科研项目的质量管理与控制

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科研项目的质量管理与控

制

随着知识经济时代的到来，科研院所

的科学研究和技术开发活动与经济社会的

结合更为密切，从体制和运行机制上都需要

有所变革，以适应新的形势。

科研项目管理是科研院所科研工作的

重要内容，包括项目申报、立项、项目过程

管理、项目结题材料归档的整个过程，由许

多相互关联的环节构成。如何进行科研项目

的有效管理，不断提高科研成果的质量，推

进科研成果转化，是一项需要不断完善和值

得研究的课题。特别是随着国际化质量管理

理念和方法在我国的推行，许多部门都开始

了规范化的质量管理，这就要求科研院所也

应贯彻ISO9001标准，建立质量体系，实施

标准化的质量管理，这样才能在经济社会中

发挥更大的作用，这是社会环境对科研院所

的要求。

一、科研项目的管理与控制

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（一）对科研项目进行分类。科研项

目按研究内容和性质大致可分为基础研究

类、预先研究类、工程应用研究类和新产品

研制类四大类。基础研究类是以探索与研究

新材料、新原理、新工艺及相关技术为主要

目标的研究项目；预先研究类是以突破新材

料、新工艺的关键技术为主要目标而进行的

应用研究和先期技术开发项目；工程应用研

究类为以突破工程应用的关键技术及其配

套技术为主要目标的研究项目；新产品研制

类为以研究、交付硬件或流程性材料类产品

为目标的项目。

（二）明确各部门职责。各部门应明

确职责，按职责和程序办事，以免在后续的

工作中出现质量管理的断点和互相推诿的

情况。科研院所质量负责人对科研质量管理

的实施负领导责任；科研项目管理部门负责

组织项目的申报、立项、过程管理、结题验

收及相关的顾客信息收集等；学术技术委员

会、采购部门、财务部门、综合管理部门、

档案管理部门等相关部门负责对项目的有

效运行提供相关的支持保障；课题组组长负

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责质量管理程序在本部门内部的具体实施；

质量办负责最终产品的验收、交付，应对项

目质量程序的实施进行监督管理。

（三）制定详细工作流程。根据项目

的特点和分类，制定详细的项目管理过程的

流程，使每个项目均能按照质量管理体系的

要求有计划的开展科研工作；确保每个流程

都受控，以便及时跟踪每个科研项目的实际

进展情况；按阶段进行阶段评审。

以便及时发现科研过程中未按时完成

的情况，并及时分析原因，提出整改措施，

以此保证科研工作的顺利开展。

二、科研项目的质量管理与控制

所有科研项目都应依据质量管理体系

要求和国标体系的要求进行过程的质量管

理，由于各类项目的性质、目的和管理流程

的不同，不可能按照统一的管理模式来进行

管理，但是所有科研项目都要经历开题论

证、立项评审、过程实施、验收测试和归档

总结的过程，以完成项目研究的全过程管理

流程。

（一）查看指南、确定任务要求。经

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过查看上级主管部门发布的指南，对有申请

意向的项目进行前期调研，申请方在编写开

题论证报告或申请书之前，必须明确项目研

制要求和技术指标要求的内容，之后再根据

上级主管部门提供的格式要求编写相关的

开题论证报告或申请书。确保编写的内容符

合上级主管部门的要求以及相关法律法规

等各项要求。

（二）综合论证、合同评审。在开题

论证报告或申请书提交之前应进行相关要

求的评审，评审内容主要包括：1、项目研

究目标和技术要求是否清晰，验收要求、结

题方式是否明确；2、技术方案和技术途径

是否合理可行，进度安排是否合理；3、项

目研制过程的风险是否得到识别，资源配置

（人员、设备、科研环境等）是否满足项目

要求；4、项目实施是否满足相关的法律法

规要求；5、项目预算安排是否合理，符合

相关财务管理规定。课题组通过相关评审，

能够使相关人员对项目各项要求的理解达

到一致，不一致的要求得到解决，评审的结

论会对之后签订的项目合同内容的合法性、

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可行性、经济性和风险程度以及需采取的措

施、对科研项目的管理等提出明确的意见与

建议。

（三）签订合同、任务开题。所内评

审合同后，提交项目主管部门，通过项目由

主管部门按学科和方向的分配，组织相关专

业组专家听取项目负责人论证报告汇报，通

过后，现场签订项目合同，其中可能还包括

技术开发协议或委托开发合同。

在项目执行过程中的补充技术协议及

其他相关协议，视同产品要求变更

（GJB9001B-2009，7.2.2 条款，若产品要求

发生变更，组织应确保相关文件得到修改，

并确保相关人员知道已变更的要求。）要按

原方式进行审批后作为合同或协议的附件

执行。

作为合同附件的协议会明示其与合同

的所属关系，并按文件管理要求控制和传

递，以保证现行有效。科研院所项目主管部

门根据项目到位经费的到款情况，组织开题

并下达开题通知书。

（四）研制过程的实施。首先根据任

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务书或年度协议的人员分工，组建项目组。

然后根据任务书或年度协议的要求编制项

目实施方案，实施方案应主要包括：研究目

标、主要技术指标、技术方案、识别可能存

在的关键特性、制定风险管理计划、明确工

艺要求、职业健康安全和环境影响因素、划

分研究阶段、参研单位的职责和要求、各阶

段产品质量评价和改进数据的收集和分析、

外购设备和原材料的管理、研究所需的资

源、人员的工作分工、知识产权分析和经费

预算等。

根据实施方案的内容，具体编制各自

的工作计划等其他文件。

（五）对实施方案进行评审。实施方

案编制结束后，应对其进行评审，确保与任

务书或年度协议要求有关的各项输入的完

整性、充分性和适宜性，确保输入文件之间

的一致性。评审方式可根据项目性质和内容

确定，并形成评审意见，评审中建议邀请项

目主管部门、质量部门、财务部门等相关部

门参加，发现的问题由项目负责人负责跟踪

落实。

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（六）项目研制过程跟踪管理。实施

方案评审通过后，按照评审后的实施方案开

展课题的研究过程，全过程应按照整个课题

和各年度的工作计划，有节点的开展。

项目主管部门按照各项目的时间节点

要求课题组对项目节点要求进行评审，评审

结束后，编制该节点的阶段评审报告，要求

评审组组长和相关负责人签字后存档，同时

要求专家签署是否可以转入下阶段工作的

明确意见，并对评审中提出的有关问题进行

落实和跟踪。对于未通过评审的项目，应重

新进行研制，优化工艺，完善工艺文件，直

至满足要求为止。课题的整个研究过程应严

格按照质量管理体系的要求进行控制，并保

留记录，以确保科研过程的有效性和可追溯

性。

（七）总结、验收。在产品研究进行

了最后一个阶段的科研任务后，要进行项目

的总结和验收准备，在顾客有要求的情况

下，需邀请顾客参加现场测试。编制测试大

纲，进行现场测试，形成测试报告和专家意

见，并请专家签字确认。对需要向顾客提供

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样机或样件产品的项目，由第三方的质量检

验部门根据合同及技术协议的要求对交付

前的产品组织检验，并签发产品检验文件，

并提交给顾客。

（八）归档。任务完成后，项目负责

人要按照规定将任务书、年度协议、实施方

案、阶段评审报告、实验记录等进行归档；

待项目结题工作全部完成后，对项目全过程

的文件、阶段评审和总结验收等相关资料都

要进行检查和归档，已保证全过程的完整性

和可追溯性。

由项目主管部门负责组织项目负责人

将最终项目档案移交档案主管部门，档案主

管部门给项目负责人开具归档接收单，以证

明项目整个研制过程结束。

三、科研人员管理

科研过程最重要的、最灵活的是科研

人员，人员是项目实施过程中最主要的资

源，项目负责人更是扮演着最重要的角色，

他起着策划全局，指导研究方向的作用。而

所有的参加人，无论是科研还是管理人员则

是组成大脑的每一个细胞，因此要注重人才

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的培养，提升大家的智力、技术能力和创造

性，采用科学的管理方法，为科研人员建立

一个长期稳定的创新环境，激发科研人员的

积极性和创造力，这是我们科研院所的优

势，我们有着良好的科研氛围和丰富的实战

经验，相信全体科研人员能够在更广阔的领

域中让自己的潜能得到无限的发挥。

四、结束语

社会经济的发展依赖于科学技术创

新，政府和工业部门的积极投入和参与要求

采用规范化的质量管理方法来管理科研院

所的科研过程。科研院所科研管理引入质量

管理方法是管理和组织创新的一种有效手

段。

科研院所的科研质量管理体系建设必

须考虑到科研活动的内在特点、科研质量过

程控制的复杂性以及长期以来科学界自身

形成的质量保证实践，借助质量管理体系本

身提供的持续改进机制，为提高科研院所的

科技创新能力做出贡献。

参考文献：

［1］白俊红，陈玉，江可申.创新管

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理概念特征与实现问题的探讨［J］.科技进

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田科学管理研究［J］.科学管理与研究，

1996.6.

［3］靳永华，王永明.军品科研项目

管理研究［J］.燃气涡轮试验与研究，2002.15.

［4］周淑萍.试论高校科研的全面质

量管理［J］.科技管理研究，2006.4.

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