股票投资管理办法(投资管理公司内部)

投资管理有限公司

股票投资管理办法

第一条 为保障股票投资业务的安全运作和管理，加强 投资管理有限公司（以下

简称“集团”）内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制

投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和集团制

度的相关规定，特制定本办法。

第二条 股票市场业务是指使用自有资金在境内外二级市场买卖股票，实现获利。

第三条 风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则：

（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并

渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构

成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；

（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的

各具体环节。

第四条 风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险

报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。

第五条 股票投资管理中禁止以下行为：

（1）股票交易员用自己或自己实际控制的账户买卖由其负责的股票；

（2）同一交易员对同一投资品种在相同或相近时间内进行相同或相近数量相反方

向的交易；

（3）利用内幕信息进行股票投资；

（4）通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续

买卖，操纵证券交易价格；

（5）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易；

（6）任何人员同时掌握前台和后台的系统口令。

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第六条 为了规避市场非系统风险，集团坚持分散投资原则，单只股票持仓资金不

得超过资金总额的 30%

第七条 为了控制投资种类风险，集团设立严格的止损止盈制度。单只股票价格下

跌 15% 务必清仓，单只股票上涨 35% 务必抛出。

第八条 按照法律法规以及集团规定，在交易系统中设置投资合规合约比例的预警

值和禁止值，超过禁止值的下单将被禁止，对可执行的异常交易进行预警设置。

第九条 建立对大额交易的控制制度。公司对大额交易作出定义并针对大额交易建

立书面的复核制度，所有大额交易需得到基金经理的再确认并通知投资决策委员

会。

第十条 建立双重复核制度。对重要委托指令，要求得到投资经理的再确认并通知

投资决策委员会。

第十一条 建立投资业务保密制度。从投资策划到具体操作至结束全过程实行严格

的保密和隔离制度。

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