企业战略

企业战略-竞争优势内生于比较优势

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一、问题的提出

比拟优势理论是国际贸易理论的重要组成局部。自19世纪李嘉图提

出比拟优势理论以来，比照拟优势的讨论就没有间断过。20世纪由赫克

歇尔和俄林等人开创的要素禀赋理论，经过萨缪尔森等人的完善，取代了

李嘉图的模型成为比拟优势理论的现代形式，同时也成为现代西方国际贸

易纯理论的重要组成局部。但是，随着国际贸易分工的进一步深化和国际

经济环境的不断变化，不少学者比照拟优势的适用性提出了质疑。

澳大利亚的Peter (1994)认为，竞争优势理论研究的对象是公

司，而比拟优势理论那么是关于一国怎样进行资源优化配置。比拟优势理

论最适用于生产初级产品和标准化制成品的国家，而竞争优势理论对于单

个企业具有指导意义；

在国家的层次上后者的适应性是有限的，但对于生产高度差异化和复

杂制成品的工业化经济来说，它有很强的适用性。竞争优势理论对开展中

国家是不适应的，其政策涵义具有潜在的危险性。虽然他的看法有某些合

理的成分，但他错误理解了比拟优势与竞争优势的关系，不管国家还是企

业，两者都是研究资源的有效配置。

洪银兴(1997)认为，依据比拟优势理论，开展中国家(包括中国)出口

劳动密集型产品，进口资本密集型和技术密集型产品，从长期来看可以获

得比拟利益，但未必能保证产业具有国际竞争力。因为这种比拟优势的实

现完全依靠价格竞争，缺乏垄断优势。因此，单纯以要素禀赋结构来确定

一国的贸易结构，就会掉进“比拟利益的陷阱〞。洪银兴完全把比拟优势

理论看成了静态的，其实它是动态的理论，也包括垄断优势。

张亚斌和周琛影(2002)认为，竞争优势附属于比拟优势，是比拟优势

的高级局部；

传统的比拟优势理论是静态的，而竞争优势理论是其动态化的一个方

面；

开展竞争优势应该在传统的比拟优势的根底上进行。虽然他比照拟优

势与竞争优势的看法有些合理局部，但他把比拟优势理论看成静态的，且

没有正确理解比拟优势与竞争优势的关系。

叶长青和杨超(2003)认为，比拟优势和竞争优势是经济开展的不同阶

段。由于技术、环境等因素的深刻开展和变化，劳动力等资源优势逐渐丧

失，从而造成竞争优势作用日益突出，而比拟优势作用明显减弱。一个国

家的兴旺和兴旺越来越取决于它的竞争优势而非比拟优势。拥有比拟优势

的国家难以获得长久的开展，它必须将其比拟优势转化为竞争优势，即对

产业进行结构升级，增加技术含量，努力把劳动力、资源等要素的比拟优

势转变成竞争优势，从而保持本国繁荣和不断开展。他们也把比拟优势理

张江波(2004)认为，比拟优势理论和竞争优势理论并不是相互对立的

理论，而是从不同角度对国际分工和贸易的解释和研究。比拟优势理论的

动态化包含有竞争优势理论的思想，竞争优势的形成要以比拟优势为根

底，动态化的比拟优势对经济现象仍具有很强的解释力。他比照拟优势与

竞争优势关系的理解方向是正确的，但他还没有很正确地理解两者的关

系。

比拟优势真的过时了吗？竞争优势真的可以取代比拟优势吗？这两者

的关系的本质是什么？这些就是要探讨的问题。

二、比拟优势和竞争优势的理论回忆

(一)比拟优势理论

为了证明重商主义的错误，斯密提出了绝对利益说，为其主张的自由

贸易找到了理论依据。贸易并不像他的前人所说，只对单方有利，而是一

个非零和博弈，对参与国际贸易的各方都有利。他的这一理论为世界贸易

奠定了根底。斯密虽然证明了贸易对贸易双方都有利，但前提是贸易国出

更大规模开展国际贸易奠定了理论根底。值得注意的是，斯密和李嘉图的

理论都建立在劳动价值论的根底上。

斯密和李嘉图都认为生产本钱是国际贸易发生的根底和原因，不同的

是前者强调是绝对本钱而后者强调比拟本钱，但是这两种理论都没说明其

中的原因。以新古典经济学为根底，瑞典学者赫克歇尔和俄林提出了解释

比拟本钱差异从而分工和贸易的要素禀赋理论。他们认为，要素禀赋差决

定着要素价格差，后者又决定产品本钱差。在充分竞争的市场中，产品本

钱差决定着产品价格差。因此，分工与贸易最终由要素禀赋差决定；

而且一国应该出口密集使用其丰裕要素生产的商品，进口密集使用其

稀缺要素生产的商品，这样的分工和贸易对各国都有利。

以上三种关于比拟优势的理论都是静态的，没有讨论国际分工的动态

变化及对其他经济变量的影响，特别是对开展中国家工业化的影响。1966

年，雷蒙德·弗农提出了产品生命周期理论(product cycle theory，PCT)。

在放松了传统比拟优势理论没有规模经济的假设条件下，PCT理论把一种

新产品的生命周期分为三个阶段。这三个阶段依次为：新产品阶段、产品

成熟阶段和产品标准化阶段。PCT理论假定存在动态比拟优势，它决定于

各国的要素禀赋结构。1981年伯拉沙根据新古典贸易理论提出外贸优势

转移的假说，从而建立了阶梯比拟优势理论。该理论预期各国进出口商品

结构和比拟优势会随着他们生产要素积累的状况而迅速改变。阶梯比拟优

势理论仍然以赫-俄理论为根底，但它强调了外贸结构的变化与某种生产

要素快速积累之间的动态联系。这种动态联系为落后国家充分利用国际分

工和比拟优势，进入更高开展阶段提供了保证。这几种理论可以证明，一

国按比拟优势开展对外贸易不但不会陷入“比拟优势陷阱〞，而且能以最

快的速度改善要素禀赋结构，从穷国成为富国。另外，在PCT理论里，

比拟优势包括垄断优势，在该理论的第一阶段，国内外其他厂商不能生产

该商品，该厂商有竞争优势所说的垄断优势，在国内外市场上占有垄断地

位。

从比拟优势理论的动态开展可以看出，一个国家的产业结构和技术结

构不是外生变量，而是经济系统内生的，根本上取决于国内资源禀赋结构

的变化。资源禀赋升级是产业结构升级的根底。在各种资源中，资本存量

变化对一国要素禀赋的影响最大。资本存量的增加来自积累。积累取决于

储蓄倾向和经济剩余的规模。储蓄倾向由制度性因素决定，因此影响资本

存量的关键是经济剩余的规模。经济剩余的规模那么依赖于生产活动的绩

效和特点。如果经济的产业和技术结构能够充分利用其资源禀赋的优势，

那么其生产本钱就较低，竞争能力就较强，创造的剩余就多，积累量也就

越大。通过发挥比拟优势，能够较快地实现资源结构升级，从而产业结构

升级也就越快，最终通过垄断优势和本钱优势所表现出来的竞争优势就可

以实现。为了实现比拟优势，关键是要有一个能够准确反映生产要素相对

稀缺性的要素价格结构。

(二)竞争优势理论

哈佛大学商学院教授迈克尔·波特先后于1980年、1985年、1990年

发表了?竞争战略?、?竞争优势?和?国家竞争优势?三部著作，从企业、产

业和国家三个层次，系统地论述了国家竞争优势的培育和竞争战略的运

用。20世纪90年代以后，波特又陆续发表了一系列富有见地的论文，逐

步完善了竞争优势理论，并形成了他的新竞争经济学体系。波特在?竞争

战略?中主要论述了产业的结构，以及产业间如何选择最有力的竞争地

位，并提出了企业获取竞争优势的三种战略，即本钱领先战略、差异化战

略、目标集聚战略。在?竞争优势?中，波特认为竞争优势在于两个方面：

本钱领先优势和垄断优势；

波特还认为企业竞争优势的关键来源是价值链的不同。在?国家竞争

优势?中，波特提出，一国的竞争优势就是企业、行业的竞争优势。国家

的繁荣不是固有的，而是创造出来的，一国的竞争力上下取决于其产业开

展和创新的能力上下。企业因为压力和挑战才能战胜世界强手而获得竞争

优势，它们得益于拥有国内实力雄厚的对手、勇于进取的供给商和要求苛

刻的顾客。由此波特把决定一国竞争优势的各个方面归纳为四类：即要素

状况、需求状况、相关和支撑产业及企业战略、结构与竞争，并以此为根

底构建了“国家竞争优势的钻石模型〞。由于这个理论是从国际贸易与国

际竞争角度提出来的，人们通常所说的竞争优势理论，即指波特的“钻石

理论〞。波特认为，一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，

也就是生产力开展水平上的优势。他认为，一国兴衰的根本原因在于能否

在国际市场中取得竞争优势，竞争优势形成的关键在于能否使主导产业具

有优势，优势产业的建立有赖于提高生产效率，提高生产效率的源泉在于

企业是否具有创新机制和充分的创新能力。

三、比拟优势与 竞争优势关系的本质

在波特的国家竞争优势理论里，他认为一国的竞争优势就是企业、行

业的竞争优势。国家的繁荣不是天生的，而是创造出来的，一国的竞争力

上下取决于其产业开展和创新的能力上下。企业因为压力和挑战才能战胜

世界强手而获得竞争优势，它们得益于拥有国内实力雄厚的对手、勇于进

取的供给商和要求苛刻的顾客。由此他把决定一国竞争优势的各个方面归

纳为四类：即要素状况、需求状况、相关和支撑产业及企业战略、结构与

竞争，并以此为根底构建了“国家竞争优势的钻石模型〞。“钻石的四面〞

与比拟优势究竟是什么关系？

(一)要素状况与比拟优势

波特认为一国的要素禀赋在决定一国的竞争优势方面所起的作用要比

通常认为的更加复杂。他认为要素是动态的，因而可以被升级，被创造，

以及被特定化。他的结论是，很少有要素是真正通过继承取得的，要素方

面选择性的劣势可以通过具有影响力的战略和刺激性的创造来为一国产业

的成功做奉献。波特提出一种要素的分级系统，这种分级把要素分为根底

要素和高级要素，一般化要素和特定化要素。根底要素不需要进行开发活

动或仅需要相对来说比拟少的简单的社会和私人的投资。高级要素常常需

要很大的持续不断地投资。包括受过高水平教育的人员和现代化的电信通

比拟优势理论建立在劳动价值论的根底上，他们眼中的要素禀赋就是劳动

生产率的上下；

赫-俄理论强调各国的自然资源、劳动力与资本的禀赋结构不同，从

而形成了不同的比拟优势，但他们的要素禀赋结构是外生的和静态的；

而动态比拟优势理论把要素禀赋结构作为内生变量，这与波特的要素

论有异曲同工之妙。因此，波特的竞争优势理论和比拟优势理论都是以要

素禀赋结构为根底。

(二)需求状况与比拟优势

波特所指的需求状况是某一产品的本国需求情况与别国相比的相对优

(劣)势。需求状况在国与国之间的比拟优势的一个方面是时间差，如果本

国需求走在世界需求的前列，本国企业也会起步较早，可以利用经验曲线

的效应建立起自己“一着先，步步先〞的竞争优势。由于各国需求情况不

同而产生竞争优势的另一方面是需求结构的规模差，各国由于消费偏好不

同，占首要地位的需求层次往往不同，甲国市场最畅销的品种在乙国消费

结构中可能只占次要地位，其生产也就相应地不为乙国厂商重视，这就给

甲国厂商打入乙国提供了竞争优势，因为甲国厂商可以凭借其国内的大规

模生产的本钱优势向只有少量生产的乙国出口。需求状况影响竞争优势的

第三方面是一国需求方式和偏好的国际流转，一个国家对外交流越多，那

么其产品越容易在国外翻开市场。但需求如何生成？需求结构为何会升

级？波特并没有答复这些问题，而比拟优势理论那么答复了它们。比拟优

级。另外，波特的需求状况是以国内为根底的，但无论国内需求的大小，

一国只要按比拟优势去开展某一产业，就有可能在世界市场中获得竞争优

势。因此，一国的需求状况内生于它的比拟优势，它只有按照比拟优势来

开展经济，它的需求才能以最快的速度增加，要素禀赋结构也会跟着升

级。

(三)相关及支撑产业与比拟优势

波特所指的相关及支撑产业与比拟优势是某一企业所有相关产业及供

给商的竞争能力，也就是所谓的产业集群效应。任何行业要在国际市场上

领先，必须要求其供货商和其他相关产业也是世界一流的，与之相对应，

很多国家的优势产业往往表现为优势产业群。以国内市场为根底的供给商

的投入会以几种重要方式对下游产业产生优势：其一，供给商可以给下游

产业早期的、容易的、迅速的，有时是有利的对于最有效本钱的接近；

其二，以国内为根底的供给商可以提供一种不断开展中的协调优势，

力的国内环境。国家环境对企业战略、结构和竞争的影响主要通过人才流

向、企业战略和组织形式三个方面。波特指出，没有一个战略是普遍适用

的，战略的适用性取决于某时某地某企业的有关工作的适应性和弹性。政

府应为社会创造一种公平的竞争环境，鼓励的竞争会迫使企业不断提高生

产效率，以取得竞争优势。说到底，波特认为要形成竞争优势，就必须由

市场来配置资源，否那么竞争优势难以形成。波特的这一观点与比拟优势

理论不谋而合，比拟优势理论是建立在市场配置资源的根底上，企业根据

市场信号进行决策，政府必须维护市场竞争的公平性，防止市场价格扭

曲。

纵观“国家竞争优势的钻石模型〞的四个面，竞争优势其实只有两个