合规事务咨询服务管理流程

合规事务咨询服务管理程序

文件编号：

一.目的：

制定合规事务咨询服务管理的程序文件，以确保本公司提供的合规事务咨询服务符合质量管理体系的要求，

保证提供的咨询服务规范、专业。

二.适用范围：

适用于本公司对外提供合规事务咨询服务。

三.职责：

3.1业务部接受客户咨询，了解清楚客户需求制定服务内容。

3.2业务部与客户签订合规事务咨询服务合同。

3.3业务部将咨询服务涉及的所有文件存档。

四.程序：

4.1 服务项目的评审

4.1.1 业务部门在多次与客户沟通确定服务相关要求后，启动内部服务项目评审。

4.1.2 项目的评审由公司内部至少两位相关负责人（上级经理和总经理）参与，对客户需求、服务方案和合

同进行评审，保持评审的记录。

4.1.3 评审通过后，交由双方负责人共同签署合同。

4.2 服务的实施

4.2.1合规专员从质量部负责人获取项目唯一性标识后启动项目。

4.2.2项目进行过程中，合规专员根据客户需要，书面或者口头汇报项目情况。

如遇单方面无法解决的可能导致项目延误的情况，书面通知客户知晓并共同商定解决方案。

4.2.3 项目过程中，由合规专员根据项目实施进展，阶段性发布交付文件（例如SOP）给客户。

4.2.4 项目实施过程中，有关顾客财产的管理参照《客户财产管理程序》的相关要求。

4.2.5 在项目实施过程中，如因客户要求发生变更导致既定项目方案发生变更的（例如服务项目方案变化导

致服务内容发生变更的），业务部项目负责人应再次启动内部服务项目评审，对客户新的需求、服务方案和合

同进行评审，保持评审记录。评审通过后，与客户进行沟通，然后根据项目变更情况实施服务。

4.3 服务完成

4.3.1项目完成时，由合规专员整理核对所有交付文件，由客户签字确认所有文件已交付。

4.3.2由客户对项目的整个服务过程进行综合评价和反馈，参照《项目服务反馈表》。

4.4 服务过程的风险管理

在项目实施过程中，严格按照“项目实施计划表”约定时限进行，如遇非主观不可抗拒原因或者单方面无法

解决的可能导致项目延误的情况，由合规专员书面通知客户并和客户共同商定解决方案。

由于政府及相关部门的要求改变导致已经签约的项目需要做方案调整的，自收到变化之日起5个工作日内

通知相关客户达到100%。

五. 相关文件

5.1 XXXX-SOP007a 评审表

5.2 XXXX-SOP007b 项目问题沟通表

5.3 XXXX-SOP007c 项目服务反馈表

5.4 XXXX-SOP008b 服务交付确认表

六.变更记载及原因：

版本

号

01

02

七．批准

执行新文件体系。

增加4.2.4 顾客财产管理 4.2.5 客户要求变更涉及的流程

执行日期 变更原因、依据及详细变更内容