(最新版)证券从业资格考试

证券从业资格考试-金融市场基础知识（股票市场）章节练习题及答案

一、选择题：

1、可以参与发行人的经济决策的是( )。[2016年10月真题]

A．期权持有者

B．股票所有者

C．证券投资基金持有者

D．债券持有者

参考答案：B

2、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。[2016年10月真题]

A．行业前景

B．公司经济状况

C．宏观经济和政策因素

D．供求关系

参考答案：D

3、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_____，风险_____。( )[2016年3月真

题]

A．不稳定；大

B．稳定；小

C．稳定；大

D．不稳定；小

参考答案：B

4、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信

息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。[2016年3月真题]

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A．保荐制

B．注册制

C．核准制

D．审批制

参考答案：B

5、上市公司配股一般采取( )的方式。[2015年11月真题]

A．网上定价发行

B．网下网上同时定价发行

C．网下询价发行

D．网上定价发行与网下询价配售相结合

参考答案：A

6、目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。[2015年11月真题]

A．保荐制和注册制

B．审批制和核准制

C．审批制和注册制

D．核准制和注册制

参考答案：D

7、在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。[2016

年10月真题]

A．传真转账信息

B．通知场内交易员

C．通知证券经纪商

D．账面

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参考答案：D

8、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股( )的平均值。[2016年3月真题]

A．总体价格水平

B．经调整后的价格水平

C．价格水平

D．加权价格水平

参考答案：B

9、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为( )。[2016年3月真题]

A．拍卖竞价

B．连续竞价

C．集合竞价

D．招标竞价

参考答案：B

10、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均

价(含最后一笔交易)。[2016年3月真题]

A．1分钟

B．4分钟

C．2分钟

D．5分钟

参考答案：A

11、有关委托形式，说法错误的是( )。[2015年3月真题]

A．非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自助和电话自助委托、网上委托等形式

B．柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向

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C．柜台委托也可由委托人亲自或其代理人到证券营业部交易柜台用口头表达委托的意向

D．委托形式可分为柜台委托和非柜台委托

参考答案：C

12、根据上海证券交易所制度规定，采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日

上午( )。[2015年3月真题]

A．9：00～9：15

B．9：15～9：25

C．9：20～9：25

D．9：25～9：30

参考答案：B

二、组合型选择题：

1、下列关于优先股的表述正确的有( )。[2015年3月真题]

Ⅰ．优先股作为一种股权证书代表着对公司的所有权

Ⅱ．优先股的风险小于普通股

Ⅲ．优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权

Ⅳ．公司破产清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

2、下列关于股票的表述，正确的有( )。[2014年11月真题]

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Ⅰ．公司向法人发行的股票，既可以记载该法人的名称，也可以记载法定代表人的姓名

Ⅱ．公司向法人发行的股票，应当为记名股票

Ⅲ．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

Ⅳ．发起人的股票，应当标明发起人股票字样

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

3、下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是( )。[2014年11月真题]

Ⅰ．有权对公司的经营提出质询

Ⅱ．有权查阅公司财务会计报告

Ⅲ．有权查阅公司章程

Ⅳ．持有的股份可以依法转让

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

4、2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括( )等。[2014年9月真题]

Ⅰ．累计投标询价发行

Ⅱ．与储蓄存款单挂钩发行

Ⅲ．认购证发行

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Ⅳ．向二级市场投资者按市值配售

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

5、下列有关新股网上发行的表述中，错误的有( )。[2014年6月真题]

Ⅰ．网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全

Ⅱ．网上发行既不经济，也不安全

Ⅱ．网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

Ⅳ．网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定，表述正确的有( )。[2014

年3月真题]

Ⅰ．上市公司原有股东可以参与认购新发股份

Ⅱ．拟增发股份数量须不超过本次增发股份的股本总额的百分之五十

Ⅲ．除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可借出售的金

融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

Ⅳ．最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六，扣除非经常性损益后

的净利润与扣除的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

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A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

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