垄断势力的企业维持其垄断力量需要进行不断创新。加

尔布雷斯（1952）对熊彼特的观点作了重要的补充，他从企业创新

能力的角度进行了进一步分析，认为创新活动的过程中需要投入大

量的人力、物力、财力，而相关的资金和资源投入量之大不是一般

企业可以承担的，只有具有相当垄断力量的大型企业才具备这样的

条件；另一方面，为了规避风险，需要同时开发多个互不相关的项

目，一般也只有垄断的大企业才有能力实行。

与此相反，阿罗等人却认为竞争性较强的市场结构更有利于r&d

投资。阿罗（1962）指出，垄断企业因为具有市场势力，往往能够

获得很高的垄断利润，因此其进行r&d投资和技术创新活动的愿望

并不强烈。而在一个完全竞争的市场结构中，企业随时面临着被超

过的竞争压力，这更能激励企业进行技术创新。audretsch （1995）

的研究在一定程度上支持了阿罗的观点，他发现在某些特定的产

业，r&d投资和重大的技术创新都归功于小企业，不过就整体而言，

大企业在技术创新方面的贡献更为突出。这与sheperd （1967）和

scherer （1990）等人的经验研究是一致的，即总体上看，市场结

构与研发投资关系并不十分明确。

三、垄断竞争与寡头垄断市场中的r&d投资

创新能够降低成本，首先进行创新的企业往往采取降价来对抗竞

争对手，但是降价策略能够成功是需要条件的，即这种技术创新没

有被模仿，在技术上企业实际上是个垄断者。也就是说，如果技术

得到有效保护，企业技术创新后可以取得技术上的垄断地位，获得

较高的垄断利润，并能够维持其垄断地位，那么企业就会有充分的

动力进行研发活动。相反，如果技术得不到有效保护，企业技术创

新的收益不大，反而面临极大的风险，研究开发的内在动力就会不

足。从这个意义上说，在某种程度上前文所述两种观点是相一致的。

熊彼特也曾提出，最优的市场结构实际上是涉及一定程度竞争的垄

断形式。事实上，完全竞争与完全垄断几乎是不存在的，更多的是

垄断竞争与寡头垄断的市场结构。此外，垄断竞争和寡头垄断市场

不仅具有充分的市场竞争，而且能够提供较强的利润激励。考虑到

技术创新不仅是市场竞争的产物，而且也是利润驱动的结果，因此

垄断竞争与寡头垄断的市场结构更能激励企业进行r&d投资和创新

投入。

四、知识产权保护与r&d投资

除市场结构外，企业能够进行技术垄断的另一途径就是获得知识

产权保护。在阿罗和熊彼特的论述中，他们都没有将知识产权保护

的因素考虑进来。实际上，在知识产权保护较为完善的制度框架下，

政府承担起保护技术开发者利益、监督盗用行为的成本，技术被复

制或被模仿的风险大大降低，即使没有垄断势力的小企业也能够保

证其研发的新技术具有排他性。在这种情况下，不考虑企业研发资

金可获得性（假设进行技术创新的小企业总能获得风险投资），企

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