证券有限责任公司资产管理总部集中交易室管理制度模版

证券有限责任公司资产管理总部集中交易

室管理制度模版

XXX集中交易室管理制度

第一章 总则

为了规范客户资产的运作，有效控制投资交易风险，维护

公平交易原则，提高交易质量和效率，根据国家相关法律法规

及公司规定，特制定本制度。

资产管理业务遵循投资决策与交易执行相分离原则，实行

集中交易制度。投资主办人的所有交易行为必须在集中交易室

进行，交易员独立于各投资主办人，向交易主管负责。

不同的证券资产管理账户之间以及资产管理账户与公司自

营账户之间不得发生交易。

资产支持证券、股指期货等金融衍生品、保证收益及保本浮动

收益商业银行理财计划、信托计划以及经XXX认可的其他品

种的买卖。

集中交易应符合国家法律法规和《资产管理业务制度》等

规章制度的有关规定。公司资产管理业务集中交易的原则是：

1.交易管理原则。以“公平、公正”为原则，对不同投资组

合的交易实行“统一交易、统一管理”，通过建立和完善公平的

交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。不

同投资组合包括集合资产管理计划组合、定向客户资产管理组

合、企业年金、社保组合等。

2.交易执行原则。集中交易室交易主管在接受投资主办人

员的指令后，对指令合法性和合规性进行检查后分发给交易员，

交易员在执行交易过程中依法依规及时、迅速、准确地执行投

资主办人的指令。在执行过程中体现“准确和最优”原则。准确

是指交易员必须按交易指令所规定的证券种类、数量、价格、

时间进行交易；最优是指交易员在交易过程中要通过自己的专

业判断，在交易指令允许的条件下选择最优的时机和价格进行

交易，以最佳成本完成交易。

3.交易监督原则。场内交易采取系统交易控制为主，交易

员实时监督为辅；场外交易实施场外交易审批流程，以实现投

资管理流程中的防火墙职能。

4.集中交易活动过程中的公司员工要遵守国家法律法规和

部门规章制度的规定，拥有良好的职业操守，禁止从事任何损

害公司、委托人利益或为自己或他人牟取利益的活动。

根据第八条规定，交易员的职责包括快速、准确、公平地

执行投资主办人员的交易指令，检查交易指令的合法性和合规

性，填写并保存交易记录，研究二级市场和个股的技术走势并

向投资主办人员提出建议，抓住市场机会最大限度地扩大投资

根据第十二条规定，场内交易指令的执行首选专业电子交

易系统下单。如果系统下单方式出现故障，经部门主管确认后，

可启用备份的电话自动委托、网上委托等交易执行方式。采取

电话报盘下单的交易指令，在交易指令执行后应补齐所有的书

面凭证。在遇紧急情况公司不能正常运作时，应停止交易活动。

如果发现有违反法律、法规制度及可能造成买空卖空的交易指

6.在任意交易时段内，如果存在多个同方向的交易指令待

处理，交易员需按不同情形分别处理：如果指令价格不同，原

则上价格优先；如果价格相同或接近，则通过交易管理系统公

平交易模块按比例分配，以获得相同或相近的交易价格。

7.场外交易指令的执行包括新股/新债网下申购和开放式

非上市交易型基金的交易、银行间市场发生的交易以及投资信

托产品、银行理财产品等证监会许可的场外交易品种。

8.场外新股网下申购必须经过审批流程后，交易室安排相

关交易员执行。交易员必须严格按照沪深交易所网下电子报价

平台的报价方式进行操作，并在规定时间内完成询价操作，并

由另一名交易员进行复核。询价结果截屏作为最终的交易依据，

交易员在确认报价有效后填写OA系统新股申购审批流程交易

室将交易确认表传真至清算部，配合清算部完成资金划拨协调

工作。

3）清算：清算部负责交易后的清算，包括资金划拨、债

券划转和利息计算等，将清算结果导入电子交易系统。

4）结算：结算部门按照交易结果和清算结果进行结算，

包括债券划转、资金划拨和利息结算等，将结算结果导入电子

交易系统。如果出现异常情况，应及时向资产管理总部投资主

办人或者授权投资主办人汇报。

a) 交易流程包括：交易员根据投资主办人的计划确认交

易要素，准备合同和申请单，风控专员审核风险敞口并报批，

d) 确认无误后，交易员应保存交易界面截屏，并点击成

交确认交易。

e) 实时打印交易成交单，一式两份，一份需由交易员本

人及投资主办人签字并加盖资产管理总部部门印章后，及时提

供给交清算部，一份由部门归档。

f) 交易员需要在电子交易系统的交易指令备注栏记录询价

情况，包括询价对象和报价。

五、新债询价及申购流程包括：交易员填写资产管理总部

银行间业务请示单，投资主办人复核后报公司风控审核，通过

后报主管领导批准，与债券主承销商沟通确认申购流程及相关

事宜。主承销商核定发行价格，如中签，我方需在债券发行前

与对方签订分销协议，并以此为依据，送清算部在主承销商规

3.如果投资主办人发出超额或违规交易指令，交易员必须

立即向交易室主管汇报，该指令在处理办法出台之前不得继续

执行。

4.交易员必须及时向投资主办人反馈无法执行的交易指令，

并说明原因。

5.场外交易需通过公司OA系统流转，并经合规部资产管

理岗位审批后方可进行。交易员将来自投资主办人的交易指令

按股票、债券分类执行。

6.如遇投资主办人特别安排的交易顺序，集中交易室将按

照其要求操作，投资主办人需书面说明并签字，交易室将书面

说明与交易日志合并存档。

7.集中交易室在市场出现巨幅波动或临时性突发事件等特

9.网下新股认购、新股配售、网上新股认购、新股配售、

配股，各账户国债交易和新发债券投标由各投资主办人下达相

应指令，交集中交易室执行，资金划拨由相关部门协调完成。

10.投资主办人因公出差、请假或其他原因无法下达交易

指令的，应由其代职人代理下达指令，集中交易室按代职人的

指令交易，不得执行非代职人发出的指令。

11.在某项交易被投资主办人取消交易指令后，该项交易

需停止交易，并记录在交易日志。

12.如遇投资主办人临时更改交易内容，集中交易室将按