北京市电子政务项目全流程管理手册

百度文库 - 让每个人平等地提升自我

北京市电子政务项目

全流程管理手册

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前 言

为了落实《北京市信息化促进条例》，规范和加强电子

政务项目全流程管理，提高电子政务项目管理效率，促进全

市各级单位更好的贯彻落实，特编制本手册。

本手册主要界定了北京市电子政务项目全流程管理的

内容、流程、程序、操作标准，汇总了相关管理办法和规范，

并提供了项目全流程管理过程中的相关表单模板。本手册对

项目规划与意向、申报与审批、实施、验收以及绩效考评等

阶段的管理分别进行了阐述，明确了各部门、各单位在项目

全流程管理过程中的职责。

本手册用于指导全市各级市级部门，各区、县，各行政

事业单位，按照项目全流程管理相关规定，开展甲方项目管

理工作；同时也可用于指导市信息办内部各部门在电子政务

项目全流程的各个阶段，开展审核、管理等工作。

I

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目 录

前 言 I

1项目全流程管理的总流程 1

1.1项目全流程管理涉及的部门和单位 1

1.2项目全流程管理的阶段划分 1

1.3项目全流程管理各阶段工作内容 2

2规划与意向管理 4

2.1市级部门工作流程与程序 5

2.1.1工作流程图 5

2.1.2工作程序 6

2.2区县工作流程与程序 7

2.2.1工作流程图 7

2.2.2工作程序 7

2.3行业信息化规划及其他规划管理流程与程序9

2.3.1工作流程图 9

2.3.2工作程序 9

2.4相关文件及表单模板 10

2.5常见问题 10

3项目申报与审批管理 13

3.1新建项目申报与审批管理 13

3.1.1工作流程图 13

3.1.2工作程序 13

3.2升级改造项目申报与审批管理 14

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5.3竣工验收及后续工作流程与程序 22

5.3.1工作流程图 22

5.3.2工作程序 23

5.4系统投入使用工作流程与程序 25

5.4.1工作流程图 25

5.4.2工作程序 25

5.5相关文件及表单 26

5.6常见问题 27

6项目绩效考评 30

6.1工作流程图 30

6.2工作程序 31

6.3相关文件及表单 33

6.4常见问题 33

附件一：项目全流程管理参考模板汇编 36

（一）规划与意向管理阶段模板 36

1、信息化规划及纲要模板 36

（二）申报与审批阶段模板 38

2、北京市市级信息系统升级改造项目申报书 38

（三）实施阶段模板 42

3、项目建设信息表 42

4、项目建设合同 43

5、项目监理合同 54

6、项目实施进展报告 63

（四）验收阶段模板 76

7、北京市市级信息系统安全测评报告 76

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3、北京市市级信息系统升级改造项目验收管理办法（报批稿） 88

4、北京市信息化预算支出项目绩效考评管理办法（暂行）（征求意见稿）

98

附件三：项目全流程管理相关文件目录 106

1、国家整体规范 106

2、北京市整体规范 106

3、项目管理规范 106

4、信息资源管理规范 106

5、安全管理规范 107

6、网络管理规范 107

III

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1 项目全流程管理的总流程

1.1 项目全流程管理涉及的部门和单位

北京市电子政务项目全流程管理，主要涉及以下部门和单位：

1、北京市信息办：负责电子政务规划，项目申报、验收，系统投入使用的

审查

2、北京市发改委、财政局：负责电子政务项目的立项与经费审批

3、北京市各市级政府机构（项目建设单位）：设计并组织电子政务项目，向

北京市信息办和财政局或发改委申报项目，按照全流程管理规定开展甲方项目管

理

4、北京市各区县：规划本区域范围内的信息化建设，组织本区域电子政务

项目的全流程管理

5、项目承建单位：承担电子政务项目的建设工作

6、项目监理单位：承担电子政务项目的监理工作

1.2 项目全流程管理的阶段划分

电子政务项目全流程管理是指对全市的电子政务项目从规划意向、申报审

批、实施验收到绩效考评进行全流程的管理。总体上，项目全流程管理分为5

个阶段，分别是：

➢ 规划与意向管理阶段

➢ 项目申报与审批管理阶段

➢ 项目实施管理阶段

➢ 项目验收管理阶段

➢ 项目绩效考评管理阶段

项目全流程管理的总流程图如下：

1

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项目规划管理

规划与意向管理

阶段

项目意向管理

项目意向库

项目申报审批管

理阶段

升级改造项目申报与

审批管理

项目实施管理阶段

项目验收管理阶段

项目实施管理

项目验收管理

项目绩效考评管理

阶段

项目绩效考评

1.3 项目全流程管理各阶段工作内容

全流程管理各阶段的工作，是一个持续不断的工作过程，每个环节的工作都

将以前一环节为依据，并为后一环节工作的开展奠定基础；同时，全流程管理也

是北京市市级部门、区县，与市财政局和信息办协同工作的过程；在这一过程中

“北京市电子政务管理服务系统”将对电子政务项目全流程管理提供支撑和监

控。

全流程各阶段的主要管理内容如下：

1、项目规划与意向管理：北京市信息化发展规划分为全市信息化发展总体

规划（本手册不涉及）、区县信息化发展规划、市级部门信息化发展规划和行业

信息化发展规划四类，分别由不同的部门负责编制规划，并提交市信息办审核备

案。

2

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(1) 区县信息化规划。区县信息化主管部门应明确社会管理和公共服务需求，

分析本区域信息化现状，结合本区域功能定位，会同有关部门依据市信息化

发展规划，组织编制本区域的信息化发展规划。

(2) 市级部门信息化规划。市级部门应当明确公共服务和业务发展需求，分

析信息化现状，结合全市资源共享要求，依据市级信息化发展规划，组织编

制本部门的电子政务发展规划或行动纲要；依据规划或行动纲要形成信息化

建设意向项目，报市信息化主管部门审查通过后进入项目意向库，作为信息

化新建和升级改造项目审核的依据。对于未进入意向库的项目原则上不能申

报新建项目或升级改造项目。

(3) 行业信息化规划。行业主管部门依据市信息化发展规划，结合行业特点

负责组织编制本行业信息化发展规划。

2、项目申报与审批管理：

按照《北京市信息化促进条例》规定，使用政府投资新建信息化工程的，建

设单位在报发展改革部门或者其他有关部门立项审批前，应当通过同级信息化主

管部门的审查；使用政府投资对信息化工程进行改建、扩建、运行维护的，建设

单位在报财政部门审批经费前，应当通过同级信息化主管部门的审查。

(1) 新建项目申报与审批管理：项目申报单位根据根据全市信息化规划要

求，结合本部门业务发展目标和信息化需求的预测，编制《北京市市级信息系统

新建项目建议书》（代可研），并以书面形式正式向市信息办报送市信息办。

市信息办对新建必要性进行技术合理性审查，项目单位根据市信息办审查

意见修改项目建议书并报送市发改委。市发改委按照电子政务新建项目相关要

求，审核新建项目建议书。审核通过后，项目单位向市发改委报送初步设计方案

和投资概算报告，市发改委按照相关规定审核并批复。

(2) 升级改造项目申报与审批管理：项目单位信息系统升级改造项目前，将

开展系统的现状分析、升级改造需求及其方案论证等工作，最终以书面形式正式

向市信息办报送信息化项目升级改造申报书。

市信息办负责对升级改造必要性和升级改造方案进行技术合理性审查，并

确定验收方式和投入使用的要求；市财政局依据市信息办意见，审核确认项目资

金，根据财力情况纳入部门预算或列为财政备选项目。

3

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3、项目实施管理：项目申报单位按照预算批复及相关管理规定，认真组织

项目实施，并通过“市电子政务管理服务系统”向市信息办报送项目实施进展。

4、项目验收管理：项目完成后，项目单位应及时做好项目资料的收集、整

理、归档和相关总结材料的编制工作，并负责组织系统的初验、系统试运行和竣

工验收，市财政局、市信息办将按照批复的验收方式参与竣工验收和进行验收审

查工作。

➢ 系统初验：系统使用人员重点测试内容包括：系统功能是否符合业务流

程和业务需求;系统数据处理是否正确;系统性能是否满足业务要求;系

统是否易于操作，并具较好的容错性。

➢ 系统试运行：业务人员重点验证在真实的业务环境中，系统的稳定性和

可用性，是否符合业务需求、业务流程要求、数据处理要求

➢ 竣工验收分为项目单位自行组织竣工验收和市信息化主管部门主持竣

工验收。涉及信息资源、基础设施、跨部门、公众利益的重大项目，项

目单位应当按照项目批复的验收方式由市信息化主管部门主持竣工验

收。

项目竣工验收后，项目单位提出信息系统投入使用申请，通过市信息化主

管部门审查的信息系统才能正式投入使用，市财政部门方能安排其后续的运维

费。

5、项目绩效考评管理：按照绩效考评有关规定和管理要求，依据统一的评

价指标和标准，对信息化项目绩效目标及其实现程度以及为实现这一目标安排预

算的执行结果所进行的综合性考核和评价。

全市统一实行的绩效考评，考评结果将作为部门信息化考核的重要内容和

以后年度安排信息系统升级改造项目预算的重要依据。

2 规划与意向管理

根据《北京市信息化发展规划管理暂行办法》的要求，北京市电子政务项

目的全流程管理，从规划管理开始，应保证所有的电子政务建设都在规划的指导

下开展；根据规划所确定的目标和重点工作，再细化成为项目意向。

4

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本手册将对以下三类信息化规划的编制流程、程序、表单、操作标准等进

行描述和说明：

 市级部门信息化发展规划

 区县信息化发展规划

 行业信息化发展规划

市级部门规划、区县规划和行业规划的编制与管理流程大致都包括以下内

容：规划编制、规划论证、规划审核与修改、规划印发、规划实施评估、规划修

订等内容。但三类规划的具体流程有所差异，下面将分别阐述。

2.1 市级部门工作流程与程序

2.1.1 工作流程图

市市市市:

市市市市

市市市市:

市市市市

市市市市:市市

市市市市市市

市市市市

市市市市

市市市市市市市

市市市

市市市市:市市市市市:

市市市市市市市

市市市市:市市市

市市市市市

市市市市:

市市市市

市市市市市市市

市市

市市市市:市市市

市市市市市

市市市市:市市市

市市市市市

市市市市

市市市市

市市市市市

市市

市市市市市市

市市

5

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2.1.2 工作程序

规划编制——规划论证——规划提交——规划审核与修改——规划印发与

备案——细化形成项目意向（开始实施规划）——意向提交——意向审查——进

入项目意向库——规划实施评估与修订（绩效考评）——修订审核

(1) 规划编制：市级部门组织相关人员或聘请相关机构开展规划编制的前期

预研工作，重点进行业务梳理、分析信息化现状、调研信息化需求，根

据全市信息化规划，确定重点工作任务。在此基础上开展信息化规划或

行动纲要的编制工作，在编制过程中，应充分征求市信息化主管部门和

专家意见。[《信息化规划或行动纲要》模板见附件1-1]

(2) 规划论证：形成信息化规划或行动纲要草案后，市级部门通过专家会咨

询，征求国家主管部门、区县、市级有关部门意见，第三方专业咨询机

构评估，公众评议等方式论证规划，并形成信息化规划或行动纲要的上

报稿。

(3) 规划提交：市级部门将论证后的信息化规划或行动纲要文本、编制说明、

论证意见等材料一同报送市信息化主管部门审核。

(4) 规划审核与修改：市信息化主管部门在审核过程中，与编制部门进行充

分沟通，听取编制部门意见。若不符合审核要求，编制部门将补充修改

规划或行动纲要，直至审核通过为止。

(5) 规划印发与备案：市级部门信息化规划或行动纲要通过审核后，正式印

发、实施，并同时向市信息化主管部门报送电子版和纸版备案。

(6) 形成项目意向库。项目单位根据每年的信息化项目申报要求，在市级部

门规划或行动纲要的指导下，细化形成年度意向项目，并提交市信息化

主管部门审查。审查通过后，进入项目意向库，作为正式项目申报和审

批的依据；对于未进入意向库的项目原则上不能申报项目。

(7) 规划实施评估与修订：市信息化主管部门负责对市级部门规划或行动纲

要落实情况进行中期评估和规划完成评估；若发现重大问题，可通知市

级部门改进实施路径或修订规划。规划或行动纲要将作为每年对市级部

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行动纲要进行再次审核，通过后备案。审核标准主要是修订版规划或纲

要是否反映相关情况的变化。

2.2 区县工作流程与程序

2.2.1 工作流程图

区县信息办:

编制规划

区县信息办:

论证规划

区县信息办:

规划提交市信息办

市信息办

审核规划

区县政府:

批准规划

信息化规划及纲要

模板

市信息办:区县信息办:

规划备案公布规划

区县信息办

:组织规划实施,

形成项目储备库

区县信息办:评估

规划实施情况

区县信息办:

规划修编

重新提交信息办

审核

2.2.2 工作程序

区县信息化主管部门负责本区域信息化规划和重点领域的信息化规划的编

制工作，同时指导所辖政府机构及开发区的信息化规划编制和实施工作。

➢ 区县信息化规划的编制及管理程序如下：

7

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规划编制——规划论证——规划提交——市信息办规划审核与修改——区

县政府批准规划——规划公布与备案——制订年度计划形成项目储备库——规

划实施评估与修订——修订审核与再批准

(1) 规划编制：区县信息化主管部门组织相关部门或聘请相关机构开展规划

编制的前期预研工作，重点进行分析信息化现状、调研社会管理和公众

服务需求，结合区域定位，根据全市信息化规划，编制本区域信息化规

划；在规划编制过程中，充分征求市信息化主管部门意见。[《信息化规

划及纲要》模板见附件1-1]

(2) 规划论证：形成信息化规划草案后，区县信息化主管部门通过专家会咨

询，征求市级有关部门意见，第三方专业咨询机构评估，公众评议等方

式论证规划，并形成区县信息化规划的上报稿。

(3) 规划提交：区县信息化主管部门将论证后的区县信息化规划或行动纲要

文本、编制说明、论证意见等材料一同报送市信息化主管部门审核。

(4) 规划审核与修改：市信息化主管部门在审核过程中，与编制部门进行充

分沟通，听取编制部门意见。若不符合审核要求，编制部门将补充修改

规划，直至审核通过为止。

(5) 规划批准与备案：通过市信息化主管部门审核的规划，将报送本区域人

民政府批准，通过后公布实施；同时规划终稿电子版和纸版还将报送市

信息化主管部门备案。

(6) 制订年度计划形成项目储备库。区县信息化主管部门组织本行政区域各

部门制定信息化发展年度计划，建立信息化项目储备库。

(7) 规划实施评估与修订：区县信息化主管部门负责对信息化发展规划落实

情况进行中期评估和规划完成评估。必要时对规划进行修订，报市信息

化主管部门审核，报区县人民政府批准。

➢ 区县重点领域、所辖政府机构及开发区的信息化规划编制及管理程序：

本区域重点领域信息化规划编制及管理、本区域所辖政府机构及开发区的信

息化规划编制和实施，与市级部门规划编制类似，具体程序区县信息化主管部门

可参照市级部门的程序操作。

8

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2.3 行业信息化规划及其他规划管理流程与程序

行业信息化规划及其他规划的编制和管理工作应由本市行业主管部门牵头开

展，并邀请行业代表参与，反映行业信息化的实际需求。

重点行业，如教育、医疗卫生、供水、供气、供热、供电、公共交通、环保

等公共服务行业，应制订明确的信息化发展规划，其他行业可根据自身特点确定

是否编制规划。

2.3.1 工作流程图

行业主管部门:

组织编制规划

行业主管部门:

组织论证规划

信息化规划及纲

要模板

市信息办:规行业主管部门:

划备案印发规划

行业主管部门:

规划实施评估

2.3.2 工作程序

(1) 规划编制：行业主管部门依据市信息化发展规划，结合行业特点负责组

织编制本行业信息化发展规划。

(2) 规划论证：行业主管部门可采用专家咨询，征求区县、市级有关部门意

见，第三方专业咨询机构评估，征求行业代表、公众意见等方式论证规

划。

(3) 规划报备：行业信息化发展规划应在印发同时报送市信息化主管部门备

案。

(4) 规划实施：行业主管部门应当指导行业信息化发展规划的实施并对实施

情况检查和评估。

9

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(5) 其他规划：重点企业信息化发展规划参照行业信息化发展规划编制、管

理。

2.4 相关文件及表单模板

 相关管理办法：

 北京市信息化发展规划管理暂行办法

 相关表单模板

 信息化规划及行动纲要

2.5 常见问题

(1) 信息化规划应包括哪些内容？

答：三类信息化发展规划内容一般都包括以下内容：区域、行业或部门的信息化

发展现状、问题及需求分析，信息化指导方针与原则、发展目标、总体架构设计，

信息化重点任务、项目设计，信息化实施方案、保障措施设计等。

(2) 各类信息化规划的编制分别由哪些单位负责？

答：三类信息化规划编制的负责部门如下：

➢ 区县信息化发展规划：由区县信息化主管部门（一般为区县信息办）组

织编制

➢ 市级部门信息化发展规划：由市级部门各自组织本部门规划编制；跨部

门的规划由部门业务的电子政务建设。

➢ 行业信息化发展规划：由行业主管部门组织编制。

(3) 各类信息化规划编制的周期怎样？何时启动规划的编制工作？

答：三类信息化规划的编制周期和编制启动时间建议如下：

➢ 区县信息化发展规划：编制5年信息化发展规划，原则上与国民经济发

展规划期一致。若目前无规划或规划已过期应立即启动规划编制工作；

若规划即将过期应比规划正式发布提前一年启动规划编制工作。

10

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➢ 市级部门信息化发展规划：编制5年发展规划或2-3年信息化行动纲要。

若目前无规划或规划已过期应立即启动规划编制工作；若规划即将过期

应比规划正式发布提前3个月启动规划编制工作。

➢ 行业信息化发展规划：根据行业发展需求确定是否编制规划、规划的编

制周期和启动规划编制工作的时间，建议至少提前3个月启动规划编制

工作，以保证编制程序的科学合理。

(4) 区县及市级部门信息化规划及的审核标准包括哪些？

答：区县及市级部门信息化规划需进行审核，行业信息化规划只需市级信息化主

管部门备案，不需要审核。审核标准与要点分别包括：

1、区县信息化规划的审核标准主要包括但不仅限于以下几点：

➢ 编制程序科学性：是否开展规划预研工作、是否公开征求意见、是否进

行专家论证等。

➢ 市级规划符合性：是否与首都信息发展战略和市级信息化目标保持一

致、是否充分利用市级基础设施、是否符合相关标准规范与信息安全要

求、是否符合资源共享要求等。

➢ 本区域功能定位匹配性：是否与本区域经济发展目标与信息化发展阶段

相符合、是否考虑未来业务发展与公共服务需求等。

➢ 实施方案与保障措施可行性：实施计划是否可行、重点项目是否落实、

资金保障是否落实、组织保障是否健全等。

2、市级部门信息化规划的审核标准主要包括但不仅限于以下几点：

➢ 编制程序科学性：是否开展规划预研工作、是否公开征求意见、是否进

行专家论证等。

➢ 市级规划符合性：是否与首都信息发展战略和市级信息化目标保持一

致、是否充分利用市级基础设施、是否符合相关标准规范与信息安全要

求、是否符合资源共享要求等。

➢ 本部门职能匹配性：是否与本部门业务发展目标与信息化发展阶段相符

合、是否考虑未来业务发展与公共服务需求等。

➢ 实施方案与保障措施可行性：实施计划是否可行、重点项目是否落实、

11

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资金保障是否落实、组织保障是否健全等。

(5) 意向项目在项目全流程管理中的定位，以及与规划和申报项目有何关系？

答：意向项目是市级部门信息化规划和申报项目之间的过渡阶段：一方面，意向

是实施规划的第一步，是对本区域或本部门信息化规划所确定的发展目标、重点

任务、实施方案等内容的细化；另一方面，意向也是形成申报项目的依据。从规

划到意向，再到申报项目和正式项目，是一个项目构思逐渐清晰的过程，也是推

进信息化规划逐步落实的过程。

(6) 市信息化主管部门审核市级部门意向项目的标准包括哪些？

答：市信息化主管部门审核市级部门意向项目的标准包括：

 符合本部门或跨部门信息化规划所规定的发展目标和重点任务的要求

 符合本部门或跨部门信息化规划的实施方案规定的建设实施步骤，符合“优

先紧迫先建”的原则。

 意向项目初步方案较合理，有利于项目的进一步论证和正式项目的形成。

(7) 评估信息化规划实施情况的内容和标准包括哪些？什么样情况下需要对规

划进行修订？

答：区县信息化规划又区县信息化主管部门进行实施评估，其他两类规划由市级

信息化主管部门进行实施评估。

评估三类信息化规划或纲要实施情况时，主要根据区县、市级部门、行业

主管部门在信息化规划或纲要所规定的信息化发展目标、重点任务等内容的落实

情况；评估时主要的依据是该区县、部门或行业的信息化项目的开展情况，以及

相关的文件资料。

若评估过程中发现发展目标、原则、任务、实施方案、措施等方面发生重

大变化时，可要求相关部门修订规划；各单位也可根据上述情况变化自行组织对

规划或行动纲要进行修订，并报市信息化主管部门审核。

12

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3 项目申报与审批管理

3.1 新建项目申报与审批管理

3.1.1 工作流程图

项目备选库

项目单位:

向市信息办报送项目

建议书（代可研）

不通过

市信息办审查

通过

项目单位：向市发

改委报送项目建议

书（代可研）

不通过

市发改委审核

通过

项目单位:

向市发改委报送初步设

计方案和投资概算报告

不通过

市发改委审核

通过

市发改委：批复

初步设计方案

初步设计方案

项目建议书

投资概算报告

进入项目实施阶

段

3.1.2 工作程序

编制项目建议书（代可研）报送市信息办——市信息办审查——项目建议

书（代可研）报送市发改委——市发改委审核——编制初步设计方案和投资概算

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报告报送市发改委——市发改委审核——批准初步设计方案

(1) 编制项目建议书（代可研）。根据全市信息化规划要求，结合本部门业务发

展目标和信息化需求的预测，编制《北京市市级信息系统新建项目建议书》，

并以书面形式正式向市信息办报送市信息办，同时通过电子政务外网“市

电子政务管理服务系统”报送电子版项目建议书（代可研）。

(2) 信息办审查项目建议书（代可研）。市信息办对新建必要性进行技术合理性

审查，申报单位在审查过程中，按照市信息办的意见及时进行修改项目建

议书，以达到技术审查的要求。

(3) 向发改委报送项目建议书（代可研）。项目单位收到市信息办审查同意结论

后，向市发改委报送项目建议书（代可研）。

(4) 发改委审核项目建议书（代可研）。市发改委按照电子政务新建项目相关要

求，审核新建项目建议书（代可研）。

(5) 项目初步设计方案和投资概算报告申报审批。市发改委按照相关管理规定，

对项目单位报送的项目初步设计方案和投资概算报告进行审核与批复。

3.2 升级改造项目申报与审批管理

按照信息化规划的要求，以及前期意向项目的论证情况，项目建设单位可根

据京信息办发〔2007〕57号《关于印发〈北京市市级信息系统升级改造项目管

理办法（试行）〉》的通知，向市信息办和财政局申报升级改造项目。

14

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3.2.1 工作流程图

项目意向库

项目建设单位：

申报前期准备(现状

分析、升级改造需

求及方案论证)

项目建设单位：

编制项目申报书

项目建设单位：

项目申报

需要修改

市信息办:受理项目

申报书

项目申报书模板

市信息办:

项目审查

市财政局:项目审查市信息办:项目审查

意见备案意见送交项目单位

项目单位:

项目预算申报

财政局:审核确认

项目资金

财政局:批准预算

进入项目实施阶

段

3.2.2 工作程序

申报前期准备——编制申报书——项目申报——市信息办项目审查——项

目方案修改——信息办出具审查意见——财政局备案——预算申报——市财政

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局审核确认项目资金——预算批准（项目正式立项）

(1) 前期基础工作。项目单位在申报项目之前需完成前期基础工作，包括对项

目现状、升级改造需求及其方案进行分析论证等。原则上信息系统升级改

造项目方案应单独编制。

(2) 编制申报书。项目单位在前期工作基础上，根据全市信息化规划要求，结

合本部门业务发展目标和信息化需求的预测，编制《北京市市级信息系统

升级改造项目申报书》[模板参见附件1-2]。

(3) 项目申报。项目单位以书面形式正式向市信息办报送《北京市市级信息化

项目升级改造申报书》，同时通过电子政务外网“市电子政务管理服务系统”

报送电子版申报书。

(4) 市信息办项目审查。市信息办对升级改造必要性和方案进行技术合理性审

查，并确定验收方式和投入使用的要求。申报单位在审查过程中，按照市

信息办的意见及时进行修改方案，以达到技术审查的要求。

(5) 市信息办出具审查意见。市信息办出具书面项目审查意见和对原申报方案

的修改要求，送交项目申报单位。

(6) 审查意见财政备案。市信息办出具的项目审查意见抄送市财政局备案。只

有通过市信息技术审查的项目，才能申报财政预算。

(7) 预算申报。项目单位收到市信息办审查同意结论后，按照《关于修订<北京

市市级项目支出预算管理办法>的通知》（京财预〔2006〕1576）要求，作

为一般性项目的信息化改造类项向市财政局申报目预算。

(8) 财政局审核确认项目资金。市财政局依据市信息办意见，按照《关于修订<

北京市市级项目支出预算管理办法>的通知》（京财预〔2006〕1576）审核

确认项目资金，根据财力情况纳入部门预算或列为财政备选项目。

(9) 预算批准：通过财政局意向审批的项目，项目单位可正式立项，并纳入北

京市项目建设库。项目预算批复函件模板以财政局要求为准。

3.2.3 相关文件及表单

 相关管理办法：

 《北京市市级信息系统升级改造项目管理办法（试行）》

16

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 相关表单模板

 北京市市级信息系统升级改造项目申报书

3.2.4 常见问题

(8) 市信息办项目技术审查有无时限要求？

答：只有项目申报单位的申报方案达到市信息办要求后，市信息办才能出具技术

审查意见。审查工作在20个有效工作日（不含申报单位修改时间）内完成。

4 项目实施管理

项目通过财政局预算批准后，正式立项。项目单位应根据《北京市市级信

息系统升级改造项目管理办法（试行）》、《北京市信息化促进条例》、《北京市公

共服务网络与信息系统安全管理规定》（北京市人民政府令第163号）以及政府

采购等相关规定，开展项目实施工作。市信息化主管部门将对实施过程进行监督

管理。

4.1 项目实施管理工作内容

项目实施阶段，主要完成以下四项工作：

4.1.1 项目建设信息及合同管理

项目单位收到市财政局的预算批复后，应及时通过“市电子政务管理服务

系统”填报项目建设信息，并提交相关材料。《项目建设信息表》[模板参见附件

1-3]。

项目建设单位在确定项目承担单位和监理单位后，应及时通过“市电子政

务管理服务系统”提交《项目建设合同》[模板参见附件1-4]、《项目监理合同》

[模板参见附件1-5]等信息。

17

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4.1.2 项目实施进展报告管理

项目实施过程中，项目单位每年6月底及11月底，通过“市电子政务管理

服务系统”报送本年度《项目实施进展报告》[模板参见附件1-6]。

4.1.3 项目变更管理

按照《北京市市级信息系统升级改造项目管理办法（试行）》规定，项目实施

方案和预算经批准后，项目单位不得随意调整、变更。如需变更，需按项目申报

与审批程序重新申请。

4.2 相关文件及表单模板

 相关管理办法：

 《北京市市级信息系统升级改造项目管理办法（试行）》

 相关表单模板：

 项目建设信息表

 项目建设合同

 项目监理合同

 项目实施进展报告

4.3 常见问题

(9) 如何确保项目实施信息的报送符合管理要求？

答：市级信息化主管部门将通过“市电子政务管理服务系统”提醒项目建设单位

提交上述信息；信息提交后，市信息化主管部门随时检查提交情况，有问题将随

时与项目单位沟通修改。

5 项目验收管理

项目任务完成后，将组织系统初验、系统试运行、竣工验收，评估项目成

18

百度文库 - 让每个人平等地提升自我

果是否达到预期要求；验收完成后，将进行系统申请与审批，作为运维管理的依

据。验收管理的总流程如下所示：

A系统初验

B系统试运行

C竣工验收

D系统投入使用

5.1 系统初验工作流程与程序

当系统完成建设内容后，项目单位自行组织相关单位进行系统初验。

5.1.1 工作流程图

系统建设内容完成

安全测评报告

项目承建方:系统初验

准备(含相关测试)

应用软件测评

报告

项目承建方:初验申

请

项目单位:使用者

培训及测试

项目承建方:系统

调整

项目承建方:财项目单位:使用者

务总结再次测试

相关单位:

系统初验会

项目监理单位:

监理总结

系统使用者测

试报告

系统初步验

收意见

初验完毕,进入系统

试运行

19

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5.1.2 工作程序

系统初验准备——初验申请——使用测试与工作总结——系统调整——再

次测评——系统初验会

(1) 初验准备：项目承建单位系统依合同确认信息系统完成建设内容后，组织

软件测试和信息安全测试，形成《北京市市级信息系统安全测评报告》[模

板参见附件1-7]、《北京市市级信息系统应用软件测评报告》[模板参见附件

1-8]。

(2) 初验申请：项目承建单位完成相关测试，并确认系统已达到合同规定的功

能和技术指标后，向项目单位提出初验申请并提交系统测试用例等相关文

档。

(3) 使用测评与工作总结：

➢ 使用者培训及测评：项目单位组织系统使用人员通过项目资料熟悉系统

功能，经过培训后按照系统测试用例并结合业务实际需求，依据《使用

者测试规范》要求开展测试；系统使用人员评价意见，最终由监理单位

在项目单位的组织下，形成由使用人员签字的《北京市市级信息系统使

用测试总结报告》[模板参见附件1-9]。

➢ 财务人员开展资金使用情况总结：项目承建单位财务人员总结财务资金

使用情况，初步形成《财务决算报告》。

➢ 监理单位开展监理工作总结，初步形成《监理总结报告》。

(4) 系统调整：项目承建方按系统使用者测试意见对系统进行调整。

(5) 系统再次测试及调整：项目单位按照上述流程组织人员进行再次测试，并

在相关测试报告中补充再次测试的情况；对于有重大调整的信息系统，项

目承建方还应当再次组织软件测试和信息安全测试。项目承建单位根据再

次测试结果调整系统，直到符合要求为止。

(6) 系统初验会：上述环节全部通过后，项目单位应当组织本单位技术主管、

系统使用者代表、财务人员、项目承建方、监理单位以及信息化专家召开

项目初验评审会，相关各方共同签字确认形成《北京市市级信息化项目初

步验收意见》[模板参见1-10]。

20

百度文库 - 让每个人平等地提升自我

5.2 系统试运行工作流程与程序

通过系统初验后，项目单位组织相关单位开展系统试运行。

5.2.1 工作流程图

系统初验合格

项目单位:制订试

运行方案

项目承建方:系统

试运行部署

项目承建方:系统

试运行培训

业务人员:试运行

并反馈意见

项目承建方:

系统完善

相关单位:

试运行总结

项目试运行总结报

告

试运行完毕,进入竣

工验收

5.2.2 工作程序

制订试运行方案——系统试运行部署——试运行培训——试运行并反馈意

见——系统完善——系统试运行总结

(1) 制订试运行方案：信息系统通过初步验收后进入系统试运行环节，项目单

位组织相关人员及时制订试运行方案，自行组织系统试运行。

(2) 系统试运行部署：项目承建方按照项目单位所制订的试运行方案，进行系

统试运行环境准备，部署信息系统。

(3) 试运行培训：项目承建方开展业务人员系统使用培训。

(4) 试运行并反馈意见：系统试运行业务人员进行试运行并提出系统改进意见。

试运行期间，项目承建单位提供技术支持并跟踪系统试运行情况，监理单

21

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位对试运行情况开展监理工作。

(5) 系统完善：项目承建方按照业务人员试运行反馈意见修改系统、完善系统

功能、优化系统性能；监理单位负责完善过程中的监理。系统完善后项目

单位再次组织业务人员开展试运行评价，若仍存在问题承建方需要再次调

整，直至符合要求。

(6) 系统试运行总结：信息系统达到试运行目标后，项目单位组织召开系统试

运行总结会，项目单位、项目承建方、监理单位应当共同签字确认形成《北

京市市级信息化项目试运行评价意见》[模板参见附件1-11]。

5.3 竣工验收及后续工作流程与程序

5.3.1 工作流程图

系统试运行通过后开展正式竣工验收，分为单位自行组织和信息办组织两类：

22

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项目监理总结报告

系统试运行完

毕

项目单位:准备

竣工验收材料

项目财务决算报告

项目总结报告

否

是否需要信息办

组织竣工验收

系统保修方案

是

系统运维方案

项目单位:

组织专家评审

项目单位:申请

验收并提交材料

竣工验收申请

市信息办:

验收材料审查

市信息办:

主持召开结题会

相关单位:

项目竣工验收评

审

通过

竣工验收意见

相关单位:项目竣

工验收评审

通过

项目单位:向财

政局报项目决算

项目单位:验收

结果报信息办

信息化资产明细表

项目单位:填写

资产信息及服

务商信用

市信息办:

确认验收完毕

服务商信用信息表

5.3.2 工作程序

自行组织的验收：

准备验收材料——明确验收方式——组织专家评审——竣工验收评审—

—项目决算——验收结果报备——填写资产信息及服务商信用

市信息化主管部门主持验收：

23

百度文库 - 让每个人平等地提升自我

准备验收材料——明确验收方式——申请验收并提交材料——市信息办

审查——组织结题会——竣工验收评审——项目决算——验收结果报备——填

写资产信息及服务商信用

(1) 准备验收材料：系统通过试运行合格后，项目单位、项目承建单位或监理

单位根据各自准备验收所需材料。由于其他材料在项目运行、系统初验、

试运行阶段已完成，竣工验收阶段已完成，竣工验收前重点准备《监理总

结报告》、《财务决算报告》、《保修方案》[模板参见附件1-12]、《运维方案》

[模板参见附件1-13]和《项目总结报告》[模板参见附件1-14]。

(2) 明确验收方式：系统试运行通过后，项目单位按照项目立项时的批复，明

确项目验收方式，分为项目单位自行组织验收和由市信息化主管部门主持

竣工验收两种方式。

(3) 自行组织的验收

➢ 专家评审：项目单位组织专家评审，专家可对包括保修和运维方案在内

的所有验收材料提出评价意见，最终签字形成竣工验收专家评审意见。

➢ 竣工验收评审：根据验收材料和专家意见形成项目单位、项目承建方、

监理单位邀请市信息化主管部门，召开验收评审会，相关方共同签字形

成《北京市市级信息系统竣工验收意见》[模板参见附件1-16]，验收不

合格的项目不得投入使用。

(4) 市信息化主管部门主持验收

➢ 申请验收并提交材料：系统试运行通过后，项目单位应及时向市信息化

主管部门提出竣工验收申请，并提交系统初步验收意见、系统试运行评

价意见、项目总结报告。《北京市市级信息系统竣工验收申请》[模板参

见附件1-15]。

➢ 市信息化主管部门审查：市信息化主管部门对提交的竣工验收申请和相

关材料进行审查。

➢ 召开竣工验收评审会：通过市信息化主管部门审查后，项目单位组织竣

工验收会，由市信息化主管部门主持召开竣工结题会。根据结题验收会

的决议，形成项目单位、承建单位、监理单位、专家以及市财政主管部

门和信息化主管部门共同签字确认形成《北京市市级信息系统竣工验收

24

百度文库 - 让每个人平等地提升自我

意见》。

(5) 项目决算：自行组织和市信息化主管部门组织的信息化项目通过竣工验收

后，项目单位都要向市财政部门报备《决算报告》[模板参见附件1-17]。

(6) 验收结果报备：向市财政部门报备《决算报告》的同时，项目单位通过“北

京市电子政务管理服务系统”向市信息化主管部门报备项目竣工验收意见。

(7) 填写资产信息及服务商信用信息：项目单位根据向财政局报备的《决算报

告》，通过“北京市电子政务管理服务系统”填写项目所形成的《信息化资

产目录》[模板参见附件1-18]和《服务商信用信息》[模板参见附件1-19]。

(8) 市信息化主管部门确认项目验收完成：市信息化主管部门通过“北京市电

子政务管理服务系统”审查项目所有材料齐全后，确认项目验收完成。

5.4 系统投入使用工作流程与程序

项目竣工验收后，项目单位须提出信息系统投入使用申请，通过市信息化

主管部门审查的信息系统才能正式投入使用，市财政部门方能安排其后续的运维

费。

5.4.1 工作流程图

竣工验收完毕

投入使用申请表

项目单位:提交

使用申请

信息办审查投

入使用申请

保修方案

系统运维方案

运维经费安排及

系统投入使用

市信息办:确认系统

投入使用

5.4.2 工作程序

投入使用申请共包括以下三个环节的程序：

项目单位申请并提交方案——市信息办审查——运维经费安排及系统投入

25

百度文库 - 让每个人平等地提升自我

使用

(1) 项目单位申请并提交方案：项目单位根据项目验收过程中的意见，修改形

成系统《运维方案》[模板参见附件1-13]和至少两年的《保修方案》[模板

参见附件1-12]；向市信息办提交《北京市市级信息系统投入使用申请》[模

板参见附件1-20]，同时提交运维方案和保修方案。

(2) 市信息办审查：市信息化主管部门对项目单位的申请进行审查，并出具《北

京市市级信息系统投入使用申请审查意见》，推进系统的使用。

(3) 运维经费安排及系统投入使用：通过审查后的信息系统市财政主管部门安

排后续的运维费并正式投入使用。

5.5 相关文件及表单

 相关管理办法：

 《北京市市级信息系统升级改造项目验收管理办法》

 《北京市市级信息系统升级改造项目管理办法（试行）》

 相关规范

 《北京市市级信息系统应用软件使用者测试规范》

 《北京市市级信息系统项目-保修规范》

 相关表单模板

 北京市市级信息系统安全测评报告

 北京市市级信息系统应用软件测评报告

 北京市市级信息系统使用测试总结报告

 北京市市级信息化项目初步验收意见

 北京市市级信息化项目试运行评价意见

 北京市市级信息系统保修方案

 北京市市级信息系统运维方案

 北京市市级信息化项目总结报告

 北京市市级信息系统竣工验收申请

 北京市市级信息系统竣工验收意见

 北京市市级信息系统升级改造项目决算报告

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 信息化资产信息登记表

 电子政务服务商信用信息表

 北京市市级信息系统投入使用申请

5.6 常见问题

(10) 系统进行初验需要满足哪些条件？

答：系统进行初验应满足如下三项条件：

➢ 信息系统完成建设内容

➢ 信息系统经过软件测试、信息安全测试，并达到合同规定的功能和技术

指标。涉及核心业务流程、信息资源、基础设施、跨部门、公众利益的

重大项目，软件测试和信息安全测试应当分别由具有资质的第三方机构

实施并形成测评报告。

➢ 项目承建方向项目单位提出系统初验申请并准备好系统测试用例等相关

文档

(11) 系统使用者测评主要包括哪些内容？

答：系统使用人员重点测试内容包括系统进行初验应满足如下三项条件：

➢ 系统功能是否符合业务流程和业务需求;

➢ 系统数据处理是否正确;

➢ 系统性能是否满足业务要求;

➢ 系统是否易于操作，并具较好的容错性。

(12) 系统验收管理各阶段，各方的职责分工怎样？

答：项目建设单位应组织本单位技术主管、系统使用者代表、财务人员、项目承

建方、监理单位以及信息化专家召开初步验收会，以上各方均应在《项目验收意

见》上签字，才能通过初步验收。

➢ 项目单位：

 本单位技术主管：主要确认与系统技术、功能等相关的内容

27

百度文库 - 让每个人平等地提升自我

 系统使用者代表：明确本单位业务人员对系统运行的意见和要求是

否满意；在真实的业务环境中，系统的稳定性和可用性，是否符合

业务需求、业务流程要求、数据处理要求。

➢ 财务人员：主要确认与经费使用、财务管理等相关的内容

➢ 项目承建方：明确在试运行期间完成系统完善工作和技术支持工作，是

否满足项目单位的需要

➢ 监理单位以及信息化专家：明确项目承建单位在试运行期间是否按项目

单位要求完善相关工作，工作的成绩和不足

(13) 系统试运行方案应包括哪些内容？

答：项目单位应在方案中确定试运行边界、设定试运行目标，明确各方协调机制

和试运行计划，挑选并组织与系统未来使用密切相关的业务人员开展试运行。

(14) 系统试运行前开展的业务人员系统使用培训应包括哪些内容？

答：项目承建方开展业务人员系统使用培训，不但要符合系统真实使用的需求，

此外还应强调试运行期间系统使用的特殊情况。培训时应形成完整的系统使用手

册，明确系统所有功能的操作规范，力求使业务人员能够完整地试用并体验系统

的所有功能点。

(15) 系统再次试运行的条件和要求怎样？如何确定系统试运行评价的次数？

答：项目单位应根据本单位业务的实际需求及系统的建设情况，按照试运行-评

价-再次试运行的程序，反复开展系统的试运行及评价工作，直到系统符合实际

业务运行要求为止。一般来讲，应至少开展两次评价工作。

(16) 系统竣工验收方式如何确定？

答：竣工验收分为项目单位自行组织竣工验收和市信息化主管部门主持竣工验

收，涉及信息资源、基础设施、跨部门、公众利益的重大项目，项目单位由市信

息化主管部门主持竣工验收。

竣工验收方式在项目申报时，由市信息办根据项目单位的申请和项目的实际情况

28

百度文库 - 让每个人平等地提升自我

确定。项目验收时按照最初批复的验收方式执行。

(17) 升级改造项目应准备哪些验收材料？

答：需要准备的项目验收材料包括以下四类：



项目单位整理、编写的验收材料

➢

立项批复；

➢

项目合同；

➢

其他和项目单位有关的材料。



项目承建方整理、编写的验收材料

➢

需求规格说明书；

➢

项目验收测试报告；

➢

项目建设总结报告；

➢

软件测试报告；

➢

信息安全测试报告；

➢

项目建设技术方案；

➢

保修方案

➢

运维方案

百度文库 - 让每个人平等地提升自我

➢

项目总结(技术汇报)；

➢

项目决算报告

➢

附件〈项目信息化资产目录〉；

➢

附件〈项目服务商信用信息表〉；

(18) 如何组织由市信息化主管部门主持的项目验收会？

答：项目单位应按照市信息化主管部门要求，形成验收会方案并遵照执行。验收

会上，项目单位、承建单位和监理单位应分别总结汇报项目情况，同时邀请专家

参与评审，市信息化主管部门最终将对项目是否通过验收发表意见。

(19) 市信息化主管部门系统投入使用申请重点审查内容包括哪些？

答：主要审查是否通过初验、是否通过试运行、是否通过竣工验收等。

6 项目绩效考评

财政部门根据当年工作重点和信息化整体发展从全年预算批复的信息化项

目中选择确定进行财政考评的信息化项目。原则上500万元以上项目纳入财政部

门组织考评范围，于每年编制部门预算时根据工作计划确定，并在预算批复时一

并批复部门单位。信息化项目绩效考评工作由市财政局和市信息办统一领导，分

为由财政部门组织考评和部门单位自评两种形式，分别由市财政部门和项目建设

单位分别集中组织。

6.1 工作流程图

市财政部门组织的全市统一考评与部门自行组织考评的工作程序类似，下面

流程图将展示全市统一的考评流程：

30

百度文库 - 让每个人平等地提升自我

市财政局、信息办:绩效考

评项目选择

考评项目基本信息表

市财政局、信息办:考评准

备(确定中介机构,聘请专

家,制订方案等)

项目单位:

编写自评报告

绩效考评自评报告

市财政局、信息办:

组织考评

市财政局、信息办:出具

考评意见

市财政局、信息办:

记录考评结果

6.2 工作程序

市财政部门组织的全市统一考评：

绩效考评项目选择——考评准备——编制自评报告——市财政局、市信息办

考评——出具考评意见——记录考评结果

(1) 绩效考评项目选择：财政部门根据当年工作重点和信息化整体发展从全年

预算批复的信息化项目中选择确定进行财政考评的信息化项目，并下发项

目绩效考评或检查通知；每个项目形成一个《考评项目基本信息表》[模板

参见附件1-21]。

(2) 考评准备：委托由市财政局、市信息办指定的专业机构或通过政府采购公

开招聘中介机构，开展考评工作；中介机构按照相关办法规定，针对所选

取的项目编制考评方案、收集项目资料，聘请专家，做好考评准备。

(3) 编制自评报告：项目建设单位根据市财政布局和信息化主管部门的要求，

编制本单位参与考评项目《项目自评报告》[模板参见附件1-22]，并对项目

进行评分并通过“北京市电子政务管理服务系统”提交自评结果。

31

百度文库 - 让每个人平等地提升自我

(4) 市财政局、市信息办考评：在中介机构的组织下，市财政局、市信息办查

看各单位提交的自评结果，并组织专家根据材料进行评分。各单位根据前

期项目评价工作成果，结合专家意见，对本单位所有考评项目的考评分数

进行平衡，形成最终结果及排名。

(5) 出具考评意见：在中介机构的组织下，市信息办和财政局根据前期项目评

价工作成果，结合专家意见，针对每个项目提出明确的考评意见，并形成

所有考评项目最终考评结果及排名。

(6) 记录考评结果：中介机构通过“市电子政务管理服务系统”填报所有项目

的考评结果，考评将纳入年度市信息化绩效考评总体考核重要内容。

部门自行组织考评的工作程序，与全市考评类似，程序如下：

确定自行组织考评的范围——委托中介机构——考评准备——项目考评（含

专家评审）——出具考评意见——填报考评结果

(1) 确定自行组织考评的范围：项目的绩效考评按年度进行。每年市财政部门

划定全市统一考评的项目范围后，项目建设单位挑选出未列入市财政部门

统一考评范围内的项目，纳入部门自评范围。

(2) 委托中介机构：项目建设单位选择具有一定资质的中介机构，开展本单位

自评项目的评价工作。中介机构的选择与确定可遵循相关政府采购规定，

自评项目的申报审批等流程的管理遵循本手册全流程管理规定。

(3) 考评准备：中介机构按照相关办法规定，对项目建设单位所有自评项目开

展评价工作，工作内容同全市考评。

(4) 项目考评：中介机构先组织项目团队进行自评，选择合适的指标体系，并

为自身的项目评分；之后组织专家，按照所掌握的项目情况，逐个确认项

目的绩效得分。

百度文库 - 让每个人平等地提升自我

6.3 相关文件及表单

 相关管理办法

➢ 《北京市信息化预算支出项目绩效考评管理办法（暂行）》

➢ 《北京市市级信息系统升级改造项目管理办法（试行）》

 相关表单模板

➢ 考评项目基本信息表

➢ 项目自评报告

6.4 常见问题

(20) 哪些项目属于北京市电子政务项目绩效考评范围？

答：原则上，由财政资金安排的信息系统升级改造类项目和信息化运行维护类项

目支出的项目，都要列入北京市信息化发展规划范围内。

 财政部门根据当年工作重点和信息化整体发展从全年预算批复的信息化项

目中选择确定进行财政考评的信息化项目。财政组织考评项目于每年编制

部门预算时根据工作计划确定，原则上500万元以上项目纳入财政考评范

围，并在预算批复时一并批复部门单位。

 未纳入财政考评范围的信息化项目，项目建设单位都全部纳入自评范围。

(21) 北京市电子政务项目绩效考评有哪些依据？

答：信息化项目绩效考评的主要依据包括：

 国家和本市关于信息化建设的法律、法规、规章、制度；

 北京市信息社会发展战略、国民经济和社会信息化发展规划、市委市政府

重点任务；

 信息产业的行业规范和标准；

 国家以及本市信息化投资政策；

 项目立项报告、项目申报书（含绩效目标等补充资料）、项目建议书或可行

性研究报告、项目评审论证材料；

33

百度文库 - 让每个人平等地提升自我

 预算批复及调整预算的批复文件；

 项目预算执行情况、年度财务决算报告、审计报告；

 项目管理办法、执行计划、中期报告及完成后的验收报告；

 相关财务会计制度；

 绩效考评管理办法及规范；

 其他相关资料。

(22) 北京市电子政务项目绩效考评遵循哪些原则？

答：信息化项目绩效考评的原则：

 统一指导、分类管理的原则；

 客观公正、科学规范的原则；

 社会、经济、环境效益相结合的原则；

 体现行业管理特点的原则。

(23) 北京市电子政务项目绩效考评的哪些环节应聘请专家参与？

答：市财政部门统一组织的考评，以及各项目单位自行组织的考评，在为项目评

分和出具考评意见的过程中，应聘请专家参与。所聘请专家时应在市信息化工作

办公室绩效考评专家库中遴选。必要时，也可聘请专家参与考评方案的制订及考

评工作的组织。

(24) 全市统一考评和各单位自评，如何确定考评的内容、方式和指标体系？

答：根据《北京市信息化预算支出项目绩效考评管理办法（暂行）》，根据信息化

项目的特点，设置不同的指标体系，对项目进行分类考评。在选择指标体系时应

遵循相关性原则、可比性原则、重要性原则和经济性原则。

考评内容既包括对项目过程的考评，也包括对项目结果的考评，包括业务指

标和财务指标两类，其中，业务指标权重为60％，财务指标权重为40％。

指标体系的选择如下：

项目一级分类 项目二级分类 适用指标体系

信息系统升级改升级改造咨询服务项目 升级改造咨询服务项目指标体系

34

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造类项目 升级改造建设项目 升级改造建设项目指标体系

信息化运行维护基础设施运维项目 基础设施运维项目指标体系

类项目

应用系统运维项目 应用系统运维项目指标体系

各单位在参与全市统一考评和组织本单位项目考评时，请参照《北京市信息

化预算支出项目绩效考评管理办法（暂行）》的详细规定。

35

百度文库 - 让每个人平等地提升自我

附件一：项目全流程管理参考模板汇编

（一）规划与意向管理阶段模板

1、 信息化规划及纲要模板

信息化规划及行动纲要

一、 信息化现状与需求分析

信息化现状：在梳理业务的基础上，明确现有系统与业务的关系；分析信息化运行

情况、信息化资产情况；进行问题诊断。

信息化需求：进行业务信息化需求调研，分析信息化应用环境。

二、 信息化发展目标与总体架构

包括本部门信息化工作应遵循的要求、原则和指导方针，未来几年内信息化发展的

总体蓝图、愿景目标和信息化总体架构等内容。

三、 主要任务

从应用基础设施完善，系统建设，系统运维管理，信息化资产管理，信息安全保障，

信息资源共享与开发利用，信息化制度建设与人才培养等方面，将发展目标和总体架构，

细化分解形成未来几年本部门信息化工作要完成的主要任务。

四、 重点项目

根据所设计的未来几年本部门信息化建设的主要任务的内容、前期基础及时间要求，

设计拟开展的重点项目。

五、 实施方案

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描述本部门完成未来几年信息化工作任务的行动计划，并指出工作方式、方法、模

式和推进策略。

六、 保障措施

包括组织领导保障、管理机制保障、人才队伍保障、资金保障等保障措施。

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（二）申报与审批阶段模板

2、 北京市市级信息系统升级改造项目申报书

北京市市级信息系统升级改造项目申报书

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项 目 名 称：

申报单位（盖章）：

申报单位负责人：

联 系 电 话：

申 报 时 间： 年 月 日

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申报书填报要求

1、各单位根据信息系统升级改造的实际情况如实填写此申报书。申报材料必须真实、

准确、完整。

2、此申报书一式两份，需要加盖单位公章，报市信息办审查。

3、可附带相关问题的证明材料。（如第三方评测、专家评审意见、用户使用情况反

馈等）

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一、 背景、依据和现有信息系统的运行状况

（一）背景和依据

概述现有系统和本项目背景情况和依据等。

（二）客观现状

1.业务应用方面。包括在业务覆盖率、业务处理的实时性、高峰业务期用户

数、业务协同程度等方面原系统的设计能力和实际运行状况。

2.系统软硬件及数据库方面。包括软件环境、硬件配置、数据库的原设计能

力和运行情况。

3.网络及安全方面。包括网络的互联互通、网络的拓扑及带宽、系统的安全

定级、系统的安全体系建设、系统的容灾体系建设等方面原设计能力和运行状况。

4.信息化资产情况。

（三）现阶段运行效果

信息系统产生的社会效益和经济效益（投入/产出情况），公共服务覆盖率、

核心业务支撑率、用户满意度，资源共享、协同办公等效果，资金等资源配置的

合理程度等。

（四）存在问题和升级改造必要性

业务应用、支撑服务、软件系统、硬件系统及信息安全体系等存在的问题、

风险及其原因分析等。

二、 升级改造的目标

（一）业务目标

业务流程梳理和规范化目标，改进服务和提高效率的绩效目标，业务和信息

资源管理机制完善目标等。

（二）技术目标

软件、硬件、安全、运维等目标。

三、 升级改造方案

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依据上述的现状的需求分析和升级改造目标提出方案。

（一）信息系统功能扩展和完善

根据信息系统现状、需求和升级改造目标，调整优化业务流程，在充分利用

现有系统软件、硬件、信息资源或整合现有其他信息系统的基础上，制定功能完

善或功能扩展总体解决方案，要明确说明信息资源共享需求和能力，提出应用软

件开发工作量及产品化软件明细。

（二）信息安全建设或加固

根据现有安全体系现状、需求和目标、风险评估要点、信息安全保护等级等

因素，提出信息安全体系建设或加固方案、信息安全测评计划及本项目建设内容

等。

（三）软件产品及硬件产品升级和更换

要根据应用系统和办公计算机对软件产品的需求、服务期限、可更换的产品

等方面提出软件产品扩容、升级或更换方案。

要根据系统性能和信息流流量对硬件的要求，提出硬件设备扩容、升级和更

换方案。

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（三）实施阶段模板

3、 项目建设信息表

项目建设信息表

项目名称

建设单位

项目采购方式

项目采购价格

单位名称

单位类别 营业执照号

企业资质 资质类别 等级 资质证书号

单位名称

单位类别 营业执照号

企业资质 资质类别 等级 资质证书号

承建单位

监理单位

分包单位及

分包内容

预计开工时间 预计完工时间

资金到位情况

资金来源

资金构成

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4、 项目建设合同

项目建设合同书

项目名称：

委托单位（甲方）：

承担单位（乙方）：

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第一条 项目目标、范围和要求（根据申请书或标书填写）

（一）项目目标

。

（二）项目范围

根据甲方提出并经甲乙双方确认的（项目名称）的功能需求说明书（附件：《（项目

名称）需求分析说明书》），项目范围包括 个功能模块，具体包括：

（1） ；

（2） ；

（3） 。

（三）项目要求

乙方在甲方的协调下，按照《(项目名称)实施计划书》（附件）提出的时间进度表进

行实施。

第二条 项目实施及实施计划

（一）本项目划分为如下阶段：

（1）自 年 月 日至 年 月 日为 阶段，

应提交的工作成果为 ；

（2）自 年 月 日至 年 月 日为 阶段，

应提交的工作成果为 ；

（3）自 年 月 日至 年 月 日为 阶段，

应提交的工作成果为 。

（二）项目工期

1、乙方应按照双方确认的系统实施组织计划（见附件：《（项目名称）实施计划书》）

中规定的履行期限和进度安排完成项目工作。

2、因甲方原因或其它不可抗力影响系统实施进度，经甲乙双方协商一致后变更《（项

目名称）实施计划书》（附件）中的时间进度计划，并按变更后的进度计划执行。

3、实施过程设立里程碑，包括系统需求说明书评审、项目验收。乙方应提前 天

通知甲方可以开始评审及（或）验收的时间，甲方应在收到进行项目评审及（或）验收

所需的全部资料后 个工作日内完成评审或验收工作。

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4、项目进展报告

乙方应当于每 （月/季度）定期向甲方提交《项目进展报告》（附件），告知项目履

行情况（内容包括项目投入、项目技术结构、参与人员、项目进度、已完成的项目内容、

有无遇到困难和障碍、本项目的预期效果、人员配置情况、有无项目变更及（或）变更

情况，以及其它与本项目有关的情况或者甲方要求知悉的情况等）和项目正在使用或已

经形成的政务信息资源情况。甲方定期审查乙方提交的《项目进展报告》，并有权要求

乙方调整实施计划和进度安排等，以保证项目按期完成。

5、项目变更

甲方提出新的项目范围，经甲乙双方协商并签署范围变更文件后，可适当调整项目

工期。如果甲方提出新的项目范围对项目整个范围的影响在 ％以内的，乙方不另收取

费用。

第三条 人员要求

1、乙方成立项目实施小组，按照本合同进行项目实施。

2、人员资格：乙方须根据项目要求安排具备相应资质的专业技术人员，并确保项

目小组队伍的稳定（项目组成员见附件：《（项目名称）实施计划书》）。

3、乙方人员的变更须通知甲方，并经双方协商一致后才能进行。

4、出于对整个项目的质量和进度的考虑，甲方有权要求乙方对项目组成员进行调

整。

第四条 费用（含报酬）及其支付方式

（一）合同金额（含报酬）

1、为完成和实施本合同项目，甲方支付给乙方税前（大写） 圆

整(￥ 元整)。

2、除本合同另有约定外，甲方不再向乙方支付其他费用。

（二）付款方式

1、本合同项下的一切费用均以人民币结算及支付。

2、本合同生效，且甲方收到乙方出具的发票后 个工作日内支付合同总款项

的 %，即（大写） 圆整（￥ 元整）。

3、在本项目经初步验收合格，自双方签署初步验收合格报告和系统测试报告后

个工作日内[或在 年 月（约定的付款时间，一般为某个里程碑计划的完成时间）

乙方向甲方提交项目进展报告并经甲方认可后 个工作日内]，甲方向乙方支付合同

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总额的 %，即（大写） 圆整（￥ 元整）。

4、在本项目最终验收合格，并提交试运行报告，双方签字确认最终验收合格报告

和试运行报告后 个工作日内，甲方向乙方支付余款共计（大写） 圆整

（￥ 元整）。

第五条 验收标准和方法

1、项目由甲方组织相关人员组成验收小组负责验收工作。

2、本项目以经双方确认的系统需求说明书及其后所有对需求确认的备忘录为验收

标准进行验收。

3、项目验收时，乙方应按照协议规定（附件：《（项目名称）实施计划书》）的进度

安排提前 个工作日通知甲方，甲方应在 个工作日内组织进行验收工作，并于验收后

个工作日内向乙方出具验收报告。

4、本项目验收分为初步验收和最终验收两部分。初步验收在系统经甲方组织的系

统测试通过后，并在乙方按照合同及其附件所约定的内容向甲方交付软件系统时进行。

最终验收在试运行阶段结束时进行。

初步验收时乙方应已经向甲方移交下列但不限于下列资料：系统需求说明书、系统

概要设计文档、系统详细设计文档、系统数据库设计文档、系统单元测试报告、系统集

成测试报告、系统安装手册、系统维护指南、用户操作手册、用户培训课

件、 。

最终验收时乙方应已经向甲方移交下列但不限于下列资料：系统源代码、试运行报

告、 。

5、本项目完成后，每个主要功能模块存在的瑕疵不能多于整个功能模块总数的 ，

否则该模块应视为本次验收不合格。

6、初步验收不合格的，甲乙双方协商一致的情况下可延长初步验收的期限，延长

期以XX个月为限；最终验收不合格的，甲乙双方协商一致的情况下可延长最终验收的

期限，延长期以 天为限。

第六条 培训及服务

1、乙方除为甲方提供专业技术支持外，另提供 次国内培训。培训时间由甲乙

双方另行商定，地点为 。培训内容为： 。乙方提供培训

讲师、教材、光盘等培训资料并承担培训讲师授课费和培训资料制作费用；甲方负责

提供培训场地、食宿等其它相关事宜。

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2、乙方向甲方提供在 （服务范围）的免费故障维护（由乙方所开

发的程序代码和应用系统导致的故障）服务，对 （服务范围）提供

电话支持服务。本合同所开发的系统自终验合格之日起，乙方提供 年的免费故障

维护工作。

3、故障维护服务采用现场服务的方式，乙方提供二十四小时热线响应。若甲方

发生系统故障，乙方应在 小时内响应，同时在 小时内提出解决方案。

4、乙方在系统终验合格后两年内，向甲方提供不超过 个人月免费的需求变更

维护服务。系统全部上线两年后或乙方所提供的免费需求变更维护服务达到 个人月

以后，如甲方仍有需求变更要求，甲方将以不高于本合同签署的价格，根据实际服务

工作量，向乙方支付相应的服务费用。

5、乙方承诺维护人员即为参与项目的人员，且由甲乙双方在项目结束前 个月内

协商确定。

6、在合同规定的维护期结束以后，为保障软件系统正常工作，如双方同意延长维

护期限的，乙方可继续为甲方提供有偿维护服务，具体维护费用由双方另行协商确定。

第七条 履约担保（根据项目具体需要填写）

1、乙方应于 年 月 日前向甲方缴纳合同总额 ％即（大写） 圆

整（￥ 元整）的履约保证金，用于保证乙方全面、彻底履行本合同项下的各

项义务。

2、如乙方在合同履行过程中存在违约情形的，甲方有权从履约保证金中直接扣除

相应的款项。履约保证金被扣除后，乙方应在甲方规定的期限内补足。

3、本项目经最终验收合格后，甲乙双方签字确认最终验收合格报告之日起 个工

作日内， （“无息”或“按照人民银行同期存款利率计算”）向乙方退

还履约保证金的剩余部分款项。