国内科研项目评估研究态势分析——基于文献计量学视角

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国内科研项目评估研究态势分析

——基于文献计量学视角

摘要：科研项目评估即以科研项目的目标要求为核心，就项目的经费、方法、进度、成果等

要求评定其优劣的工作，是通过各类指标组合而成的体系评估研究的过程。本文通过分析1992-

2020年国内科研项目评估相关研究论文，得知当前我国科研项目评估研究呈以下态势：一是国内

科研项目评估领域发文量尽管存在一定波动，但整体发文量保持平稳增长趋势；二是该领域研究

热点包括国家基金项目、科研项目绩效评估、杰出青年科学基金、面上项目、项目评审、同行评

议六个方面；三是国内学者间合作交流存在一定欠缺。针对以上情况，我国科研项目评估科研工

作应在整体上加强合作，在科研评价过程中加速指标体系多元化进程，利用交叉融合方法作为科

研项目评估工作的补充，最后构建评估内容回馈制度，完善整体评估流程。

关键词：科研项目 项目评估 研究态势分析 文献计量学

● 马瑞

一、引言

科研项目评估是指按照一定要求，通过合理有效的方式

对项目的不同层面进行绩效评价的过程。如今科研项目立

项申报难，项目实施过程中缺乏有效且规范的评价方法与

手段，存在很多评估方法滥用的现象，项目结项后缺乏跟

踪评估方法，难以获取完整的项目评估内容。对科研项目

的评估研究有助于在项目立项前中后期对项目实施情况进

行科学监督，帮助科研管理者及时了解项目进展，并在必

要时进行干预以保证科研项目顺利完成，同时保障各类评

价手段在科研项目评估中的科学有效应用。科学有效的开

展评估活动是科研委员会决策科学化、管理评估规范化的

重要保障。科研项目评估按前、中、后期可分为立项、阶段、

绩效评估，因此对这3个阶段所包含内容的评价均包含

［1］

项目在社会各界的高度重视下，投入的资金不断增长。

［5］

科研体制机制改革特别是90年代至今，科研项目评价已经

被逐步关注。第四次工业革命到来之际，中国提出了“中

国制造2025”的理念，这对中国的科研工作提出了更高的

要求。科研评估在科学研究活动与人才教育培养中起着关

键作用。我国采用的评价方法同国外相似，定性分析基于

同行评审，定量分析基于计量学方法，在指标体系、规范性、

科学性等方面与国外还具有一定差距，这与我国科研评估

工作发展尚处于完善阶段有关。

［6］

文献计量学是指通过数学、统计学等方法，从定量的角

度分析研究对象的方法。以学术期刊论文作为研究对象可

对论文所属领域研究现状分析及发展态势研究提供真实有

效的参考。由此，本文基于文献计量学视角，对国内科研

项目评估研究现状加以分析，明确当前研究进展及存在的

问题，为我国科研项目评估、审核提出建设性意见。

于科研项目评估之中。

从国际的角度，美国是科研评估活动规范化最早的国

家之一。1914年，美国成立国会研究部CRS，于1975年

颁布《项目评价标准》。美国的项目评估机构主要包括国会、

非官方机构和大学本身。美国高校科研评价主要采用专家

评审、计量学等方法。主要方法是以定量指标为基础的，

研究各种科研成果的对应数据，分析定量数据对科研的影

响。随着科研活动呈现学科多维渗透、知识体系内涵

［2］

与外延的架构日趋集成化，高校评价体系的建立和完善首

当其冲。

［3］

我国科研项目评估工作起步晚，随着科学技术的持续发

展，科技创新逐渐成为经济社会发展的主要动力。科研

（二）研究方法

本文主要采用定量分析方法，首先利用中国知网内置计各个学科领域分析研究的热点。发文量大于等于10篇的期

量可视化分析系统对国内科研项目评估相关期刊论文发文刊共14种，其中中国科学基金发文256篇，占比17.95%，

趋势加以分析说明，在此基础上，通过切分知网Refworks隶属于第一发文阶梯。中国科学基金是由中华人民共和国

格式文本文档，获取所选文献发表期刊、机构，分析相关国家自然科学基金委员会主管、主办的学术期刊，自然科

论文发表期刊情况及机构相关文献产出能力。最后将文本学基金是我国科研项目的重要组成部分，期刊内发文多与

文档导入Endnote文献管理软件整理后，利用Vosviewer软科研基金项目相关。科学管理研究、地球科学进展、中国

件绘制关键词共现图谱、作者共现图谱，利用Ucinet绘制高校科技、科研管理、科技进步与对策、中国科技论坛隶

单位共现图谱，分析当前我国科研项目评估研究热点及合属于第二发文阶梯，发文量均高于2%。第二发文阶梯期刊

作情况，从面到点了解国内科研项目评估研究进展，结合与科研、科技发展相关性较高，为科研项目发展提供重要

当前研究现状以提出相关建议。支持作用。剩余7种期刊隶属于第三发文阶梯，其中涉及

三、 结果分析

（一）整体发展趋势分析

1.国内发文趋势。由检索结果可知，我国科研项目评

估于1992-2020年间共发表了1426篇论文，其年度发文

趋势如图1所示。早在20世纪90年代，中国科学院南

京土壤研究所的谭清美教授便将科研项目评估分为先、后

两部分，并给出相关评估指标及评价模型作为成果鉴定、

验收依据，开创科研项目评估研究先例。但由于科研

［7］

水平、经费限制，我国科研项目发展在1992-2001年期

间速度缓慢，随着2001年中国加入世界贸易组织，经济

迅速发展，与世界逐步接轨，科研条件也随之得到迅速发

展，2002-2015年期间，国内科研项目评估发文量尽管存

在一定波动，但整体上呈现逐年上升趋势，并于2015年

达到发文顶峰127篇，相比于2002年发文量13篇，增

长近10倍。一方面表现出国内学者对科研项目评估关注

度显著提升，另一方面说明我国科研项目发展态势良好，

但在发展过程中项目评估方法尚需完善，由此引发学者对

科研项目评估的讨论。2016年发文量尽管存在一定波动，

伴随着十三五规划的实施，中国创新驱动战略重点继续

推动我国科研项目及科研项目评估领域的发展。在2017-

2019年发文量呈现递减趋势，但总体保持平均水平，发

文量趋于稳定，2020年伊始，受到当前国内新型冠状病

毒攻坚战影响，截止论文数据检索日期国内发文量相对

往年较少。

图1 1992-2020年国内科研项目评估发文趋势图

2.国内期刊发文现状。经知网数据切分，利用Excel统

计得出，国内科研项目评估相关的1426篇文献发表于国内

426种期刊，由此可见科研项目评估学科分布较为广泛，是

会计、财经、高等教育等研究领域期刊，由此可见科研项

目评估在不同领域均有所关注。其他期刊属于第四发文阶

梯，由于检索条件限制期刊均为核心及以上期刊，因此对

于相关学科领域科研项目评估的文献多发表于各自所属学

科高等级期刊中也在意料之中。

3.国内机构发文现状。经知网数据统计，1426篇文献

共计作者1635名，将作者对应的1635个单位（某基金委

员会学部、某大学某学院）作为国内科研项目评估机构发

文现状的分析依据。其中发文量大于5篇的单位共27个，

其中国家自然科学基金委员会分部共13个、大学单位8个、

研究所6所。国家自然科学基金委员会是我国科研项目评估

相关文献发表的主力军，国家自然科学基金委员会成立于

1986年，以创新环境建设为重点，以机制和体制创新为保障，

不断提高国家自主创新能力，为我国科研项目评估的完善作

出巨大贡献。经统计，发文量大于5篇的大学包括西安交通

大学（32篇）、合肥工业大学（12篇）、中国科学院大学（13篇）、

北京理工大学（8篇）、华南理工大学（5篇）、南京大学（5

篇），剩余7个机构均为研究所或政策制定机构，由此可见

在科研项目评估工作中，高等院校与研究所均对该领域有所

研究，其中西安交通大学研究相对深入，学科涉及公共政策、

管理等，代表人物为马亮教授，于2009-2012年期间以第一

作者、通讯作者等身份发表10篇相关论文，主要针对科研

活动绩效评估提出方法及建议。近年来，随着国家对于

［8］

科研项目资助力度的显著提升，国家自科、社科基金项目、

杰青、优青资助项目申请成为国内学者的主要科研目标，科

研项目评估工作也伴随着这股浪潮不断发展与完善，引发国

内众多科研机构热议。

（二）研究热点分析

图2 国内科研项目评估关键词共现图

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经EndNote软件整理，将知网数据以RIS文本文档格式朱卫东教授、白坤朝教授所处的学术团体之中。由图4可知，

导出，通过VOSviewer绘制关键词共现图谱用于分析当前我我国科研项目评估领域，学者学术传承效果明显，并且在

国科研项目评估工作研究热点。采用全计数方式选取文献学术传承过程中，呈现一定聚合趋势，学者之间联系逐渐

中高频关键词（出现频次大于10次），共获取关键词91个，紧密。在发文量方面年轻学者发文量尚且少于资深学者，

绘制结果如图2所示。科研项目评估领域当前正处于过渡阶段。

由图2可得，我国科研项目评估当前研究方向主要包括

以下六个部分：一是国家科学基金方面的研究，包括国家

自然科学基金、国家社会科学基金等；二是科研项目绩效

评估方面的研究，涵盖科研评估及科研经费、管理模式等；

三是国家杰出青年科学基金方面的研究，科技强国背景之

下，国家之间国力的竞争实际上也是人才的竞争，因此杰

青作为我国科研发展的主力军也成为我国科研项目评估研

究热点之一；四是面上项目方面的研究，面上项目也叫一

般项目，是国家自然科学基金研究项目系列中的主要部分，

作为自科基金的分支，面上项目同样广受学者关注，主要

涉及资助强度、资助经费等方面；五是项目评审方面，主

要包括基金评审、资助成果等内容；六是同行评议方面的

研究，同行评议是当前最主流的科研项目评估手段，在定

性研究与定量研究相结合的过程中同行评议方法不可或缺，

因此国内学者对于同行评议中的会议评审、专家库等方面

讨论较多。

（三）作者合作网络分析

通过VOSviewer绘制作者共现图谱，采用全计数方式选

取发文量大于3篇的作者，共获取作者158名，作者合作

网络绘制结果如图3所示，作者发文年限图如图4。

图3 国内科研项目评估作者合作网络图

图4 国内科研项目评估作者发文年限图

由图3可知，在我国科研项目评估方面的研究中，学者

在本领域内相互之间缺乏紧密合作，科研活动多局限于某

一圈子内。如以黎明教授、王国彪教授为代表的学者，同

其他学者之间的联系存在一定欠缺，相同的情况也出现在

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四、结论及建议

本文通过中国知网获取相关文献资料，通过文献计量

学视角对我国科研项目评估从不同角度加以分析，总结得

出以下发展态势：国内科研项目评估领域发文量尽管存在

一定波动，但整体发文量保持平稳增长趋势。国内科研项

目评估领域期刊发文中，中国科学基金（17.95%）、科

研管理研究（6.80%）相对发文量较大，科研机构中，国

家自然科学基金委员会各分部是科研项目评估研究的主力

军；国内科研项目评估领域研究热点包括国家基金项目、

科研项目绩效评估、杰出青年科学基金、面上项目、项目

评审、同行评议六个方面；国内学者间合作交流存在一定

欠缺。

过程中，则应侧重于计划实际执行情况、项目产出情况包检索过程中，科研项目实际涵盖内容广泛，检索词内容不

括发表论文，专利，人才培养，学术会议及课题负责人员够完善。科研项目资助是激发我国科研工作者科研热情、

后续课题研究等、课题产出预期等方面。对不同的研究时提升科研效率的重要举措，科学有效的开展评估活动则是

段采取不同的评价指标体系，一方面可以保障科研项目不科研委员会决策科学化、管理评估规范化的重要保障，合

同研究时间段评估的合理性，另一方面通过多次评估，指理有效的科研项目评估将为国内广大科研工作者提供更多

标多元化，使评价体系更加全面具体，对学术不端行为的公平的竞争机会。

产生也有一定遏制作用。

（三）评估方法交叉融合使用参考文献：

以往学者多提倡采用定性与定量方法相结合，以减少

定性方法所带来的主观局限性，同时可避免全部采用定量

方法带来的缺乏对项目研究实际状况的考虑。评价方法交

叉融合，旨在引入多种评价方法，以减少项目评价误差及

缺陷。当前科研项目定量评估方法主要为文献计量法，定

性评估方法主要为同行评议法，在对科研项目各指标定量

评估的基础上，采取定性评估的方式实现科研项目各阶段

评估。可以在定性研究过程中引入新的研究方法，一方面

可以作为同行评议方法的补充，另一方面可以对同行评议

所产生的结果进行验证分析，当前定性研究方法主要有模

糊综合评价法、综合评价模型、灰色关联分析方法、案例

分析法等，可以适量引入新方法以实现对科研项目评估体

系的补充完善。

（四）构建评估内容回馈制度

对科研项目的评估是否科学合理，科研项目相关人员对

评估建议是否落实是科研项目评估有效性研究的重要一环。

项目评估是双向的过程，项目评估人员对科研项目完成评

估后，应对科研项目保持关注，注重科研项目组成员对评

估结果的反馈意见，可总结分析相关建议作为日后评估体

系完善的参考。建立评估结果反馈机制，使各科研项目在

完成项目评估后定期对项目修正情况进行反馈，同时将自

身对评估结果的建议、信服程度予以传达，达到评价者与

被评价者相互促进，共同完善修正的效果，有效提高科研

项目质量及科研项目评估科学性、有效性。

五、结语

本文在研究过程中仅通过文献计量学角度对国内科研项

目评估现状做出简要分析，尚且存在一些漏洞，如在知网

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作者单位：山西财经大学

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