第10卷第5期沈阳工业大学学报(社会科学版)Vol.10No.5
2017年10月JournalofShenyangUniversityofTechnology(SocialScienceEdition)Oct.2017
doi:10.7688/j.issn.1674-0823.2017.05.07
我国绿色技术创新研究综述与发展态势分析
———基于文献计量法
朱志红,邱书香,徐 平,陈天鹏
(东北石油大学石油经济与管理研究所,黑龙江大庆163318)
色技术创新领域的研究文献,分别从文献年代分布、作者、资助来源、被引用情况和主题五个方面
综合分析我国绿色技术创新研究的主要特点,指出我国绿色技术创新研究存在研究分散程度高和
实证研究匮乏等情况。基于文献统计分析结果以及研究发展的生命周期特点,预测政府将会加强
对绿色技术创新相关法律的制定和完善,企业和社会积极响应,实现政府、企业和社会技术群体间
的交流合作,研究学者将更加关注系统化的应用型主题研究。
关 键 词:绿色技术创新;文献计量法;中国知网;中国期刊全文数据库
随着科技的不断进步和人们生活水平的不断
提高,威胁人类生存的污染在不断增加。自20世
境污染的法规,推动了末端技术的创新与发展
[1]
纪60年代以来,欧美一些发达国家制定了控制环
Brawn和Wield于1994年提出了绿色技术的概
业
念。绿色技术常被称为生态技术或环境友好技
2][
无污染技术。而绿色技术创新则是充分融合
术,是根据环境价值并利用现代科技全部潜力的
了绿色科技与创新理念的产物,是以可持续发展
为目标的绿色工艺创新、绿色产品创新、绿色意识
3][
创新和管理创新的总称。相较于以经济效益
为主而对人类赖以生存的环境起到破环作用的传
统技术创新,绿色技术创新凭借其特有的绿色、创
新和可持续发展的理念吸引了人们的目光,并使
得人们热切地开展了对它的研究与应用。
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我国关于绿色技术创新的研究趋同于国外。
继Brawn和Wield于1994年提出技术创新后,国
内学者吕燕、王伟强于1994年就企业绿色技术创
新的动因、过程模式以及绿色意识建立等进行了
4][
相应研究
。之后,国内关于绿色技术创新的研
究与应用迅速丰富起来,其主要关注点是绿色技
术创新的内涵、动因、模式,以及与政府、企业等行
为主体间的融合应用。许庆瑞、万伦来、周玉梅、
收稿日期:2017-03-09
基金项目:国家社会科学基金项目(15BJY035);黑龙江省哲学社会科学研究规划基金项目(15GLB08);黑龙江省教育科学“十三
五”规划课题(GJC1316043);东北石油大学文科基地开放基金项目(WKJD201601)。
作者简介:朱志红(1979-),女,福建建阳人,副教授,博士生,主要从事创新管理和知识管理等方面的研究。
017-07-1316∶14在中国知网优先数字出版。网络出版地址:http:ww.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.本文已于2w
∥
20170713.1614.018.html
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大
学
。
义的。
中图分类号:F1243 文献标志码:A 文章编号:1674-0823(2017)05-0421-07
毛世英等主要从经济与资源的角度提出绿色技术
5-8][
创新的总趋势是总成本的最小化。杨发明、
蔡宁等认为,绿色技术创新存在于主体发展的各
9-10][
。张敦杰、雷个阶段,促进主体的健康发展
善玉等从影响企业实施绿色技术创新的动力因素
和阻力因素等方面进行了深入研究,并据此提出
11-12][
相应对策
。杨发明、吴熊等基于我国绿色技
术创新现状以及所处环境,研究适合我国绿色技
术创新的模式,以积极引导创新主体对创新模式
13-14][
。王伟强、龚建立等提出,在环境因的完善
经济快速发展而遭到破坏的背景下,政府应从宏
观上支持企业的绿色技术创新,从法律、法规、政
策等方面给予鼓励和扶持,而作为创新主体的企
业也必须认真研究并加以恰当应用,以实现自身
15-16][
的可持续发展
。
我国取得了可观的成就,但与美国等部分发达国
家在绿色技术创新方面比较,仍需不容犹豫地
大步向前。因此,对绿色技术创新研究与应用的
脚步是不容停止的,而对我国绿色技术创新方面
的研究文献进行统计分析亦是具有相当重要意
学
报
摘 要:针对1994年1月至2017年1月期间中国知网(CNKI)学术文献网络出版总库收录的绿
目前,在对绿色技术创新的研究与应用方面
422
沈阳工业大学学报(社会科学版) 第10卷
一、数据选取与处理
本文的文献数据选自于CNKI中国期刊全文
数据库,仅以“绿色技术创新”为关键词进行精确
检索,以更切合研究主题。截至2017年1月31
日,检索出符合条件的文献669篇,利用Excel剔
除重复文献以及不相关文献后,最终获得用于主
题研究的有效文献为592篇。
根据检索结果,通过Excel、Sati以及Ucinet
等辅助应用程序进行数据的相应分类、汇总和构
建网络结构图,并基于文献计量法从检索文献的
年代、作者、资助来源、被引用情况和研究主题等
方面进行统计分析,最后得出相关结论。
峰。之后,2009年哥本哈根环境会议的召开也开
启了国内2010年绿色技术创新研究的盛世之门,
尤其是现实环境问题的突出以及政府在大会中关
于生态环境作出的一系列明确报告,都在促进绿
色技术创新研究和应用的开展。
如图1所示,随着时代现实情况的需要,关于
绿色技术创新的研究受到了热切关注,但其中相
关方面的实证研究却相当匮乏,研究期间的实证
文献数共50篇,占总体的845%。目前发表绿
8篇。关于绿色技术创新的核心期刊论文总数为
202篇,约占总体的3412%。自2001年后,每个
年度核心期刊论文的比例都没达到50%。这些
信息和时代需要都在告诉我们,要在理论研究的
基础上多作切合企业和社会实际需要的高质量实
证研究。
二、文献统计结果分析
1文献年代分布
为了更好地了解某领域的热点问题及其发展
历程,统计分析文献的年代分布情况是一个非常
好的选择。继Brawn和Wield提出绿色技术概念
后,国内学者也顺应时代技术创新需要,基于国情
和外部局势开展了切合实际需要的绿色技术创新
国内关于绿色技术创新的文献总计592篇,且呈
业
研究。自1994年1月到2017年1月,20多年间
现出阶段性增长,形成了如图1所示四个阶段:
1994—2002年、2003—2005年、2006—2010年、
2011至今(由于1996年数据缺失,不计入文献总
计),整体呈阶段性波动。
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排序作者作者单位发文量
1秦书生东北大学14
2李杰中宁德师范学院8
3杨发明浙江大学8
4刘燕娜福建农林大学6
5钟书华华中科技大学6
6陈劲浙江大学6
7洪洁昆明理工大学5
8彭攀武汉理工大学5
9余建辉福建农林大学5
10赵荣荣河北联合大学
2文献作者统计分析
(1)文献核心作者分析。某学科或领域的研
究成果质量不仅体现在实体物品的应用价值上,而
且在一定程度上体现于该领域研究的文献成果上,
因为其他学者能从这些文献中获得所需的知识或
作者的能力在文献质量中占据了绝对的优势,因此
分析文献核心作者是具有相当重要意义的。普赖
灵感,从而推进该领域的多方位发展。其中,文献
斯提出,核心作者的认证公式为m
749n0
≌
max
槡
(式中:n为作者发文最多的文献数;m为核心作
max
[17]
者最低文献数)
。通过查阅CNKI可得关于绿
色技术创新研究文献中发文最多的作者为秦书生,
文献数为14篇,由此可得m0749×3742=
≌
280。因此,该研究范围内发表文献数不小于3
的作者为核心作者。通过统计可得核心作者总计
34位,其中最具代表性的、排名前10的作者发文
情况如表1所示。
表1 核心作者发文量分析
4
图1 国内绿色技术创新研究文献的年代分布情况
从图1中可以看出,2001年之后国内绿色技
术创新文献数明显急剧增加,究其原因,大部分是
为了应对2001年我国加入世界贸易组织而带来
的国际竞争和绿色壁垒等一系列涉及绿色技术的
问题。随着2001—2004年国家和企业对绿色技
术创新热切关注并展开研究应用,在2005年国内
关于绿色技术创新领域的研究达到了阶段性的高
为更加全面客观地鉴定核心作者的代表性,
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色技术创新实证研究文献数最多的是2015年的
第5期 朱志红,等:我国绿色技术创新研究综述与发展态势分析
423
本文引入H指数进行进一步分析。H指数是指 普赖斯定律指明,“杰出科学家”或“核心作
作者至多有h篇文献分别被引用了至少h次。即者群”完成其研究领域文献数的50%
通过对作者的全部文献以引用为标准进行排序,
当序号大于文献的被引用次数时停止,则该序号
18][
减去1即为H指数
。通过检索统计,可得绿色245%,远远没有达到普赖斯定律的认证标准。
19][
。在普
赖斯定律的规则中,在绿色技术创新研究领域中,
34位核心作者共发表文献145篇,约占总体的
表2表明核心作者的H指数普遍不高,最高为8。技术创新领域自1994年以来H指数排名前10
这表明我国整体对绿色技术创新的研究比较重的相关作者情况如表2所示。
视,但核心作者的学术贡献率比较低,因此,加强
绿色技术创新研究与应用的集中度以及提升研究
表2 绿色技术创新研究作者H指数情况
排序作者作者单位H指数
1杨发明浙江大学8
2陈劲浙江大学6
3秦书生东北大学4
4钟书华华中科技大学4
5许庆瑞浙江大学4
6刘景江浙江大学4
7叶子青华中科技大学4
8刘燕娜福建农林大学3
9彭攀武汉理工大学3
10余建辉福建农林大学
3
不同研究学者间的交流合作在一定程度上影响着
研究的进程、丰富性以及质量等。在排除博硕士
论文、报纸以及会议等文献后,就去除重复后的
434篇有效期刊论文,本文通过利用Sati和Ucinet
两种统计分析工具对发文量最多的40位作者进
行分类、汇总和构建网络结构图,具体结果如图2
所示。
沈
图2 绿色技术创新研究中作者合作情况
由图2可知,在绿色技术创新领域中发文量作者群,群体中的作者合作频繁,但与其他研究群
排名前40的作者之间的交流合作相当少,整体而
言作者分布不集中,不同作者间的互动较少。就
434篇有效期刊论文统计可得合作期刊为212
篇,占比为4885%。这就形成了绿色技术创新
领域研究以刘燕娜、秦书生和杨发明等为核心的
阳
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体间的交流合作非常少,在一定程度上影响了研
究水平。
3文献获得资助来源分析
对文献资助来源的统计分析,不仅能反映国
家或地方政府等部门对某研究领域的重视程度,
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业
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者水平是必要的。
(2)文献作者合作情况分析。某学科或领域
424
沈阳工业大学学报(社会科学版) 第10卷
而且能在一定程度上体现资助基金与研究领域的
研究水平和最新发展趋势等方面之间的线性关
系。因此,本文把科研获得的基金资助情况作为文
20][
献质量和水平评估的重要指标之一
。1994—
献共129篇,其中国家级资助文献占5581%。
这表明我国对绿色技术创新的研究与应用十分重
视,但仍需要各研究学者在政府积极支持的时代
背景下更加集中高效地进行深入研究,以推进绿
色技术创新研究的迅速发展。
4文献被引频次分析
文献被引频次是文献计量学中用来测度学术
21][
论文社会显示度和学术影响力的重要指标
,其
2016年,在关于绿色技术创新研究与应用的592
篇有效文献中,41篇文献获得国家自然科学基金
的资助,26篇获得国家社会科学基金的资助,5篇
获得国家软科学研究计划的资助,更多详细信息
如表3所示。
表3 文献资助来源一览
排序资助来源文献数
1国家自然科学基金41
2国家社会科学基金26
3国家软科学研究计划5
4黑龙江省自然科学基金5
5中国博士后科学基金5
6黑龙江省社会科学基金4
7跨世纪优秀人才培养计划3
8福建省软科学研究计划3
9广东省软科学研究计划2
10江苏省软科学研究计划
2
与文献在研究领域的影响力存在直接关系。表4
的文献信息。由表4可知,被引频次最多的是浙
江大学王海威等学者所作的《技术创新能力及其
测度指标研究综述》,达111次。该论文综述了
国内外学者对技术创新能力的认识,探讨了评价
技术创新能力的指标体系,并重点介绍了技术创
22][
新能力的投入型、产出型以及环境指标
。综合
在统计的有效文献中,获得国家级基金资助
业
的文献总计72篇,占总体的1216%,而所有获
得国家级、省级和部级等不同级别项目资助的文
表4 文献被引频次排名
期刊名发表年份被引频次排序题目
中国地质大学学报(社会科学版)20051111技术创新能力及其测度指标研究综述
河北师范大学2009972低碳经济模式下中国碳排放权交易机制研究
生态经济2000903建立绿色技术创新机制
中国软科学1995714中国企业环境技术创新研究
科学学研究1999625国家绿色技术创新系统的构建与分析
科学学研究2002596绿色技术创新审计实证研究
科学管理研究1999557绿色技术创新新探:生命周期观
中国软科学1998548企业绿色技术创新研究
学习与探索2001539我国企业绿色技术创新的主要对策
科学学与科学技术管理10促进中小企业绿色技术创新的对策研究
200546
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5文献研究主题分析
关键词是文献主题的凝练,通过统计分析关
键词可以了解绿色技术创新领域的主要研究方向
和动态趋势,为后续学者提供参考。统计592篇
绿色技术创新研究文献的关键词,可得出现次数
最多的关键词分别为绿色技术创新、绿色技术、可
持续发展、技术创新、循环经济和企业等,其中集
群中的绿色技术创新研究文献数逐渐上升,关键
词为绿色技术创新的文献数比第二顺序关键词的
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分析表4中所列文献可知,被引频次高的文献大
多发表在技术管理领域核心期刊上,其内容大多
综合了技术创新的国内外发展历程以及作者对其
研究领域的高质量独到见解和成果,为后续学者
提供了高质量的知识来源。如表4所示,被引频
段,后续的高质量文献较少,表明我国对绿色技术
创新研究仍需予以持续关注。
次高的文献都聚集在1995—2009年初期发展阶
文献数多110篇。同时,利用Sati和Ucinet等软
件对434篇有效期刊论文的关键词进行统计,可
得其关键词出现的概率几乎等同于总体统计结
果,其关键词网络关系如图3所示。
综上所述,我国关于绿色技术创新研究主要
集中于针对绿色技术、可持续发展、循环经济和企
业等方面开展的绿色技术创新研究,这也是顺应
了现实情况的需求。但其间也存在研究分散程度
高、涉及企业生产全过程的绿色技术创新实证研
学
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是绿色技术创新研究文献中被引频次排名前10
第5期 朱志红,等:我国绿色技术创新研究综述与发展态势分析
425
图3 绿色技术创新研究文献的关键词网络
业
究匮乏以及企业对绿色技术创新研究成果的利用
率较低等情况。
阳
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三、结论与发展趋势分析
基于现实环境状况的考虑和绿色技术创新研
究与应用的发展情况,本文利用文献计量法对我
国绿色技术创新研究文献进行统计分析,了解绿
沈
色技术创新研究状况并预测其发展趋势,为我国
后续学者和其他需求者提供一定的知识来源,对
绿色技术创新研究与应用具有重要意义。
(1)我国绿色技术创新研究文献在年代分布
上受到加入世界贸易组织、国内需求与实践、国际
环境会议等方面的影响,呈现阶段性波动增长。
绿色技术创新理论研究远远多于实证研究,尤其
是具有参考价值的高质量实证研究。基于上述总
结、图1以及创新主体对绿色技术创新研究的发
展需求,本文预测我国绿色技术创新研究文献仍
会持续其阶段性增长趋势,期间会受到国内环境
实情、实践探索以及国际会议等因素的影响而使
文献数量激增。而采用定性与定量结合、检测研
究成果的可行度与效用度、追踪成果应用的后续
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效用等方式的跨学科综合实证研究将会逐步成为
一种趋势。
(2)基于普赖斯定律和文献统计结果,可得
我国绿色技术创新研究文献的核心作者共34位,
发表的文献为145篇,约占总体的245%,核心
作者发表文献量及其H指数普遍较低。同时,绿
色技术创新研究部分群体内部合作频繁,但与其
他学者间的交流合作非常少。基于以上信息以及
研究的多样性发展需求,本文推断我国政府会加
强对绿色技术创新研究的激励和政策支持力度,
从而引导研究学者们加强该领域的研究集中度和
不同研究群体间的交流合作,尤其是绿色技术创
新研究的多学科融合。
(3)我国政府重视对绿色技术创新的研究,
国家级资助文献占资助文献的5581%。可是所
有获得资助的文献数只占592篇有效统计文献的
2179%,国家级资助文献的比例仅为1216%,
比例较低。因此,政府将来加大对绿色技术创新
研究项目的支持力度是必然的,企业、政府、高校、
技术集群等组织间的合作与资助也是一种高效可
行的方式。
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沈阳工业大学学报(社会科学版) 第10卷
(4)我国绿色技术创新研究文献中被引频次
高的文献大多发表在技术管理领域核心期刊上,
其内容大多综合了技术创新的国内外发展历程以
及作者对其研究领域的高质量独到见解和成果,
为后续学者提供了高质量的知识来源。但其中排
名靠前的文献都聚集在1995—2009年初期发展
阶段,后续的高质量文献较少。研究学者应对其
研究领域更加深入地探讨、反复实验、试用和完
善,并以简洁易懂的文字展示给其他需求者,以逐
步实现对高价值研究成果的衔接性继承。
(5)我国关于绿色技术创新研究主要集中于
针对绿色技术、可持续发展、技术创新、循环经济
和企业等方面开展的绿色技术创新研究,存在研
究分散程度高、涉及企业生产全过程的绿色技术
创新实证研究匮乏以及企业对绿色技术创新研究
成果的利用率较低等情况。基于统计分析结果以
及研究发展的生命周期特点,本文推断政府会加
强对绿色技术创新相关法律的制定和完善,企业
和社会积极响应,实现政府、企业和社会技术群体
23][
应用型主题研究
,从而加强高质量研究成果的
间的交流合作;研究学者将更加集中于系统化的
衔接性继承,实现绿色技术创新主体的运作活动
新意识的渗透。
参考文献:
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第5期 朱志红,等:我国绿色技术创新研究综述与发展态势分析
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Researchreviewanddevelopmenttrendofgreentechnology
innovationinChina:basedonbibliometrics
ZHUZhihong,QIUShuxiang,XUPing,CHENTianpeng
(InstituteofPetroleumEconomicsandManagement,NortheastPetroleumUniversity,Daqing163318,China)
Infrastructure(CNKI)academicliteratureonlinepublishingdatabaseintheperiodfromJanuary1994to
January2017,themaincharacteristicsofgreentechnologyinnovationinChinaareanalyzedfromfive
aspects,i.e.,distributionofpublicationyears,authors,fundingsources,citations,andsubjects.Itisfound
thattheresearchesongreentechnologyinnovationinChinahavehigherdegreeofdispersionandlackof
empiricalresearch.Basedontheresultsofstatisticalanalysisofliteratureandthelifecyclecharacteristicsof
theresearchanddevelopment,thefollowingpredictionsaregiven:theformulationandtheperfectionsofthe
willbeachievedbytheenterprisesandsociety;theexchangesandcooperationamongthegovernments,
enterprisesandsocialtechnologygroupswillberealized;andthesystematicandappliedthemeresearchwill
bepaidmoreattentionbyresearchers.
Keywords:greentechnologyinnovation;bibliometrics;ChinaNationalKnowledgeInfrastructure(CNKI);
ChineseJournalFulltextDatabase(CJFD)
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relevantlawsongreentechnologyinnovationwillbestrengthenedbythegovernment;positiveresponses
学
报
Abstract:FortheresearchliteratureofgreentechnologyinnovationcollectedinChinaNationalKnowledge
(责任编辑:张 璐)
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