非关税壁垒

非关税壁垒（non-tariff barriers NTBs）

第一节 非关税壁垒概述

一、 含义

二、 产生

三、 非关税壁垒的特点

1． 灵活性

2． 有效性

3． 隐蔽性

4． 歧视性

四、 非关税壁垒的作用

（一）西方发达国家的贸易政策越来越把

非关税壁垒作为实现其政策目标的主要

工具。对他们来说，非关税壁垒的作用主

要表现在三个方面：

（1）是作为防御性武器限制外国商品进

口，用以保护国内陷人结构性危机的生产

部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得

高额利润。

（2）是在国际贸易谈判中用作砝码，逼

迫对方妥协让步，以争夺国际市场。

（3）是用作对其他国家实行贸易歧视的

手段，甚至作为实现政治利益的手段。

总之，发达国家设臵非关税壁垒是为了保

持其经济优势地位，继续维护不平等交换

的国际格局。

（二）发展中国家同样也越来越广泛

地使用着非关税壁垒措施。但与发达国家

不同的是，发展中国家设臵非关税壁垒的

目的主要是：

（1） 限制非必需品进口，节省外汇；

（2） 限制外国进口品的强大竞争

力，以保护民族工业和幼稚工业；

（3）发展民族经济，以摆脱发达资本主

义国家对本国经济的控制和剥削。

第二节 非关税壁垒的主要种类

一、 进口配额制（import quotas）

(一) 绝对配额（absolute quotas）

1.全球配额(global quotas;

unallocated quotas)

2．国别配额(country quotas)

(1) 自主配额(autonomous quotas)

(2) 协议配额(agreement quotas;

bilateral quotas)

（二）关税配额(tariff quotas)

二、“自动”出口配额(“voluntary” export

quotas)

专栏1日美汽车贸易中的“自愿”出口

配额

“自愿”出口配额最早最著名的例子是日本

对出口美国的汽车的限制。日本汽车自 20

世纪 60年代开始进入美国市场，到 80年

代初，对美国汽车产业造成了严重的冲击。

1979一1980年美国汽车业失业率的上升和

利润的下降，使福特汽车公司和美国汽车工

人联合工会（United Automobile

Workers，简称UAW）向美国国际贸易委员会

申请使用201条款的保护。几位来自美国中

西部各州的参议员提出了一个把1981、

1982、1983年出口到美国的日本汽车总数限

制在160万辆的议案。这个议案原定在1981

年5月12日的参议院金融委员会上进行讨

论和修改。但日本政府在知道这一消息后主

动于5月1日宣布它会“自愿”限制在美国

市场上汽车的销售。1981年4月一1982年

3月，限制总额为183万辆，包括出口到美

国的168万辆小汽车和8．25万辆公共交通

工具以及出口到波多黎各的7万辆其他交通

工具。在1984年3月之前，这个限额一直

保持不变，后来开始逐步增加，1984年配额

升至 202万辆，1985年起又升至每年251

万辆，1992年3月限额开始下降。

最初几年里，自愿限制总额几乎都用

完。在1987年前，自愿限制对日本的汽车

出口一直是有约束力的。1987年之后，日本

公司开始在美国境内生产汽车，美国从日本

的进口自然下降，实际进口逐渐低于限制总

额。到1994年3月，美国对日本汽车的自

愿出口限制就取消了。

有意思的是，1981年，在实行限制后的

第一年，销往美国的日本汽车的单位价值上

升了20％，而1982年在前一年的基础上又

上升了10％。当然，价格的的上升可能反映

的是一般性价格水平的上升，也可能反映了

日本销美汽车质量的提高。

美国加州大学的罗伯特〃芬斯阙教授于

1988年建立了一个质量选择的理论模型，并

利用日本出口到美国的不同车型价格数据，

就自愿出口限制协议对日本输美汽车质量

的影响进行了实证研究。通过比较自愿出口

限制协议生效前后的变化，他发现：日本公

司改变了在美国市场所销售汽车的特性，转

向了更高质量和价格的车型，也就是说，伴

随自愿出口限制协议而来的日本汽车进口

价格的上涨，部分原因是进口车型的质量提

高。在考虑了日本进口车质量提高因素的基

础上，他计算出在1983年和1984年的自愿

出口配额水平下，每进口一辆小汽车，美国

实际支付的福利成本超过 1000美元。

资料来源：Feenstra, Robert C., 1988, “Quatity Change Under

Trade Restraints in Japane Autos”, Quarterly Journal of

Economics, 103(1), Feb, pp.131-146;关洪涛：《美日汽车贸易摩擦

极其企业发展战略》，载《汽车工业研究》1991年第4期。

三、进口许可证制(import licen

system)

（一） 进口许可证按是否有配额分

1． 有定额的进口许可证

2． 无定额的进口许可证

（二） 进口许可证按照其进口商品的许

可程度分

1． 公开一般许可

2． 特种商品进口许可

四、外汇管制（foreign exchange control）

1. 数量性外汇管制

2. 成本性外汇管制

3. 混合性外汇管制

五、进口押金制(advanced deposit)

六、进口最低限价制（minimum price）

七、进出口的国家垄断（state monopoly）

八、歧视性的政府采购（discriminatory

government procurement）

九、海关程序（customs procedures）

十、技术性贸易壁垒（technical barriers

to trade, TBT）

(一) 含义

(二) 主要的几个方面

1． 严格繁杂的技术法规和技术标准

2． 严格的卫生检疫制度

3． 严格的商品包装和标签的规定

专栏2 技术标准导致的贸易壁垒

各国采用不同的技术标准，提高了商

品贸易的成本，对各国商品的自由贸易形

成了一定程度的障碍，一些国家甚至有意

通过不同标准来设臵贸易壁垒。

以下是几个技术标准不同导致贸易障碍

的典型例子。

1．法国建筑瓷砖。

在欧洲各国中，建筑瓷砖的标准是不

同的。法国政府规定，非法国标准的瓷砖

不得用于公共建筑物（约占整个建筑业市

场的40％）。私人建筑虽然可以用非标准

瓷砖，但人们也不愿意用，因为保险公司

要求建筑物符合行业标准，否则不给予保

险。因此，外国同类瓷砖即使价格很低（如

西班牙生产的瓷砖）也很难进入法国市

场。

2．意大利空心粉。

在意大利有一个“空心粉纯度法”，

要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦，

而这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧

洲其他国家的空心粉大多由混合种类的

3．日本滑雪板。

日本有很多滑雪场，本国也生产滑雪

板。日本滑雪场对滑雪板有严格的技术标准

要求，除了日本生产的滑雪板以外，外国的

滑雪板基本都达不到这种标准，因为日本强

调他们的雪质特殊，所以必须使用适应日本

雪的滑雪板。如果使用不合标准的滑雪板，

日本保险公司也不给予保险，出现伤害事故

自己负责。因此，日本就不会轻易进口外国

产的滑雪板。

4．欧盟肉类进口。

1988年1月，欧盟对于食用牲畜制定了

禁止使用催肥激素物质的规定。这一禁令影

响了美国对欧盟的肉类出口。根据美国官方

估计，此项规定全面实施的话，将使美国向

欧盟的肉类出口量每年减少1．15亿美元。

为此，双边出现了贸易摩擦，美国认为这是

欧盟利用动植物检疫措施设臵的技术壁垒，

而欧盟则强调此规定的目的是保护人体健

康。无论出于什么目的，此项卫生检疫规定

对外国肉类进入欧盟市场起到了明显的阻

碍作用。

5．中国的小麦进出口检验。

美国太平洋西北部的七个州小麦产区

有一种称为“矮腥黑穗病”（TCK）的小麦病

害，小麦感染TCK病害后会造成减产和商业

价值损失。中国并没有这种小麦病害，为了

防止TCK传入中国，从1972年开始中国一

直对美国七州生产的小麦实行进口禁运，直

到1999年11月的《中美农业合作协议》才

对这项严格的禁运措施作出了调整。

资料来源：霍克曼和考斯泰基：《世界贸易体制的政治经济学：从关贸总协

定到世界贸易组织》，法律出版社1999年版；卢锋：《农业扩大开放的机遇和挑

战——评中美WTO协议农业承诺的意义和影响》，载《中国粮食经济》，1999年

12月。

十一、社会标准

专栏3 新国际贸易标准SA8000可能成为

出口新壁垒

随着2005年后配额时代的到来，发

达国家新的贸易保护措施也会越来越多，除

了我们已经耳熟能详的技术措施、绿色环保

之外，企业的社会责任也摆在了我们面前。

近年来，一个新的国际贸易标准——

SA8000社会责任标准摆在我国出口厂商面

前，企业社会责任已经越来越多地出现在许

多跨国公司订单的附加条件中。

专家们认为，SA8000可能成为我国产品

出口新的贸易壁垒，国内企业和政府相关部

门应早做准备，以免在壁垒完全形成时陷人

被动。

据介绍，我国出口到欧美国家的服

装、玩具、鞋类、家具、运动器材及日用五

金等产品，都已遇到SA000的要求。2002

年9月，广东中山市一家500人左右的鞋厂

因没有达到当地法律规定的最低工资标准，

曾被客户停单2个月进行整顿。同一年7月，

因发生女工中毒事件，一家台资鞋厂曾一度

陷入全部撤单的困境。地处内地的出口企

业，同样受到了企业社会责任标准的影响。

重庆一家化工公司为了向一家全球最大精

细化工企业出口化工中间体产品，先后接受

了该公司两次严格的社会责任检查。更多的

企业则是因为达不到SA8000要求，而痛失

产品出口订单。据估计，从 1995年以来，

我国沿海地区至少已有8 000多家工厂接受

过跨国公司的社会责任审核，有的企业因为

表现良好获得了更多的订单，部分工厂则因

为没有改善诚意而被取消了供应商资格。

专家认为，SA000是继 ISO9000、

ISO14000之后出现的又一个重要的国际性

标准。虽然目前它只涉及人身权益以及与健

康、安全、机会平等与核心要素有关的初始

审核，但随着对其不断修订和完善，该标准

最终可能发展成为一个覆盖道德、社会和环

境等范围很广的标准，并有可能会转化为像

ISO标准一样的真正国际性标准。

目前，SA8000的冲击并没有引起国

内绝大多数企业和政府相关部门的重视。根

据深圳当代社会观察研究所在沿海地区的

调查，200名受访官员中知道“公司社会责

任”、跨国公司“生产守则”或SA8000这些

名词含义或其中任何一个名词含义的仅有6

人，占受访人数的3％。记者在重庆市部分

企业、政府部门、工会组织采访时，仅有一

名参加过培训的工会干部知道概念，一家接

受了跨国公司社会责任审核的企业有所认

识，绝大多数都是一脸茫然。

专家指出，社会责任标准这类新贸易

壁垒具有介于合理和不合理的双重性，非常

隐蔽和复杂。同时，新贸易壁垒涉及到技术、

法律以及行政管理等各个方面和各个部门，

国内企业和政府部门须及早应对，提高企业

综合竞争力，突破新贸易壁垒。

资料来源：慧聪网 2003年12月 15日。